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第1章 城市轨道交通建设风险管理概述 1

1.1 我国城市轨道交通发展概况 1

1.1.1 已有城市轨道交通运营线路的城市 2

1.1.2 尚在建设城市轨道交通的城市 6

1.1.3 尚在规划城市轨道交通的城市 7

1.2 城市轨道交通建设风险管理概述 8

1.2.1 城市轨道交通工程风险管理 8

1.2.2 城市轨道交通建设风险管理的内容 13

1.2.3 城市轨道交通实施风险管理的意义 14

第2章 城市轨道交通建设风险评估方法 16

2.1 风险评估的基本方法 16

2.1.1 定性评估方法 17

2.1.2 半定量评估方法 19

2.1.3 定量评估方法 22

2.1.4 综合评估方法 26

2.2 风险评估依据 28

2.3 风险分级标准 29

第3章 城市轨道交通建设的规划、立项及审批 33

3.1 城市轨道交通建设的规划及其风险 33

3.2 城市轨道交通项目立项及审批 37

3.3 城市轨道交通建设可行性研究及其风险 40

第4章 城市轨道交通工程勘察设计及其风险管理 42

4.1 城市轨道交通工程勘察的风险管理 42

4.1.1 城市轨道交通工程勘察的特点 43

4.1.2 城市轨道交通工程勘察的工作内容 44

4.1.3 城市轨道交通工程常见地质风险及勘察 45

4.1.4 城市轨道交通工程勘察的风险分析与控制措施 48

4.1.5 城市轨道交通工程勘察的风险管理 52

4.2 城市轨道交通工程设计及其风险 54

4.2.1 城市轨道交通工程的设计 54

4.2.2 设计阶段的风险分析 57

4.2.3 城市轨道交通工程设计风险管理 60

第5章 城市轨道交通地下车站施工风险与管理 64

5.1 城市轨道交通地下车站概述 64

5.2 城市轨道交通地下车站的主要施工方法及结构形式 65

5.2.1 明挖法 65

5.2.2 盖挖法 66

5.2.3 暗挖PBA法 68

5.2.4 地下车站的围护结构及支撑体系 70

5.2.5 地下车站的主要结构形式 73

5.3 城市轨道交通地下车站施工风险及其控制措施 74

5.3.1 基坑工程施工风险及其控制措施 74

5.3.2 结构工程施工风险及其控制措施 79

5.3.3 地下车站施工风险事故案例 86

第6章 城市轨道交通区间隧道施工风险与管理 88

6.1 区间隧道概述 88

6.2 区间隧道的施工方法及结构形式 89

6.2.1 暗挖法 89

6.2.2 盾构法 94

6.3 区间隧道施工的风险分析及控制措施 106

6.3.1 暗挖法区间隧道施工风险分析及控制措施 107

6.3.2 盾构法区间隧道工程施工风险分析及控制措施 110

6.3.3 城市轨道交通区间隧道施工风险事故案例 130

第7章 城市轨道交通高架车站施工风险与管理 132

7.1 城市轨道交通高架车站概述 133

7.1.1 城市轨道交通高架车站的形式 133

7.1.2 城市轨道交通高架车站站台的形式 135

7.2 城市轨道交通高架车站的结构形式 136

7.2.1 “站、桥分离”式 138

7.2.2 “站、桥合一”式 138

7.3 城市轨道交通高架车站钢结构施工 139

7.4 城市轨道交通高架车站施工的风险及控制措施 141

7.4.1 模板施工风险分析及其措施 141

7.4.2 脚手架工程风险分析及其措施 142

7.4.3 房屋框架结构施工风险分析 142

7.4.4 钢屋架屋顶施工风险分析 143

第8章 城市轨道交通高架区间施工风险与管理 144

8.1 城市轨道交通高架区间概述 144

8.2 城市轨道交通高架区间的施工 146

8.2.1 城市轨道交通高架桥梁基础施工方法 146

8.2.2 城市轨道交通高架桥梁承台施工 147

8.2.3 城市轨道交通高架桥梁立柱施工 147

8.2.4 城市轨道交通高架桥桥梁施工 148

8.3 城市轨道交通高架区间施工的风险及其控制措施 151

8.3.1 一般高架桥梁路段风险 151

8.3.2 城市轨道交通高架区间跨越重要道路路段风险 154

8.3.3 城市轨道交通高架区间施工环境风险 158

8.3.4 城市轨道交通高架区间施工风险事故 159

第9章 城市轨道交通建设的自然灾害及其他风险 160

