挂牌新三板 市场运作与投融资技巧PDF电子书下载

第1章 登陆新三板，有钱、有地位、有圈子、有机会 1

1.1 新三板的前世今生 1

1.2 新三板在资本市场的定位 4

1.3 新三板VS主板VS中小板VS创业板VS四板 6

1.4 新三板市场的典型特征 9

1.5 为什么要在新三板挂牌上市 12

1.6 企业挂牌新三板的优势和劣势 15

1.7 新三板欢迎哪些企业 18

第2章 新三板上市条件，审核过关才是王道 21

2.1 依法设立且存续满两年 21

2.2 业务明确且具有持续经营能力 23

2.3 公司治理机制健全，合法规范经营 25

2.4 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规 28

2.5 主办券商推荐并持续督导 28

第3章 挂牌新三板，准备好这些就对了 30

3.1 企业进行股份制改造，申请挂牌 30

3.2 新三板挂牌上市流程 33

3.3 新三板挂牌上市需要提交的文件 38

3.4 公司的历史沿革和基本情况 54

3.5 关于公司的主要财产 57

3.6 最近两年审计报告及其他财务资料 63

3.7 关于公司的或有风险 66

3.7.1 控制权流失的风险 66

3.7.2 持续维护成本高 69

3.8 关于公司税务方面的文件 69

3.9 关于公司的内部一般人事政策及劳资文件 72

3.10 关于公司的关联企业及关联交易 74

3.11 企业经营面临的主要问题 76

第4章 新三板市场制度360°解读 79

4.1 新三板制度体系的发展 79

4.2 新三板现行挂牌制度 80

4.3 新三板现行交易制度 81

4.4 新三板现行监管制度 83

4.5 新三板转板制度探索 84

4.6 新三板退市制度 87

4.7 主办券商参与市场的条件 88

4.8 新三板投资者准入制度 90

第5章 选好中介是新三板挂牌成功的关键 92

5.1 新三板上市需要聘请的中介机构 92

5.1.1 主办券商 93

5.1.2 律师事务所 94

5.1.3 会计师事务所 95

5.1.4 资产评估机构 95

5.2 选择中介机构的五大误区 95

5.3 中介机构选择关键词：资质＋口碑＋经验 97

5.4 “1+N”一体化打包服务模式的好处 98

5.5 选择重视你的中介机构准没错 100

5.6 中介机构服务费用的谈判与确定 101

5.7 中介机构服务十大流程 102

5.8 2015年中国股权投资年度中介机构——新三板评选排名 104

第6章 新三板挂牌成功，财务规范很重要 106

6.1 新三板挂牌，关于财务基础工作的主要问题 106

6.1.1 财务独立 107

6.1.2 财务内部控制 107

6.2 我国大部分民营企业财务现状 109

6.3 新三板挂牌企业的基本财务要求 111

6.4 新三板挂牌企业财务报表相关知识 113

6.5 新三板挂牌企业涉及的会计政策 115

6.6 新三板挂牌企业财务核算办法 117

6.7 新三板挂牌企业税务问题 119

6.8 新三板挂牌企业如何规范财务制度 122

第7章 新三板挂牌上市法律实务 124

7.1 新三板主体资格认定相关法律问题 124

7.2 股权改制相关法律问题 126

7.3 土地使用权相关法律问题 130

7.4 国有股权相关法律问题 132

7.5 代验资法律问题 135

7.6 无形资产出资相关法律问题 137

7.7 股权代持、股权转让瑕疵法律问题 139

7.8 职工持股会清理法律问题 141

7.9 实际控制人的认定相关法律问题 143

7.10 重大违法违规的认定相关法律问题 146

7.11 历史上存在集体企业改制、清理挂靠问题 148

7.12 红筹拆除相关法律问题 150

7.13 人力资源相关的合规性问题 151

7.14 独立性问题 153

7.15 业务与技术的合规性问题 154

第8章 新三板挂牌上市操作实务 156

8.1 取得证券简称和代码及领取挂牌相关文件 156

8.2 办理信息披露及股份初始登记 158

8.3 申请挂牌的同时发行股票融资的流程 159

8.4 新三板挂牌仪式 161

8.5 全国股份转让系统申请材料接收注意事项 162

8.6 全国中小企业股份转让系统挂牌协议的主要内容 163

8.7 新三板挂牌后的持续督导 164

8.8 《推荐挂牌并持续督导协议书》范本 166

8.9 《持续督导协议书》范本 173

8.10 新三板挂牌后的信息披露制度 180

8.11 新三板挂牌后的监管制度 181

8.12 新三板企业停牌与摘牌制度 182

第9章 新三板投融资创新及资本运作 185

9.1 新三板股票发行 185

9.2 新三板股票交易及定向增发融资 186

9.3 新三板做市机制与企业定价估值 188

9.4 新三板企业私募债和优先股 190

9.5 新三板挂牌企业的资产证券化 192

9.6 新三板企业并购重组流程和注意事项 194

9.7 新三板投资标的选择的三大原则 196

9.8 新三板投资风险类型与解读 197

9.9 新三板企业转板上市 199

第10章 路演——玩转资本市场的必备武器 201

10.1 路演与上市 201

10.2 路演前的准备工作 203

10.3 除了演讲，路演还可以怎么做 204

10.4 路演工具：PPT，视频，演讲稿 206

10.5 路演成功的核心技巧 208

10.6 路演，不只是在路上 210

第11章 新三板挂牌上市案例分析 212

11.1 华谊创星：新三板“粉丝经济第一股” 212

11.2 1919酒类直供：新三板让企业“公众化” 213

11.3 妈妈网：新三板首家母婴概念股 215

11.4 第六元素：石墨烯“第一股” 216

11.5 瑞德设计：起底“工业设计第一股” 217

11.6 欣绿茶花：资本市场第一花 219

11.7 大自然科技：新三板成为两网及退市公司新出路 220