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2、设立有限责任公司应具备什么条件？ 1

45、深圳证券交易所业务规则 （44 1

第二部分股票篇 1

目 录 1

第一部分股份篇 1

1、什么是有限责任公司？其法律特征有哪些？ 1

3、有限责任公司设立的程序有哪些？ 2

119、在中证交交易系统申请证券上市的公司应提交哪 2

120、在中证交交易系统申请股票上市的公司应提交哪 2

121、在中证交交易系统申请企业债券上市的企业应提 2

4、有限责任公司的设立责任有哪些？ 4

5、什么是有限责任公司的股东？其权利和义务有哪些？ 5

6、什么是有限责任公司的股东会？其有哪些种类和召集方法？ 6

7、有限责任公司股东会职权有哪些？ 7

1 2、《公司法》对有限责任公司董事的任期有什么规定？ 8

13、《公司法》对有限责任公司董事的任职资格有哪些限制？ 8

11、有限责任公司董事的职权有哪些？ 8

10、《公司法》对有限责任公司董事的选任有什么规定？ 8

9、《公司法》对有限责任公司董事的人数有什么规定？ 8

8、有限责任公司股东会的决议的种类和方法有哪些？ 8

15、有限责任公司董事的义务有哪些？ 9

16、有限责任公司董事会的性质和地位、职权怎样？ 9

14、《公司法》对有限责任公司董事的竞业禁止有什么规定？ 9

17、有限责任公司董事会的召集和主持者是谁？ 10

1 8、为什么有限责任公司要设置经理？其如何设置与选聘？ 10

19、有限责任公司经理的职责和任职资格有什么规定？ 10

118、在中证交交易系统申请法人股上市的企业应具备 11

117、在中证交交易系统申请个人股上市的公司要具备 11

22、什么是股份有限公司？其法律特征有哪些？ 11

21、有限责任公司监事的职权有哪些？ 11

20、有限责任公司监事的选任有什么规定？ 11

23、设立股份有限公司应当具备什么条件？ 12

25、《公司法》对股份有限公司发起人有什么规定？ 13

24、设立股份有限公司的方式有哪些？ 13

26、设立股份有限公司须由什么部门批准？ 15

27、《公司法》对股份有限公司的注册资本有什么规定？ 15

28、股份有限公司章 程应当载明哪些事项？ 16

29、《公司法》对股份有限公司发起人出资方式有哪些规定？ 18

30、《公司法》对以发起人设立方式的股份有限公司的发起人认购股份有什么规定？ 19

31、《公司法》对以募集设立方式的股份有限公司的发起人认购股份有什么规定？ 19

33、股份有限公司招股说明书应当载明什么事项？ 20

32、股份有限公司发起人向社会公开募集股份时，须向主管部门报送什么文件？ 20

34、股份有限公司召开创立大会有哪些规定？ 21

35、股份有限公司创立大会可行使什么职权？ 22

40、《公司法》对有限责任公司变更为股份有限公司有什么具体规定？ 24

39、股份有限公司发起人应当承担什么责任？ 24

38、《公司法》对股份有限公司设立分公司有哪些规定？ 24

36、股份有限公司发起人、认股人在什么情况下可以抽回股本？ 24

37、申请设立股份有限公司应向登记机关报送哪些文件？ 24

41、股份有限公司股东大会行使哪些职权？ 25

42、什么情况下应当召开临时股东大会？ 27

43、股份有限公司股东大会的召集者、主持者分别是谁？ 28

44、《公司法》对股东大会通过决议有哪些规定？ 28

46、股份有限公司的股东有哪些权力？ 28

45、股东是否可以委托代理人出席股东大会？ 28

第三部分债券篇 29

47、什么是股份有限公司董事会？ 30

48、股份有限公司董事会行使哪些职权？ 30

49、《公司法》对股份有限公司董事会设立董事长、副董事长有什么规定？ 31

50、股份有限公司董事长可以行使哪些职权？ 32

5 1、《公司法》对股份有限公司董事的任期有什么规定？ 33

52、《公司法》对股份有限公司董事会会议有什么规定？ 33

53、股份有限公司经理行使哪些职权？ 35

56、什么是股份有限公司监事会？ 36

55、《公司法》对股份有限公司董事、经理的义务和责任有哪些规定？ 36

54、《公司法》对不得担任股份有限公司董事、经理有哪些规定？ 36

57、股份有限公司设立监事会有什么规定？ 37

