创业板上市指南PDF电子书下载

第一章 我国创业板市场出台的背景及其功能分析 1

第一节 我国创业板市场出台的背景 1

一、我国创业板市场出台的背景 1

目录 1

二、我国的早期探索 5

第二节 我国创业板市场的功能 7

一、我国创业板市场的功能 7

二、我国创业板市场前景广阔 13

第一节 创业板市场的设立对主板市场的影响 17

一、创业板市场的设立对主板市场科技股的影响 17

第二章 创业板市场与主板市场的关系 17

二、创业板市场的设立对主板市场资金的影响 23

三、创业板市场的设立将使主板更趋活跃 25

四、创业板市场对主板的影响还取决于创业板市场初期新股炒作力度 26

五、创业板市场的设立对主板二级市场的影响 27

第二节 创业板市场与主板市场的比较——兼论创业板市场的特点 28

一、创业板市场与主板市场的市场定位、功能作用的比较 28

二、创业板市场与主板市场上市公司选择的比较 29

三、创业板市场与主板市场交易规则的比较 29

四、创业板市场与主板市场投资的收益与风险比较 31

五、创业板市场与主板市场监管与信息披露的比较 31

一、创业企业在创业板市场上首次公开发行股票必备的资格和条件 32

第一节 创业企业在创业板市场上公开发行股票必备的资格和条件 32

第三章 创业企业在创业板市场融资的资格和条件 32

二、创业板上市公司首次公开发行股票后配售、公募增发股票必备的资格和条件 36

第二节 创业板市场股票的上市资格和条件 36

第四章 创业企业在创业板市场融资的前期准备工作 41

第一节 选择和聘请投融资顾问 41

一、选择和聘请投融资顾问的必要性 41

二、投融资顾问的职责作用 42

三、科学选择和聘请投融资顾问 44

第二节 对创业企业进行规范的股份有限公司改制与重组 45

一、企业改制与重组的目标 45

二、设立股份有限公司的法定条件 46

三、企业改制与重组的总体要求 48

四、企业改制与重组的模式 49

五、企业改制与重组的内容 52

六、创业企业组建股份有限公司的途径及条件 59

第三节 选聘主承销商进行上市辅导 60

一、科学选聘主承销商 61

二、证券承销商的职责与作用——承销证券、对拟发行企业进行上市辅导 65

第四节 聘请上市保荐人落实上市保荐制度 68

一、创业板市场建立上市保荐制度的必要性 68

二、创业板市场上市保荐人资格的规定 69

三、创业板市场发行上市保荐人的保荐期限与保荐责任 70

四、如何选聘优质的发行上市保荐人 72

第一节 创业板市场创业企业股票发行的程序和内容 73

第五章 创业板市场创业企业股票融资操作实务 73

一、创业企业股票发行的准备阶段的主要任务和内容 74

二、创业企业股票发行申请审批阶段的主要任务和内容 78

三、创业企业股票的实际发行阶段的主要任务和内容 82

附录：公开发行证券公司信息披露的内容与格式准则（第9号）创业板公司招股说明书（征求意见稿） 86

第二节 创业板市场创业企业股票上市的程序和内容 117

一、股票上市的基本知识及一般规定 117

二、创业企业股票上市依据的法律和法规 119

三、创业企业股票上市的程序和内容 120

四、创业企业股票暂停上市和终止上市的情况 122

一、美国的纳斯达克市场 124

第一节 美洲创业板市场 124

第六章 海外创业板市场扫描 124

二、加拿大二板市场（SVE） 129

第二节 欧洲创业板市场 131

一、欧洲证券经纪商协会自动报价系统（EASDAQ） 132

二、英国AIM市场 133

三、欧洲新市场（EURO·NM） 134

四、法国巴黎股市的“新市场” 135

五、德国的“新市场” 136

第三节 亚洲创业板市场 138

一、日本“高增长新兴股票市场”（DIV） 140

二、新加坡证交所自动报价股市（SESDAQ） 142

三、吉隆坡二板市场（KLSE） 144

四、韩国“高斯达克”市场（KOSDAQ） 147

五、中国香港特区的新兴证券市场 150

第七章 海外创业板市场融资操作指南 156

第一节 香港创业板市场股票发行上市操作指南 156

一、香港创业板市场的上市条件 156

二、内地创业企业到香港创业板市场上市的程序 158

第二节 美国纳斯达克（NASDAQ）市场融资操作指南 164

一、美国纳斯达克市场股票发行上市的条件 165

二、中国企业到美国NASDAQ市场发行上市的程序及步骤 169

三、纳斯达克市场股票的上市申请与登记 178

一、创业企业股票发行上市条例（修改稿） 181

第八章 实用创业板市场融资法规选编 181

二、创业企业股票发行上市条例实施细则（草稿）（2000-09-01） 184

三、创业企业股票发行上市保荐制度暂行办法（征求意见稿） 188

四、创业企业股票发行核准规则（征求意见稿） 193

五、创业企业股票发行上市审核规则（征求意见稿） 195

六、创业企业股票发行审核委员会暂行办法（征求意见稿） 200

七、深圳证券交易所创业板股票上市规则（征求意见稿） 205

附件一：创业板上市公司章程指引 246

附件二：董事声明与承诺 292

附件三：监事声明与承诺 297

附件四：创业板股票上市协议 302

八、公开发行证券公司信息披露的内容与格式准则（第10号）——创业板公司上市公告书（征求意见稿） 306

九、《中华人民共和国证券法》 315