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第一章　投资银行概述 1

第一节　投资银行的基本内涵 1

第二节　投资银行与其他金融机构的关系 8

第三节　投资银行的类型与结构 13

本章小结 17

重要概念 18

第二章　投资银行的演变历程 19

第一节　1929年以前的投资银行 19

第二节　1929年至1933年的投资银行 22

第三节　1933年至今投资银行的定位 24

第四节　投资银行的国际化趋势 27

附录　摩根财团发展史 31

本章小结 35

重要概念 36

第三章　投资银行的传统业务（一）——一级市场业务 37

第一节　证券发行概述 37

第二节　证券承销概述 42

第三节　股票发行与承销 49

第四节　债券的发行与承销 61

附录　唐山钢铁股份有限公司增发人民币普通股（A股）招股意向书（摘录） 69

本章小结 71

重要概念 73

第四章　投资银行的传统业务（二）——二级市场业务 74

第—节　投资银行的证券经纪业务 74

第二节　投资银行的证券自营业务 86

第三节　做市商业务 89

第四节　证券投资咨询业务 96

附录　上海证券交易所交易系统集合竞价的原理与操作 99

本章小结 102

重要概念 103

第五章　投资银行的创新业务（一）——兼并与收购 104

第一节　并购的概述 104

第二节　企业并购与反并购的形式 113

第三节　企业并购的运作程序 120

第四节　企业并购融资的策略 131

本章小结 135

重要概念 136

第六章　投资银行的创新业务（二）——投资基金管理 137

第一节　投资基金概述 137

第二节　投资基金的分类 141

第三节　投资基金的运作 144

本章小结 154

重要概念 155

第七章　投资银行的创新业务（三）——风险投资业务 156

第一节　风险投资概述 156

第二节　风险投资的市场结构 162

第三节　风险投资的运作 167

附录　波特公司成功之路 176

本章小结 180

重要概念 181

第八章　投资银行的创新业务（四）——项目融资业务 182

第一节　项目融资业务概述 182

第二节　项目融资运营与风险管理 187

本章小结 196

重要概念 196

第九章　投资银行的前沿业务——金融工程 197

第一节　金融工程概述 197

第二节　金融期货 204

第三节　金融期权 211

第四节　金融互换 217

第五节　资产证券化 224

第六节　存托凭证业务 233

本章小结 239

重要概念 240

第十章　投资银行风险管理与监管 241

第一节　投资银行面临的风险 241

第二节　投资银行的风险管理机制 245

第三节　投资银行监管体制和立法体系 254

第四节　投资银行监管的具体规范 259

第五节　《巴塞尔协议》与投资银行风险监管 266

附录　VAR风险管理理论 271

本章小结 276

重要概念 277

参考文献 278