60、《公司法》对股份有限公司监事的义务和责任有哪些规定？ 38

59、《公司法》对不得担任股份有限公司监事有哪些规定？ 38

58、股份有限公司监事会可以行使什么职权？ 38

62、《公司法》对股份有限公司股票发行价格有什么规定？ 39

61、股份有限公司的发行必须坚持什么原则？ 39

63、股票应当载明哪些主要事项？ 40

64、股份有限公司发行记名股票的对象有哪些？ 40

65、股份有限公司发行记名股票应记载什么事项？ 40

66、股份有限公司发行无记名股票应记载什么事项？ 40

67、股份有限公司什么时候向股东正式交付股票？ 40

68、股份有限公司发行新股必须具备什么条件？ 40

69、股份有限公司发行新股时股东大会应对哪些事项作出决议？ 41

70、股东大会作出发行新股决议后必须经什么部门批准？ 41

72、《公司法》对股份有限公司发起人持有股份有什么规定？ 42

71、《公司法》对股份有限公司股东转让其股份有什么规定？ 42

75、股份有限公司申请股票上市必须符合什么条件？ 43

74、股份有限公司股东的记名股票被盗、遗失或者灭失，应当怎么办？ 43

73、股份有限公司不得收购本公司股票，但在什么情况下可以除外？ 43

76、股份有限公司申请其股票上市交易有哪些规定？ 44

78、国务院证券管理部门在什么情况下可终止上市公司股票上市？ 45

77、国务院证券管理部门在什么情况下可暂停上市公司股票上市？ 45

79、什么是公司债券？ 46

80、债券发行必须符合什么条件？ 47

81、公司在什么情况下不得再次发行债券？ 48

82、公司申请发行债券应提交什么文件？ 48

83、公司债券募集办法应载明哪些主要事项？ 48

86、公司债券转让有哪些规定？ 49

84、公司债券必须在债券上载明哪些事项？ 49

85、发行公司债券应置备债券存根簿，它主要载明哪些事项？ 49

89、公司分配税后利润有什么规定？ 50

87、公司发行可换为股票的公司债券有什么规定？ 50

88、公司财务会计报告的主要内容有哪些？ 50

90、公司哪些收入应当列为公司资本公司积金？ 51

91、公司公积金和法定公积金的用途有哪些？ 51

92、公司合并可采取哪些方式？ 51

93、《公司法》对公司的分立有哪些规定？ 52

95、《公司法》对公司减少或增加注册资本有什么规定？ 52

94、股份有限公司合并或者分立的批准权限在谁？ 52

97、公司在什么情况下可以解散？ 53

96、公司在什么情况下应进行破产清算？ 53

98、公司解散后怎样进行清算？ 54

99、公司清算组在清算期间可以行使哪些职权？ 55

101、公司办理登记时的违法行为有哪些？应负何法律责任？ 56

100、什么是法律责任？ 56

102、公司制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法，应负何法律责任？ 57

107、公司提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务报告，应负何法律责任？ 57

103、公司发行人、股东未交付货币、实物、或者未转移财产权、虚假出资、欺骗债权人和社会公众，应负何法律责任？ 57

108、公司违反国有资产管理有关规定，应负何法律责任？ 57

104、公司发起人、股东在公司成立后，抽逃出资，应负何法律责任？ 57

106、公司在法定的会计帐册以外另立帐册，应负何法律责任？ 57

105、未经有关主管部门批准，擅自发行股票或公司债券，应负何法律责任？ 57

109、董事、监事、经理违法行为有哪些？应负何法律责任？ 58

110、公司不按规定提取法定公积金、法定公益金，应负何法律责任？ 58

111、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不按规定通知或者公告债权人的，应负何法律责任？ 58

112、公司在进行清算时，隐匿财产，应负何法律责任？ 58

113、清算组的违法行为有哪些？应负何法律责任？ 58

114、承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假证明文件或因其过失提供有重大遗漏报告的，应负什么法律责任？ 59

