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第一章新股发行制度比较 1

目录 1

第一节新股的经济功能 41

第二节新股发行的条件 41

第三节新股发行与公司资本制度 41

第四节新股的定价 41

第五节新股的出资方式 41

第六节新股的发行对象 41

第七节新股的认购 41

第八节新股发行停止的请求权及无效之诉讼权 41

第二章国有企业赴美发行、上市美国存股凭证（ADR）的法律问题 41

第一节股份有限公司少数股东遭受侵害的原因分析 78

第五节股份有限公司少数股东的救济措施 78

第四节股份有限公司少数股东法律保护的预防措施 78

第三节股份有限公司少数股东法律保护的理论基础 78

第二节股份有限公司少数股东遭受侵害的具体表现 78

第四节纠纷的解决 78

第三节中国法制之研究 78

第二节美国法制之研究 78

第一节意义及前景 78

第三章股份有限公司少数股东的法律保护 78

第四章中外合资股份有限公司法律问题的思考 126

第七节A股与外资股比例与公司待遇 138

第五章国家股、法人股的流通和转让 138

第十节分配与配股问题 138

第九节发起人股上市问题 138

第八节外资股发行及其时间安排 138

第四节发起人及发行人条件 138

第六节合资股份公司的设立程序 138

第五节资产重估与折股 138

第三节合资股份公司的组建方式 138

第二节人民币特种股票的含义 138

第一节合资股份公司的特性 138

第六章海峡两岸“董事股”规范之比较 147

第五节国家股、法人股流通的法律依据 147

第四节国家股、法人股流通的前提 147

第三节国家股、法人股面临的难题及实践 147

第一节从公司法的特性看国家股、法人股 147

第二节国家股、法人股的流通不等于国有资产流失 147

第一节“董事股”规范的法理依据 155

第二节资格股 155

第三节“董事股”的转让与申报 155

第四节“董事股”转让的方式 155

第五节法人董事 155

第六节“董事股”的信息披露 155

第七节违反信息披露义务的处罚 155

第八节短线交易的利润归入 155

第九节内幕交易的禁止与处罚 155

第七章公司重整的法律制度研究 155

第三节公司重整的程序 164

第四节公司重整关联人员的法律制度 164

第八章证券交易所对上市公司的法律监督 164

第一节公司重整的概念、条件、法律特征 164

第二节公司重整与公司变更组织的区别 164

第一节上市公司问题探讨 208

第二节加强证券交易所监督职能的必要性和意义 208

第三节证券交易所监督上市公司的范围与内容 208

第四节证券交易所监督上市公司的法律依据 208

第五节证券交易所监督上市公司的措施与程序 208

第六节完善证券交易所监督上市公司的法律规范 208

第九章证券法制的“三公”原则 208

第三节公正原则 216

第十章中国国债市场的现状与发展对策 216

第一节公平原则 216

第二节公开原则 216

第一节国债发行市场的沿革 229

第二节国债发行市场存在的问题及对策 229

第三节国债流通市场的基本情况 229

第四节国债流通市场存在的问题及对策 229

第十一章上海国债期货市场形成、发展与暂停的历史回顾 229

第六节上海国债期货市场的组织结构、管理体系与相关制度 251

第五节上海国债期货市场的主要业务内容 251

第八节上海国债期货市场发展大事记 251

第十二章国债期货的风险控制 251

第七节上海国债期货市场发展的数量统计 251

第三节上海国债期货市场的功能、作用 251

第二节上海国债期货市场产生的背景 251

第一节上海国债期货市场发展概况 251

第四节上海证券交易所对国债期货的开发、组织与管理 251

第一节改革国债期货交易系统 258

第二节完善国债期货交易法规及具体的操作规则 258

第十三章证券业与银行业的分业管理 258

第十四章国际银团贷款协议与B股承销协议之比较 269

第二节国际银团贷款协议与B股承销协议的不同点 269

第一节国际银团贷款协议与B股承销协议的共同点 269

第二节横向比较：世界各国金融管理模式剖析 269

第四节中国证券业与银行业的分久必合 269

第三节现实选择：银行业与证券业的分业管理 269

第一节历史考察：证券业与银行业的分合 269

第十五章票据抗辩 274

第十六章证券经纪法律关系 289

第四节对票据抗辩限制的观点及看法 289

第五节票据抗辩的范围 289

第二节票据抗辩的限制 289

第一节票据抗辩的概念及种类 289

第三节票据抗辩的例外 289

第一节证券买卖代理关系质疑 298

第二节证券买卖关系是一种经纪法律关系 298

第三节证券买卖经纪关系的几个问题 298

第十七章信用交易及其法律思考 298

第三节建立我国信用交易的法律制度 308

第十八章证券回购交易的法律调整 308

第二节信用交易的法律性质 308

第一节我国信用交易存在的原因及其危害性 308

第一节证券回购交易的界定 318

第二节证券回购交易的法律调整 318

第三节证券回购交易中的不规范现象透视 318

第四节完善证券回购交易的法律探索 318

第十九章期货经纪合同纠纷法律责任的认定与处理 318

第一节无效期货经纪合同的确认和处理 323

第二节客户指令引起纠纷责任的确定 323

第三节保证金透支交易引起纠纷责任的确定 323

第四节期货经纪公司经纪行为引起纠纷责任的确定 323

第二十章定向募集公司股权与柜台交易 323

第六节中介机构与定向募集公司股权上柜交易 341

第七节证券经营机构与证券柜台交易 341

第五节定向募集公司股权上柜交易 341

第二十一章发达国家投资基金结构分析与借鉴 341

第一节建立定向募集公司股权柜台交易的背景 341

第三节定向募集公司股权柜台交易的必要性 341

第二节定向募集公司股权柜台交易的可行性 341

第四节政府部门对定向募集公司股权柜台交易的监管 341

第一节美国投资基金的结构 345

第二节英国投资基金的结构 345

第三节日本投资基金的结构 345

第四节我国投资基金结构的选择 345

第二十二章美国的廉价股票及其法律规范 345

第一节廉价股票的产生与发展 355

第二节廉价股票市场上最常见的舞弊行为 355

第三节现行有关廉价股票的法律规范 355

第四节加强证券法律法规的执行和对违法者的处罚 355

第二十三章证券行政处罚的若干问题 355

第四节对责任人的处罚问题 368

第二十四章上海证券市场行政监管的若干问题 368

第六节法律适用的相低触问题 368

第五节处罚中的民事赔偿问题 368

第二节处罚的自由裁量问题 368

第一节证券行政处罚的种类与形式问题 368

第三节处罚中的法规竞合与一事不再罚问题 368

第一节上海证券市场行政监管存在的问题 378

第二节上海证券市场行政监管的长远目标 378

第三节上海证券市场行政监管的近期措施 378

第二十五章对《关于惩治违反公司法的犯罪的决定》的法理探讨 378

第二节我国证券市场中证券犯罪的特点、成因 385

第六节解决证券市场中证券犯罪问题的对策 385

第五节解决证券市场中证券犯罪问题的对策 385

第四节解决证券市场中证券犯罪问题的对策 385

第三节预防证券犯罪中存在的问题 385

第二节罪名的确定 385

第一节我国证券市场中证券犯罪的类型 385

第二十六章我国证券市场中的犯罪问题及其对策 385

第三节罪与罪的区别 385

第一节《决定》的特点 385

后记 449