9.1 城市轨道交通建设的自然灾害 160

9.1.1 暴雨、洪水 160

9.1.2 风灾 161

9.1.3 雷暴 161

9.1.4 风暴潮 161

9.1.5 地震 161

9.2 周边环境影响风险 161

9.2.1 施工对周边管线影响风险 161

9.2.2 施工对周边建筑物影响风险及控制措施 165

9.2.3 施工对周边道路影响风险及控制措施 166

9.2.4 噪声、水及固体废弃物污染风险 167

9.3 人员安全及职业健康风险 169

9.3.1 人员施工安全风险 170

9.3.2 人员职业健康风险 178

9.3.3 施工人员安全及职业健康风险规避措施 181

第10章 城市轨道交通机电安装工程风险与管理 183

10.1 城市轨道交通机电安装工程内容 183

10.1.1 机车车辆与牵引系统 184

10.1.2 供电系统 185

10.1.3 通信、信号系统 185

10.1.4 通风和空调系统 186

10.1.5 给排水、消防系统 187

10.1.6 防灾报警系统 188

10.1.7 综合监控系统 189

10.1.8 自动售检票系统（AFC） 190

10.1.9 安全门系统 190

10.1.10 系统总联调及接口 191

10.2 城市轨道交通机电安装工程特点 191

10.2.1 安装活动的固有特征 192

10.2.2 城市轨道交通机电安装工程的基本特征 192

10.2.3 对设计及设备供应商的管控特征 194

10.2.4 城市轨道交通机电安装工程施工验收特征 194

10.3 城市轨道交通机电安装工程风险分析 196

10.3.1 城市轨道交通机电安装工程管理目标 197

10.3.2 城市轨道交通机电安装工程风险特征 198

10.3.3 城市轨道交通机电安装工程风险辨析 199

10.3.4 城市轨道交通机电安装工程风险评价体系 204

10.4 城市轨道交通机电安装工程的风险控制措施 207

10.4.1 城市轨道交通机电安装工程的风险控制 207

10.4.2 设计及安装施工风险控制 208

10.4.3 外汇风险控制 214

10.4.4 其他风险控制措施 216

第11章 城市轨道交通建设的全面风险管理体系 217

11.1 全面风险管理体系建立的原则和程序 217

11.1.1 全面风险管理体系建立的原则 217

11.1.2 全面风险管理体系建立的程序 218

11.2 风险管理组织机构及其职责 218

11.2.1 全面风险管理组织机构 218

11.2.2 公司管理层风险管理职责 219

11.2.3 项目管理层风险管理职责 222

11.2.4 实施层风险管理职责 223

11.3 岩土工程勘察与工程环境调查的风险管理体系 229

11.3.1 管理目标、内容和管理职责 229

11.3.2 岩土工程勘察的管理程序 229

11.3.3 工程环境调查的风险管理程序 231

11.4 设计阶段的风险管理体系 232

11.4.1 方案设计阶段的风险管理体系 232

11.4.2 初步设计阶段的风险管理体系 234

11.4.3 施工图设计阶段的风险管理体系 235

11.5 施工阶段的风险管理体系 239

11.5.1 管理目标、内容和管理职责 240

11.5.2 施工准备期的风险管理体系 241

11.5.3 施工过程的风险管理体系 243

第12章 工程保险 247

12.1 工程保险概述 247

12.1.1 广义的工程保险 247

12.1.2 狭义的工程保险 248

12.2 工程保险的发展 249

12.2.1 国际工程保险的发展 249

12.2.2 我国工程保险的发展与制度建设 250

12.2.3 我国城市轨道交通项目工程保险的发展 251

12.3 工程保险的特征 251

12.4 工程保险的作用 252

12.5 保险的基本原则 254

12.5.1 保险利益原则 254

12.5.2 最大诚信原则 255

12.5.3 近因原则 257

12.5.4 损失补偿原则 258

12.5.5 代位原则 258

第13章 工程保险实务 260

13.1 工程保险单 260

13.1.1 工程保险单的类型 260

13.1.2 工程保险单的结构 261