117、公司登记机关或其上级部门强令其对不符合规定条件的登记申请予以登记，应负何法律责任？ 59

118、未依法登记为股份有限公司而冒用股份公司名义的，应负何法律责任？ 59

116、国务院证券管理部门对不符合条件的募集股份、股票上市和债券发行申请予以批准，应负何法律责任？ 59

115、国务院授权的有关主管部门对不符合规定条件设立公司或股份发行的申请予以批准，应负何法律责任？ 59

119、公司登记机关什么情况下可吊销股份有限公司营业执照？ 60

120、公司登记事项发生变更时未按规定办理有关变更登记，应负何法律责任？ 60

121、违反规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以支付时，首先应该怎么办？ 60

1、什么是股票？它有哪些主要特征？ 61

2、股权法律关系是如何构成的？ 61

3、什么是面额股票与无面额股票？ 62

4、什么是记名股票与不记名股票？ 62

5、什么是普通股与优先股？其享有的权利有何差异？ 62

6、法律对股权分类有何规定？ 63

8、什么是股息和红利？其法律性质是什么？ 64

7、股票价格的法律含义是什么？如何计算？ 64

10、股票是否可以清偿？ 65

9、法律对股利分配有什么规定？ 65

12、国有股设立有何规定？ 66

11、什么是国有股？其性质是什么？ 66

13、国有股股权代表的委派职责有何规定？ 67

14、国有股股权收入和转让的规定有哪些？ 67

15、什么是股权？ 68

16、什么是认股权和认股权证？ 68

18、股份有限公司申请公开发行股票应符合什么条件？ 69

17、个人是否可以买卖国家股、法人股？ 69

第四部分基金篇 70

19、定向募集公司申请公开发行股票应符合什么条件？ 70

20、申请公发行股票程序如何？ 70

21、申请公开发行股票须报送哪些文件？ 71

22、什么是上市公司？上市公司的收购有哪些规定？ 71

23、股份公司如何申请其股票在证券交易所交易？ 72

24、证券交易必须遵循什么原则？ 73

25、什么是集中交易与柜台交易？ 73

26、什么是跨地区证券交易？其有哪些规定？ 73

28、什么是内部股份证？ 74

27、股票交易或发行发生争议应如何进行仲裁？ 74

31、目前对自营买卖和代理买卖有何规定？ 75

30、法律对个人进行股票交易有何限制？ 75

29、证券交易的法定形式有几种？ 75

33、自营买卖的基本程序如何？ 76

32、证券上柜交易的法定条件和手续是什么？ 76

34、代理买卖的操作程序有何规定？ 77

36、上海证券交易所对上市暂停、终止有何规定？ 78

35、什么是上市交易及其法律调整？ 78

37、上海证券交易所对上市限制、下市有何规定？ 79

38、上市交易中委托买卖证券的基本程序如何？ 80

40、什么是市价委托和限价委托？证券商所负义务有何不同？ 81

39、什么是上市交易中的委托买卖合同？ 81

41、委托买卖佣金如何收取？ 82

42、证券商自营买卖有何规定？ 82

44、口头唱报竞价的一般规定是什么？ 83

43、证券商申报竞价的基本要求是什么？ 83

46、专柜书面竞价应如何进行？ 84

45、计算机终端申报竞价的一般规定是什么？ 84

49、什么是清算交割？对之有何法律规定？ 85

48、证券交易所市场成交须遵循哪些法定的原则？ 85

47、证券交易所市场成交价格的决定原则是什么？ 85

50、清算交割准备金如何交纳？ 86

51、委托人如何办理交割手续？ 86

52、什么是证券过户？其法律意义是什么？ 87

53、深圳对证券业务的收费标准如何？ 87

54、在深圳，申请设立证券经营法人机构应办理哪些手续？ 88

55、在深圳，证券商如何申请经营证券业务？ 88

56、深圳对证券商经营证券业务有哪些规定？ 89

59、深圳证券交易所的会员必须具备哪些条件？ 90

57、在深圳，如何办理零股交易？ 90

58、深圳证券交易所的主要职能是什么？ 90

60、在深圳，证券交易所申请股票上市须办理哪些手续？ 91

61、深圳证券交易所A股零股交易和清算是怎样进行的？ 91

62、深圳证券交易所上市费用的标准是什么？ 92

63、深圳证券交易所委托买卖佣金的收取标准如何？ 93

