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第一部分 什么是投资银行 3

第1章 投资银行导论 3

学习目标 3

1.1 投资银行的基本概念 3

1.2 投资银行的类型和发展模式 10

本章小结 19

重要概念 20

思考题 20

第2章 投资银行的发展历程和趋势 21

学习目标 21

2.1 投资银行的发展历程 21

2.2 投资银行的发展趋势 29

本章小结 38

重要概念 38

思考题 38

第3章 资本市场上的金融工具 39

学习目标 39

3.1 基本金融工具 39

3.2 金融衍生工具 50

本章小结 57

重要概念 57

思考题 58

第4章 投资银行的业务类型 59

学习目标 59

4.1 投资银行的业务：核心业务 59

4.2 投资银行的业务：新兴及其他业务 76

附录4.1 全球五次企业并购浪潮 82

本章小结 84

重要概念 85

思考题 85

第二部分 为什么需要投资银行 89

第5章 经济与金融体系中的投资银行 89

学习目标 89

5.1 经济与金融体系 89

5.2 金融体系中的投资银行 95

本章小结 97

重要概念 98

思考题 98

第6章 投资银行的基本功能 99

学习目标 99

6.1 资金供需的媒介者 99

6.2 证券市场的构造者 100

6.3 资源配置的优化者 103

6.4 产业集中的促进者 105

附录6.1 美林集团在中国境外融资中的媒介作用 107

附录6.2 J.P.摩根公司与美国铁路产业集中 109

本章小结 110

重要概念 110

思考题 110

第7章 投资银行在中国经济发展中的作用 112

学习目标 112

7.1 投资银行与国有企业改革 112

7.2 投资银行与上市公司发展 118

7.3 投资银行与中国经济转型 122

附录7.1 高盛是如何改造“中石油”的 126

本章小结 129

重要概念 130

思考题 130

第三部分 如何做投资银行（一） 133

第8章 投资银行的客户管理 133

学习目标 133

8.1 投资银行的主要客户 133

8.2 客户需求背景分析 135

8.3 客户的价值分析 142

8.4 客户关系管理系统 149

本章小结 151

重要概念 152

思考题 152

第9章 投资银行的业务经营（上） 153

学习目标 153

9.1 投资银行的一级市场业务 153

9.2 投资银行的二级市场业务 167

9.3 投资银行的企业并购业务 171

附录9.1 网络与股票市场 185

附录9.2 由“丑小鸭”到“白天鹅”的“中海油” 188

本章小结 191

重要概念 192

思考题 192

第10章 投资银行的业务经营（下） 193

学习目标 193

10.1 投资银行的金融衍生品业务 193

10.2 资产管理业务 205

10.3 投资银行的咨询业务 212

10.4 本金投资和风险投资业务 215

10.5 资产证券化业务 224

附录10.1 资产证券化的起源——住宅抵押市场 228

本章小结 230

重要概念 230

思考题 231

第11章 投资银行的人力资源 232

学习目标 232

11.1 投资银行人力资源概述 232

11.2 投资银行人力资源的开发与管理 237

附录11.1 巴林银行的倒闭 244

本章小结 246

重要概念 246

思考题 247

第12章 投资银行与政府 248

学习目标 248

12.1 政府对投资银行的监管 248

12.2 政府与投资银行业的发展 254

本章小结 255

重要概念 256

思考题 256

第四部分 如何做投资银行（二） 259

第13章 投资银行的组织结构 259

学习目标 259

13.1 投资银行的组织结构理论 259

13.2 投资银行的组织形态 266

13.3 投资银行的内部结构设置 272

附录13.1 美国投资银行的治理结构 278

附录13.2 美林证券的组织模式——证券控股集团 282

本章小结 284

重要概念 285

思考题 285

第14章 投资银行的经营策略 286

学习目标 286

14.1 投资银行的业务特色 286

14.2 投资银行的品牌建设与管理 288

14.3 投资银行的市场策略 292

14.4 投资银行的信息管理与知识管理 300

附录14.1 投资银行的品牌策略——所罗门·美邦伺机争夺中国电信的承销权 304

本章小结 306

重要概念 307

思考题 307

第15章 投资银行的风险防范 308

学习目标 308

15.1 投资银行的风险概述 308

15.2 投资银行不同业务的风险及其防范 312

15.3 风险控制的主要方法 315

附录15.1 美国投资银行的风险管理 321

附录15.2 百富勤破产分析 323

附录15.3 国债期货“327”事件的反思 324

本章小结 326

重要概念 327

思考题 327

参考文献 329