13.2 保险责任 262

13.2.1 物质损失部分的保险责任 262

13.2.2 第三者责任部分的保险责任 266

13.3 投保人、保险人与被保险人 267

13.4 保险标的 268

13.4.1 工程项目 269

13.4.2 与风险损失相关的费用 270

13.4.3 施工机具和设备 270

13.4.4 工地内既有财产 270

13.5 保险金额和赔偿限额 271

13.5.1 物质损失部分的保险金额 271

13.5.2 第三者责任部分的赔偿限额 275

13.5.3 特别条款的保险金额或赔偿限额 276

13.5.4 国内城市轨道交通建设项目的保险金额和赔偿限额 276

13.6 保险期限 278

13.6.1 建筑安装期 279

13.6.2 试车期 280

13.6.3 保证期 281

13.6.4 施工机具保险期限 281

13.6.5 工期与保险期限变更 282

13.7 免赔额 282

13.7.1 免赔额的定义 282

13.7.2 免赔额的意义 282

13.7.3 免赔额的类型 284

13.7.4 免赔额的表现形式 284

13.7.5 每次事故的定义 284

13.7.6 免赔额的适用 285

13.7.7 国内城市轨道交通项目的免赔额 286

13.8 除外责任 287

13.8.1 总除外责任 287

13.8.2 物质损失部分的除外责任 289

13.8.3 第三者责任部分的除外责任 292

13.9 安装工程一切险 294

13.9.1 物质损失部分的除外责任 294

13.9.2 第三者责任部分的除外责任 295

13.9.3 保险金额 295

13.10 工程保险投保方式分析 295

13.10.1 业主统一投保 295

13.10.2 承包商各自投保 297

13.10.3 我国城市轨道交通建设项目投保方式 300

13.11 贷款银行 300

13.12 暂保单 300

第14章 工程保险条款解析 302

14.1 工程保险条款的类型 302

14.2 工程保险主条款 302

14.2.1 工程保险主条款结构 302

14.2.2 赔偿处理 303

14.2.3 投保人、被保险人义务 309

14.2.4 保险人义务 316

14.2.5 争议处理 318

14.2.6 其他事项 318

14.3 工程保险特别条款 319

14.3.1 特别条款的特征及分类 319

14.3.2 扩展性特别条款 320

14.3.3 限制类特别条款 327

第15章 再保险 330

15.1 再保险概述 330

15.1.1 再保险的概念 330

15.1.2 再保险与原保险 331

15.2 再保险业务的安排形式 333

15.2.1 合同再保险 333

15.2.2 临时再保险 333

15.2.3 预约再保险 334

15.3 再保险业务的种类 335

15.3.1 比例再保险 335

15.3.2 非比例再保险 336

15.4 再保险对于城市轨道交通项目的重要性 339

15.5 世界主要的再保险市场 340

第16章 城市轨道交通工程保险费率研究 343

16.1 影响工程保险费率的因素分析 343

16.1.1 工程保险标的对保险费率的影响 343

16.1.2 保险人对保险费率的影响 344

16.1.3 被保险人对保险费率的影响 345

16.1.4 市场因素对保险费率的影响 346

16.1.5 保险采购对保险费率的影响 347

16.2 保险行业的《地铁工程纯风险损失率表》 348

16.2.1 《地铁工程纯风险损失率表》出台的背景 348

16.2.2 《地铁工程纯风险损失率表》 349

16.2.3 《地铁工程纯风险损失率表》的配套规定 353

16.2.4 《地铁工程纯风险损失率表》的使用说明 354

16.2.5 《地铁工程纯风险损失率表》研究 362

第17章 工程保险索赔实务 365

17.1 工程保险索赔概述 365

17.1.1 工程保险索赔与理赔 365

17.1.2 工程保险索赔与施工索赔 365

17.1.3 工程保险索赔人 366

17.1.4 工程保险索赔的基本原则 367

17.1.5 工程保险索赔涉及的相关方 368

17.2 工程保险索赔流程 370

17.2.1 出险报案和施救 370