64、深圳证券交易所场内交易费收取标准如何？ 93

65、在上海，如何申请设立证券经营机构？ 93

66、在上海，证券交易有哪些规定？ 94

67、上海证券交易所会员须具备哪些条件？ 94

70、上海证券交易所开盘交易是怎样进行的？ 95

69、上海证券交易所对申报竞价有哪些规定？ 95

68、在上海证券交易所，申请股票上市的公司须提交哪些文件？ 95

72、上海证券交易所的最高价、最低价、平均股价及与上日价格差分别是指什么？ 96

71、上海证券交易所的成交量、成交额和市价总额分别是指什么？ 96

74、上海证券交易所对证券上市费用有哪些规定？ 97

73、上海证券交易所的市盈率和债券收益是如何计算的？ 97

75、上海证券交易所委托买卖佣金的标准如何？ 97

76、上海证券交易所各类费用标准如何？ 98

78、设立证券经营机构的一般条件及需提交的法律文件有哪些？ 99

77、什么是证券经营机构？ 99

79、什么是证券公司？其设立的法定条件有哪些？ 99

80、设立证券公司应提交哪些法律文件？ 99

83、什么是证券登记公司？其法定业务有当些？ 100

81、什么是证券交易营业部？其设立的法定条件是什么？ 100

82、设立证券交易营业部应提交哪些法律文件？ 100

84、证券登记公司办理业务应遵守哪些规定？ 101

85、什么是证券交易所？其设立和解散有什么法律规定？ 101

86、华夏证券公司的业务范围如何？ 102

87、国泰证券公司的业务范围如何？ 102

90、什么是法人股？ 103

89、什么是证券委和证监会？ 103

88、南方证券公司的业务范围如何？ 103

92、哪些试点企业的法人股可以在STAQ系统法人股市场流通？ 104

91、为什么要实行公有法人股流通？ 104

95、代理法人股交易的中介机构应为投资者提供哪些服务？ 105

94、哪些机构可以办理法人股交易的中介代理业务？ 105

93、试点企业如何申请法人股在STAQ系统内流通？ 105

96、哪些法人机构可以参加法人股交易？ 105

100、法人股市场的交易方式有哪些？ 106

99、法人机构持有一种法人股的数量有无限制？ 106

98、投资法人股开户需办理什么手续？ 106

97、国家对投资法人股的资金来源有何规定？ 106

104、什么是做市商？ 107

103、代理商接受委托后是怎样成交的？ 107

102、法人股基本交易单位是什么？ 107

101、怎样委托代理商进行法人股交易？ 107

106、投资者进行法人股交易需交纳哪些费用？ 108

107、法人股成交后怎样办理清算交割？ 108

105、为什么要实行做市商制度？ 108

1 09、STAQ系统销售部在法人股交易中起什么作用？ 109

110、法人股市场行情包括哪些内容？ 109

108、法人股成交后是怎样过户的？ 109

115、中证交提供分销服务的证券须具备哪些条件？ 110

114、中证交为证券主承销商提供哪些服务？ 110

112、中国证券交易系统有限公司的业务如何？ 110

111、STAQ法人股指数是如何编制的？ 110

113、中证交是如何发行证券的？ 110

116、中证交怎样招募证券分销商？ 111

哪些条件？ 111

哪些条件？ 111

些文件？ 112

些文件？ 112

交哪些文件？ 112

122、在中证交交易系统证券商如何接受证券买卖委托？ 112

123、在中证交交易系统证券商如何受理委托指令？ 113

124、在中证交交易系统证券商如何执行委托指令？ 113

126、中证交交易系统如何办理集中交易成交？ 114

125、在中证交交易系统证券商如何办理买卖申报？ 114

128、中证交交易系统证券上市费用标准如何？ 115

127、中证交交易系统如何办理清算交割？ 115

129、中证交交易委托买卖佣金的标准如何？ 116

132、怎样分析上市企业？ 116

131、怎样作出法人股投资决策？ 116

130、什么是法人股市盈率？ 116

133、法人股如何分红派息？ 117

134、什么是人民币特种股票？其法律特征是什么？ 117

135、人民币特种股票的主管机关是谁？其行使哪些权限？ 117

136、人民币特种股票的法定条件是什么？ 118

137、申请发行人民币特种股票应提交哪些法律文件？ 118

