证券监管 理论与实践PDF电子书下载

第一章 证券监管概论 1

第一节 证券监管概念：定义与范畴 1

第二节 证券监管的目标和手段 6

第三节 证券监管的原则和对象 13

第二章 证券监管的理论依据 18

第一节 证券市场功能：系统分析 18

第二节 市场失灵和政府管制 28

第三节 证券市场失灵和证券监管的必要性 35

第三章 证券监管制度选择的经济学分析 48

第一节 证券监管失灵 48

第二节 证券监管制度的选择 56

第三节 新兴证券市场上的政府干预 64

第四章 证券信息监管的理论基础 81

第一节 信息监管：证券监管的核心 81

第二节 证券信息监管的相关理论 88

第五章 证券监管体制：历史、结构和比较 104

第一节 美、英、日证券监管的历史演变与法规体系 104

第二节 不同证券监管体制的比较分析 110

第三节 两种监管的结合和监管体制的选择 125

第六章 对主要资本市场证券监管的具体考察与分析 133

第一节 证券发行与上市监管 133

第二节 证券交易监管 149

第三节 证券商监管 167

第四节 证券业和银行业的分业与合业管理 175

第五节 自律机构监管 181

第七章 创新、技术、一体化和证券监管变化 193

第一节 证券管制变化的动态分析 193

第二节 证券市场一体化和国际证券监管协作 215

第三节 金融与证券衍生市场监管 227

第八章 中国证券监管：过去、现在和未来 240

第一节 中国证券监管体制的演变及其分析 240

第二节 中国证券监管的发展史与法制演进及其评价 255

第三节 对中国证券监管制度的评价、分析和建议 270

参考文献 301

后记 311

编委絮语 313