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导言 1

第一章 证券经纪与证券经纪人 1

第一节 证券经纪人及其地位与作用 1

一、证券经纪人的基本概念 1

二、证券经纪人的分类 15

三、证券经纪人的注册制度 21

四、证券经纪人的地位与作用 25

五、证券经纪人的主要特征 27

第二节 证券经纪人的基本职能 29

一、证券经纪人的宏观职能 29

二、证券经纪人的微观职能 34

第三节 证券经纪人的主要工作 38

一、开发市场 38

二、接受客户委托 39

三、为客户及时提供信息咨询服务 41

四、协助客户控制市场风险 45

五、不断深化创新的专业化服务 54

六、其他服务 57

第四节 我国实施证券经纪人制度的必要性与紧迫性 57

一、证券市场的规范需要证券经纪人 58

二、高效率的市场需要证券经纪人 60

三、证券市场规模的扩大需要证券经纪人 62

四、证券市场的深层次发展需要证券经纪人 63

第二章 证券经纪人的人力资源管理 66

第一节 证券经纪人的要求 67

一、证券经纪人的基本要求 68

二、证券经纪人的综合素质要求 74

第二节 证券经纪人的知识结构与综合素养 82

一、合理的知识结构 82

二、研究与创新能力 89

三、文化修养与伦理道德修养 90

四、成功者的心理素质和行为特征 91

一、证券经纪人的来源 95

第三节 证券经纪人的招聘与培训 95

二、证券经纪人的招聘与面试 100

三、证券经纪人的系统培训 105

第四节 证券经纪人的考试与考核 113

一、证券经纪人的考试 113

二、证券经纪人的定级 114

三、证券经纪人的绩效考核原则及标准 115

第五节 关于证券经纪人人力资源管理的系统思考 120

一、西方企业人才管理的启示 120

二、新经济时代人力资源管理的主要特征 125

三、我国券商人力资源管理的变革趋势 133

四、有关证券经纪人人力资源管理的几点思考 139

第三章 证券经纪人的系统管理 146

第一节 境外成熟证券市场对证券经纪人监管模式简介 147

一、美国对证券经纪人的监管 147

二、日本对证券经纪人的监管 153

三、德国对证券经纪人的监管 157

四、新加坡对证券经纪人的监管 159

五、香港对证券经纪人的监管 161

六、台湾对证券经纪人的监管 166

第二节 我国证券经纪人监管模式的合理选择 168

一、券商监管模式的合理选择 168

二、证券经纪人的资格管理 173

三、证券经纪人的考试制度 175

四、证券经纪人的注册制度 176

五、证券经纪人监管考评系统 177

六、证券经纪人的行业自律管理 179

七、证券经纪人的行为规范 180

第三节 证券经纪人的中观管理 182

一、券商组织管理模式的选择 184

二、券商对证券经纪人管理模式的选择 191

第四节 证券经纪人的微观管理 198

一、证券经纪人与知识型员工 198

二、证券营业部对证券经纪人的日常管理 201

第四章 证券经纪人市场营销策略 248

第一节 证券经纪与市场营销 249

一、市场营销与证券营销 249

二、证券经纪商营销管理的重要性与必要性 254

三、券商营销管理中的主要问题 258

第二节 证券经纪市场的市场细分 260

一、证券经纪客户的基本类型 261

二、证券经纪市场客户细分 268

第三节 证券营销客户心态分析 277

一、投资者行为心理分析 277

二、投资者的心理辅导 285

三、客户的培育与选择 291

第四节 券商市场营销策略 294

一、四种经典的市场营销策略 294

二、券商同业竞争及证券营销手法 300

第五节 证券经纪人如何开发客户 307

一、证券经纪人客户开发流程 308

二、证券经纪人开发客户的基本功 318

三、证券经纪人的待客之道 320

四、证券经纪人客户管理 326

第五章 证券经纪人投资交易原则 331

第一节 证券投资分析的主要理论与方法 332

一、两种主流投资理念介绍 332

二、证券投资分析基础 337

三、证券投资分析理论概略 348

第二节 风险管理原则 357

一、证券投资的风险 358

二、证券投资收益与风险的关系 363

三、风险管理的基本原则 363

第三节 资金管理原则 368

一、投资组合 369

二、分散投资 379

三、投资期限 381

一、培育健康良好的投资心态 383

第四节 理性交易原则 383

二、树立正确的投资理念 390

三、证券投资必须遵循的基本原则 396

第五节 如何与庄共舞 409

一、不同类型庄家的特点 409

二、庄家运作过程及特征 410

三、庄家的选股标准及分析方法剖析 413

四、如何识别庄家对敲 415

五、狙击庄家 416

第六章 网络经纪与证券经纪人 420

第一节 全球经济网络化、数字化趋势 421

一、国民经济发展呈数字化趋势 421

二、互联网对证券业的系统影响 423

第二节 网上证券交易及其特征 427

一、网上证券交易与传统经纪业务的比较 428

二、网上证券交易对证券市场的影响 431

三、网络经纪的优势与目前存在的问题 434

第三节 网上证券交易在国外 439

一、美国网上证券经纪业务 439

二、世界其他国家和地区的网上交易 444

三、国外网上证券交易的主要模式 451

第四节 网上证券交易在国内 454

一、我国网上证券交易的现状 454

二、我国网上证券交易的运作模式 460

三、我国开展网上证券交易的制约因素 467

四、券商争雄网上交易 472

五、国内主要财经网站扫描 480

第五节 网络经纪将成为未来证券市场的主要经纪模式 488

一、网络经纪与基金经纪、证券经纪人经纪将三足鼎立 488

二、网络时代证券经纪人的机遇和挑战 494

三、证券经纪人的数字化生存 499

参考文献 508

后记 512