139、人民币特种股票承销合同应包括哪些条件？ 119

140、证券经营机构经营人民币特种股票的条件及法定 119

138、法律对增资发行人民币特种股票有何要求？ 119

业务范围是什么？ 119

141、境外证券代理商的资格及代理协议的签订有何要求？ 120

142、法律对以承销团形式发行人民币特种股票有何规定？ 120

143、法律对人民币特种股票认购和交易的主体有何限制？ 121

144、人民币特种股票股东的权利和义务有哪些？ 121

145、人民币特种股票的上市手续该如何办理？ 122

146、人民币特种股票的上市暂停、终止的条件有哪些？ 122

147、人民币特种股票的交易有哪些基本规定？ 123

148、人民币特种股票的交易开户有何特别要求？ 123

151、人民币特种股票上市、交易的收费有何规定？ 124

150、人民币特种股票业务结算银行的条件和职责是什么？ 124

149．人民币特种股票的买卖委托怎样办理？ 124

152、人民币特种股票登记的一般要求是什么？ 125

153、人民币特种股票的登记过户如何办理？ 126

154、人民币特种股票的分红派息有哪些规定？ 126

155、人民币特种股票投资的税收有何规定？ 127

156、违反人民币特种股票管理的法律责任是什么？ 127

1、什么是债券？它有哪些特点？ 129

2、债券与股票有什么区别？ 129

3、债券与储蓄存款及银行贷款有什么区别？ 130

4、债券按发行主体分，可分为哪几种？ 131

5、债券按期限分类，可分为哪几种？ 132

7、债券按本金的偿还方式分类，可分为哪几种？ 133

6、债券按利息的支付方式分类，可分为哪几种？ 133

8、债券按有无担保分类，可分为哪几种？ 134

9、债券按是否记名分类，可分为哪几种？ 134

10、债券按筹集的方法分类，可分为哪几种？ 134

11、债券按投资人的收益分类，可分为哪几种？ 135

12、我国债券的主要种类有哪些？ 135

13、我国在50年代发行过哪两种国债？ 137

14、国际通行的主要债券种类有哪些？ 137

16、债券市场的作用有哪些？ 138

15、债券市场管理应遵循什么原则？ 138

17、什么是债券的直接发行和间接发行？ 139

18、什么是债券的私募和公募发行？ 140

19、什么是债券的发行额？ 141

20、什么是债券的票面利率？ 141

21、什么是债券的票面金额？ 141

22、什么是债券的偿还期限？ 141

23、债券的付息方式有哪些？ 142

24、债券的偿还方式有哪些？ 142

25、债券平均偿还年限的计算方法有哪些？ 143

26、什么是债券的发行价格？ 143

27、债券的发行费用有哪些？ 144

28、债券的票面要素包括哪些？ 144

30、一般公募债券的发行程序有哪些？ 145

29、什么是债券的资信评级？ 145

33、什么是债券发行？债券发行计划管理的主要规定有哪些？ 146

32、公司债券的发行程序有哪些？ 146

31、一般私募债券的发行程序有哪些？ 146

34、我国各种债券的发行是如何管理的？ 147

37、什么是国家重点建设债券？其发行有什么法律规定？ 148

35、什么是政府债券？其特征有哪些？ 148

36、什么是国库券？法律对国库券发行有什么规定？ 148

38、什么是保值公债？其发行的法律规定有哪些？ 149

39、什么是基本建设债券？其发行有何法律规定？ 150

40、什么是特种国债？其发行有何法律规定？ 150

41、什么是财政债券？其发行有什么法律规定？ 151

42、什么是金融债券？其发行的一般法律规定是什么？ 151

43、什么是企业债券？ 152

44、企业发行债券有哪些基本法律规定？ 152

45、法律规定哪些企业可以发行债券？ 153

46、企业发行债券必须符合什么条件？ 153

48、企业债券票面应载明哪些内容？ 153

47、企业发行债券应报送哪些法律文件？ 153

49、企业债券发行章 程应包括哪些内容？ 154

50、企业发行债券由谁审批？ 154

51、《企业债券管理条例》的主要规定有哪些？ 154

52、违反企业债券管理的有关规定应负什么法律责任？ 155

53、什么是企业债券额度申报制度？ 156

54、债券利息的计算和发放有何规定？ 156