17.2.2 协同现场查勘 372

17.2.3 提交索赔材料 372

17.2.4 保险索赔谈判及争议解决 374

17.2.5 获得赔款和结案 375

17.2.6 其他事项 376

17.3 保险人的理赔流程 376

17.3.1 出险接案 376

17.3.2 现场查勘 376

17.3.3 审核保险责任及确定损失金额 377

17.3.4 赔付或拒赔、结案 377

17.4 工程事故保险定责 378

17.4.1 原因分析 378

17.4.2 保险责任认定 379

17.4.3 行政责任认定与保险责任认定 381

17.5 工程事故保险定损 381

17.5.1 赔偿原则 382

17.5.2 损失金额的核定 382

17.5.3 赔偿金额的确定 383

17.6 工程保险索赔有关问题的探讨 385

17.6.1 工程设计变更 385

17.6.2 安全预防费用与施救费用 386

17.6.3 周转材料 387

17.6.4 保险合同条款解释原则 388

第18章 其他工程保险介绍 390

18.1 施工机具与设备保险 390

18.1.1 保险标的与保险金额 390

18.1.2 主要除外责任 391

18.1.3 盾构机保险 391

18.2 建设工程设计责任保险 393

18.2.1 建设工程设计责任 393

18.2.2 建设工程设计责任保险的特点 395

18.2.3 建设工程设计责任保险的种类 396

18.2.4 投保人和被保险人 397

18.2.5 保险责任 397

18.2.6 主要除外责任 397

18.2.7 建设工程设计责任保险的索赔制度 398

18.3 工程监理责任保险 399

18.3.1 投保人和被保险人 399

18.3.2 保险责任 399

18.3.3 主要除外责任 399

18.4 施工人员意外伤害保险 400

18.4.1 投保人与被保险人 400

18.4.2 保险责任 401

18.4.3 主要除外责任 401

18.4.4 投保方式 402

18.4.5 保险期限 403

18.4.6 保险金额 403

18.5 雇主责任保险 403

18.5.1 投保人和被保险人 403

18.5.2 保险责任 404

18.5.3 主要除外责任 404

18.5.4 雇主责任保险与施工人员意外伤害保险的异同 405

18.6 货物运输保险 405

18.6.1 运输风险 405

18.6.2 货物运输保险的种类 406

18.6.3 货物一揽子保险 406

第19章 城市轨道交通建设典型案例介绍 407

19.1 北京地铁4、5、10号线的保险采购 407

19.1.1 项目概况 407

19.1.2 市场环境 407

19.1.3 保险经纪人 409

19.1.4 风险评估 409

19.1.5 核保资料 411

19.1.6 保险方案 412

19.1.7 竞争性谈判 412

19.1.8 保险采购结果 414

19.2 国内某地铁车站基坑坍塌事故保险索赔 414

19.2.1 事故经过 414

19.2.2 施救抢险 415

19.2.3 物质损失及人员伤亡情况 416

19.2.4 索赔概况 416

19.2.5 保险责任认定 417

19.2.6 保险定损 421

19.2.7 其他相关问题 423

19.2.8 保险理赔结果 423

19.2.9 总结 424

第20章 保险中介服务介绍 426

20.1 保险中介服务概述 426

20.2 保险经纪人 426

20.2.1 保险经纪人的定义 426

20.2.2 保险经纪人与保险代理人的区别 426

20.2.3 保险经纪市场现状 427

20.2.4 保险经纪人的服务 428

20.2.5 保险经纪人的收费 430

20.2.6 保险经纪人在保险市场中的作用 431

20.3 保险公估人 434

20.3.1 保险公估人的定义 434

20.3.2 保险公估市场现状 434

20.3.3 保险公估人的服务 434

20.3.4 保险公估人在保险市场中的作用 436

第21章 我国城市轨道交通建设工程保险的问题与对策 438

21.1 我国城市轨道交通建设工程保险的问题 438

21.2 发展我国城市轨道交通建设工程保险的建议 441

参考文献 444