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第1篇 债券 3

第一章 债券概述 3

1.1 债券的概念 4

1.2 债券的特征 5

1.3 债券的分类 7

1.4 债券的交易 9

1.4.1 债券交易的内涵 9

1.4.2 债券交易制度 9

1.4.3 债券交易类型 10

1.5 债券的结算 12

1.5.1 结算的含义 12

1.5.2 债券结算原则 12

1.5.3 债券结算的基本流程 13

1.6 债券的信用等级 13

本章小结 17

复习思考题 20

第二章 债券价值评估 21

2.1 债券价值评估的主要步骤 22

2.1.1 债券定价的主要步骤 22

2.1.2 债券定价中的几个基本概念 23

2.2 债券价值的确定 26

2.3 计算投资收益率 27

2.4 债券价格分析 30

2.4.1 影响债券价格变动的基本因素分析 30

2.4.2 债券价格变化的基本特点 31

本章小结 32

复习思考题 34

第三章 债券投资概述 35

3.1 债券投资目的 36

3.2 债券投资的要点 37

3.3 债券投资市场分析 39

3.3.1 宏观经济形势分析 39

3.3.2 宏观经济政策分析 40

3.3.3 债券市场供求分析 42

3.4 债券投资的基本方法 45

本章小结 47

复习思考题 49

第四章 国债投资 50

4.1 国债概念及特点 51

4.2 国债的种类 52

4.2.1 按券面形式分类 52

4.2.2 按国债具有的不同性质分类 56

4.2.3 按国债的偿还期限分类 56

4.2.4 按国债是否可流通分类 56

4.3 国债投资策略 57

4.3.1 凭证式国债投资策略 57

4.3.2 记账式国债投资策略 57

4.4 国债套利方式 58

4.4.1 消极型国债套利方式 58

4.4.2 积极型国债套利方式 59

4.4.3 国债无风险套利方式 61

本章小结 61

复习思考题 63

第五章 可转换债券 64

5.1 可转换债券的特点 65

5.2 可转换债券优缺点 66

5.3 可转换债券的基本要素 67

5.4 可转换债券定价 70

5.4.1 可转换债券的价值构成 70

5.4.2 可转换债券定价模型 70

5.5 可转换债券投资策略 74

5.5.1 可转换债券操作方式 74

5.5.2 可转换债券投资具体策略 74

5.6 构建可转换债券投资组合 75

本章小结 77

复习思考题 78

第2篇 股票 81

第六章 股票概述 81

6.1 股票的概念和特征 82

6.2 股票与债券的比较 86

6.3 股票的类型 87

6.4 股票投资的收益 93

本章小结 93

复习思考题 95

第七章 股票上市与交易 96

7.1 股票发行上市的条件 97

7.2 股票的发行方式 99

7.3 股票交易程序 105

7.4 股票的交易报价 107

7.5 股票交易价格指数 111

本章小结 114

复习思考题 116

第八章 股票投资的基本面分析 117

8.1 宏观经济分析 118

8.1.1 宏观经济分析的意义与方法 118

8.1.2 宏观经济指标变动的影响 119

8.1.3 宏观经济周期与股价波动的关系 123

8.1.4 宏观经济政策分析 124

8.2 产业分析 127

8.2.1 产业分析的意义与方法 128

8.2.2 产业的类型 130

8.2.3 产业的生命周期 131

8.3 公司分析 139

8.3.1 公司基本素质分析 139

8.3.2 公司财务分析 140

8.3.3 公司资产重组和关联交易分析 156

本章小结 159

复习思考题 159

第九章 股票投资的技术面分析 160

9.1 股票投资技术分析概述 161

9.1.1 股票投资技术分析含义 161

9.1.2 技术分析方法分类 165

9.1.3 技术分析方法的局限性和应用注意 167

9.2 K线分析 168

9.2.1 K线的画法和主要形状 168

9.2.2 K线的组合应用 170

9.2.3 应用K线组合应注意的问题 177

9.3 常用技术指标 177

9.3.1 技术指标概述 179

9.3.2 技术指标的分类 182

9.3.3 市场趋势指标 182

9.3.4 市场动量指标 186

9.3.5 市场人气指标 193

9.3.6 应用技术指标分析应注意的问题 199

9.4 形态分析 200

9.4.1 股价移动规律和两种形态类型 200

9.4.2 反转突破形态——多重顶（底）形、头肩形和圆弧形 201

9.4.3 V形反转 205

9.4.4 应用形态分析应该注意的问题 206

本章小结 207

复习思考题 207

第3篇 证券投资基金 211

第十章 证券投资基金概述 211

10.1 证券投资基金的概念 212

10.2 证券投资基金的特征 214

10.3 证券投资基金的类型 214

10.4 基金与债券、股票的区别 221

10.5 证券投资基金的投资原则 222

本章小结 228

复习思考题 228

第十一章 开放式基金 229

11.1 开放式基金概念和特点 230

11.2 投资开放式基金的风险 232

11.3 投资开放式基金的程序 233

11.4 开放式基金投资原则 235

11.5 开放式基金典型特例——LOF与ETF 235

本章小结 240

复习思考题 240

第十二章 封闭式基金 241

12.1 封闭式基金概念和特点 242

12.2 封闭式基金的净值的计算和影响因素 243

12.3 我国封闭式基金的折价原因 246

12.4 封闭式基金的收益 247

12.5 封闭式基金的投资原则 249

12.6 创新型封闭式基金 250

12.6.1 创新型封闭式基金概念和特点 250

12.6.2 创新型封闭式基金创新内容 251

本章小结 257

复习思考题 257

第4篇 金融衍生工具 261

第十三章 金融期货 261

13.1 金融期货概述 262

13.2 金融期货种类 264

13.2.1 利率期货 264

13.2.2 外汇期货 266

13.2.3 股票指数期货 267

13.3 金融期货市场 269

13.3.1 金融期货市场及其特征 270

13.3.2 金融期货市场的主要功能 270

13.3.3 金融期货交易制度 271

13.3.4 金融期货交易类型 273

本章小结 276

复习思考题 277

第十四章 金融期权 278

14.1 金融期权概述 279

14.2 金融期权与金融期货对比 281

14.3 金融期权主要种类 282

14.3.1 股票期权 282

14.3.2 指数期权 285

14.3.3 利率期权 288

14.3.4 外汇期权 289

14.4 金融期权的交易 291

本章小结 294

复习思考题 296

参考文献 297