55、什么是企业短期融资券？其发行有哪些意义？ 156

56、法律对发行企业短期融资券有哪些规定？ 157

59、企业短期融资券的票面格式有何法律要求？ 158

57、发行企业短期融资券的法定条件是什么？ 158

58、发行企业短期融资券应提交哪些法律文件？ 158

60、证券主管机关对发行企业短期融资券如何进行审查？ 159

61、什么是大额可转让定期存单？ 159

63、发行大额可转让定期存单应办理哪些手续？ 160

64、什么是企业内部债券？它有哪些特征？ 160

62、大额可转让定期存单的票面格式有何法律规定？ 160

65、发行企业内部债券须遵循哪些基本规定？ 161

66、发行企业内部债券的基本条件是什么？ 161

67、债券总付的手续如何办理？ 162

68、债券总付由谁办理？ 163

69、金融债券异地总付应遵守什么规定？ 163

70、承销证券和兑付债券是否可以收取手续费？ 163

71、债券转让市场的类型及特点有哪些？ 164

72、债券交易的主要方式有哪些？ 165

73、什么是债券的收益率？ 167

74、我国债券转让的基本做法有哪些？ 168

75、我国债券转让市场是怎样进行管理的？ 169

1、什么是投资基金？ 170

2、为什么要积极发展投资基金？ 170

3、怎样发展共同投资基金？ 170

4、怎样选择投资基金？ 171

5、投资基金应怎样设立？ 172

6、为什么说投资基金应有明确的界限？ 172

7、设立投资基金的申报程序有哪些？ 173

8、设立投资基金的申报材料有哪些？ 173

11、什么是信托契约？其具体内容有哪些？ 174

9、投资基金章 程应载明哪些内容？ 174

10、什么是投资基金公开说明书？其内容有哪些？ 174

12、投资基金信托契约书主要载明事项有哪些？ 175

13、什么是基金单位和受益凭证？ 175

15、什么是委托保管协议书？它由哪几部分组成？ 176

1 4、什么是委托管理协议书？它包括哪些内容？ 176

16、投资基金招募说明书应载明的内容有哪些？ 177

17、投资基金券面应载明的内容有哪些？ 177

18、投资基金发行方式有哪些？怎样选择其发行时机？ 177

1 9、投资基金在什么情况下可宣告成立？ 177

20、投资基金销售报告书的内容有哪些？ 177

23、什么是封闭式基金？ 178

22、什么是开放式基金？我国目前为什么不宜搞开放式基金？ 178

2 1、设立投资基金有哪些规定？ 178

25、什么是基金管理公司？如何组建基金管理公司？ 179

26、基金管理公司必须具备什么条件？其职责主要有哪些？ 179

24、什么是基金发起人？ 179

27、基金保管公司必须具备什么条件？其职责主要有哪些？ 180

28、什么是基金承销公司？ 181

29、为什么说信托人在基金管理中发挥着重要的监督作用？ 182

30、什么是契约式基金？如何组建契约式基金？ 182

31、什么是公司型基金？ 183

32、投资基金上市申请必须具备什么条件？ 183

33、投资基金上市申请必须提供哪些文件？ 183

36、如何正确确定投资基金投资方向？ 184

35、投资基金上市报告书包括什么内容？ 184

34、如何撰写投资基金章 程？ 184

37、如何进行上市基金信息披露？ 185

38、基金上市转让有什么规定？ 185

39、基金受益凭证的发行与认购方式有哪些？ 186

40、受益凭证的购回与转让方式有如此？ 187

41、怎样评估基金的净资产值？ 188

42、投资基金的收益包括哪些？ 189

43、投资基金的费用包括哪些？ 190

44、怎样挑选合适的基金？ 191

45、如何评估基金的表现？ 193

46、投资基金常犯的错误有哪些？ 194

47、我国投资基金的类型有哪些？ 195

48、什么是沈阳基金？ 195

49、什么是武汉基金？ 196

50、什么是浙江基金？ 197

51、什么是大连基金？ 198

52、什么是淄博基金？ 200

53、什么是国际投资基金？ 200

54、什么是环球基金？ 200

55、什么是区域基金？ 201

56、什么是股票基金？ 202

57、什么是债券基金？ 203

58、什么是货币基金？ 204

59、什么是专门基金？ 205

60、什么是创业基金 206

