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目 录 1

第一章导言 1

一、金融危机和金融监管 1

二、对投融资机制的反思 4

三、中国股市的制度设计缺陷 8

第二章公众股市的局限性 11

一、信息不对称和股市效率 11

二、股市的心理学分析 15

三、机构投资者的有限作用 18

第三章中国股市实证分析 22

一、上市公司的业绩危机 22

二、上市公司的盈利预测 24

三、盈利预测的监管和新机制 27

四、上市公司的治理 30

五、公司治理的生态环境 31

第四章 中国股市的制度缺陷 35

一、股市的新制度经济学分析 35

二、股市的寻租现象 38

三、股市改革的目标和市场化措施 41

第五章股市监管 45

一、中国股市监管的现状 45

二、美国的证券市场监管 48

三、我国香港的证券市场监管 53

四、英国的证券市场监管 55

五、民事诉讼权及其操作 57

六、法院和人大的监管作用 60

一、私募融资市场及其变化 64

第六章私募股权投融资产业 64

二、私募融资顾问业及其操作 68

三、全球私募股权投资业的变迁 70

四、国外私募股权投资机构 73

第七章私募股权投资的操作 77

一、私募股权投资的基本特点 77

二、组织形式及管理 80

三、基金管理及其募资能力 82

四、尽职调查如何克服信息不对称 83

五、投资工具、价格和盈利预测 89

一、投资协议条款 93

第八章私募股权投资的制度设计 93

二、条款的公司治理功能 97

三、控制风险的有效方法 99

四、私募股权投资的信息效率 102

五、私募股权投资的体制优势 104

六、人力资本和激励机制 106

第九章私募股权融资模式 109

一、企业融资市场的现状 109

二、融资模式存在的问题 112

三、企业融资和公司治理结构 114

第十章公司治理的操作和效果 118

一、公司治理问题的产生 118

二、产权制度和竞争 122

三、激励、监督和决策机制 125

四、董事会的职业化运作 130

五、不同投融资模式的公司治理效果 133

第十一章 中国私募股权业的发展途径 139

一、私募股权投资业的途径依赖 139

二、初级行动团体和次级行动团体 142

三、政府作用和法律环境 147

四、“基金的基金”操作方案 149

第十二章资本市场的协调发展 153

一、企业债券市场的发展措施 153

二、不联通的资本市场和货币市场 157

三、股市与私募股权投融资业的互动 159

四、创业板市场的制度创新 162

第十三章资本市场的动力学 167

一、资本市场的结构和功能 167

二、四个子系统的协调发展 170

三、有效的资本市场的模型 173

第十四章 资本市场和金融业的发展 175

一、混业经营还是分业经营 175

二、中国银行业的选择 178

三、保险资金的投资渠道 181

四、养老保险基金的投资方式 183

五、资本市场子系统与三大金融业的关系 186

六、私募股权投资与银行、保险业的互动 188

七、金融企业家和制度创新 192

主要参考资料 195

后记 197