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二、证券市场的基本功能 26

第二章 股票 28

第一节 股票的特征与类型 28

一、股票的定义、性质和特征 28

二、股票的类型 33

三、股票的价值与价格 38

第二节 普通股票与优先股票 40

一、普通股票的特征 40

二、普通股票股东的权利与义务 42

三、优先股票的特征 45

四、优先股票的种类 47

一、国家股 53

第三节 我国现行的股票类型 53

二、法人股 54

三、公众股 55

四、外资股 55

第三章 债券 57

第一节 债券的特征与类型 57

一、债券的定义和特征 57

二、债券的分类 63

三、债券的偿还方式 67

四、债券与股票的比较 70

第二节 公债 73

一、公债的定义和特征 73

二、国家债券 75

一、金融债券的定义及特征 82

第三节 金融债券与公司债券 82

二、公司债券的定义及特征 83

三、公司债券的类型 85

四、我国的企业债券 87

第四节 国际债券 89

一、国际债券的定义和特征 89

二、西方主要国家的债券发行制度及程序 91

三、国际债券的主要类型与主要国际债券简介 96

四、我国的国际债券 99

第四章 证券投资基金 101

第一节 证券投资基金概述 101

一、证券投资基金的概念与功能 101

二、证券投资基金的特点 104

三、证券投资基金的分类 106

四、证券投资基金的费用 112

五、基金资产的估值与基金资产净值的计算 114

六、封闭式基金的期限 117

第二节 证券投资基金当事人 117

一、基金持有人 117

二、基金管理人 118

三、基金托管人 119

四、当事人之间的关系 121

第五章 金融衍生产品 123

第一节 金融期货与期权 123

一、金融期货 123

二、金融期权 130

三、金融期货与期权的区别 133

四、金融期货与期权的价格 136

五、金融期货与期权发展史简述 139

第二节 可转换证券 142

一、可转换证券的定义 142

二、可转换证券的特点 143

三、可转换证券的要素 144

第三节 其他衍生工具 145

一、存托凭证 145

二、认股权证 151

三、优先认股权 154

四、备兑凭证 157

第六章 证券市场运行 161

第一节 发行市场和交易市场 161

一、证券发行市场 162

二、证券交易市场 165

第二节 股票价格指数 174

一、股票价格平均数 174

二、股票价格指数 176

三、我国主要的股票价格指数 178

四、主要国际股票市场的价格指数 181

第三节 证券投资的收益和风险 185

一、证券投资收益 185

二、证券投资风险 200

三、收益与风险的关系 210

第七章 证券中介机构 213

第一节 证券公司 213

一、证券公司的定义 213

二、证券公司的功能 214

三、证券公司的类型 217

四、证券公司的主要业务 219

五、证券公司的管理 222

第二节 证券服务机构 230

一、证券服务机构概述 230

二、证券登记结算公司 231

三、证券投资咨询公司 233

四、其他证券服务机构 236

第八章 证券市场法律制度与监管 249

第一节 证券市场法律法规 249

一、法律 249

二、行政法规 266

三、部门规章 268

一、证券市场监管的意义和原则 270

第二节 证券市场监管体系 270

二、证券市场监管的目标与手段 273

三、证券市场监管机构 274

四、证券市场监管对象 280

五、证券市场监管内容 281

第九章 证券业从业人员的资格管理和行为规范 291

第一节 证券业从业人员的资格管理 291

一、证券业从业人员的分类 291

二、证券业从业人员资格考试与注册制度 296

第二节 证券业从业人员的行为准则 297

一、一般性职业道德的基本原则和基本规范 297

二、证券业从业人员的行为规范 297

三、证券业从业人员的行为准则 300

后记 304