6 1、什么是认股权证基金？ 207

62、什么是伞型基金与基金中基金？ 207

64、什么衍生基金与杠杆基金？ 209

63、什么是期货基金？ 209

65、什么是中国概念基金？ 211

1、中华人民共和国公司法 212

第五部分法规篇 212

2、全国人民代表大会常务委员会关于惩治违反公司法的犯罪的决定 239

3、中华人民共和国公司登记管理条例 241

4、股份制企业试点办法 250

5、国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知 253

6、中国人民银行贯彻落实国发［1992］68号文件精神的通知 257

7、股票发行与交易管理暂行条例 258

8、国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定 272

9、禁止证券欺诈行为暂行办法 275

10、关于上市公司送配股的暂行规定 280

11、关于社会募集股份有限公司和职工配售股份的补充规定 282

12、国务院办公厅转发国家体改委等部门《关于立即制止发行内部职工股不规范做法的意见》的紧急通知 283

13、定向募集股份有限公司内部职工持股管理规定 285

14、法人股流通转让暂行管理办法 288

15、股份有限公司国有股权管理暂行办法 294

16、申请公开发行股票公司报送材料的标准格式（试行） 299

17、上市公司配股复审材料的标准格式（试行） 301

18、公开发行股票公司信息披露的内容与准则第一号招股说明书的内容与格式（试行） 302

19、公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第二号年度报告的内容与格式（试行） 316

20、公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第三号中期报告的内容与格式（试行） 324

21、公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第四号配股说明书的内容与格式（试行） 328

22、公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第五号公司股份变动报告的内容与格式（试行） 331

23、公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号第一部分法律意见书和律师工作报告的内容与格式（试行） 334

24、公开发行股票公司信息披露的内容与格式准则第六号第二部分上市公司配股法律意见书的内容与格式（试行） 340

25、公开发行股票公司信息披露实施细则（试行） 343

26、股票发行审核程序与工作规则 348

27、股票发行复审工作细则 353

28、关于在股票发行工作中强化证券承销的通知 357

29、企业债券管理条例 359

30、中国人民银行关于发行中国人民银行融资券的通知 362

中国人民银行融资券管理暂行办法 363

中国人民银行融资券管理暂行办法实施细则 364

31、中国人民银行关于立即制止不规范发行基金和信托受益债券做法的紧急通知 365

32、证券交易所管理暂行办法 366

33、中国人民银行关于印发《证券公司管理暂行办法》的通知证券公司管理暂行办法 374

34、证券交易营业部管理暂行办法 377

35、中国人民银行关于设立证券公司或类似金融机构须经中国人民银行审批的通知 381

36、中国人民银行关于设立证券交易代销点有关问题的通知 382

37、中国人民银行关于专业银行不得直接从事证券交易业务的函 383

38、上海市证券交易管理办法 384

39、上海市人民币特种股票管理办法 394

40、上海证券交易所章 程 396

41、上海证券交易所交易市场业务试行规则 400

42、深圳市股票发行与交易管理暂行办法 418

43、深圳市证券机构管理暂行规定 430

44、深圳证券交易所章 程 438

46、深圳人民币特种股票管理暂行办法 467

47、深圳人民币特种股票管理暂行办法实施细则 471

48、深圳证券交易所B股交易、清算业务规则 474

49、深圳市上市公司监管暂行办法 482

50、深圳市投资信托基金管理暂行规定 493

51、上市公司行为指南 498