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第1章 工程建设监理概述 1

1．1 我国工程建设监理的历史与现状 1

1．1．1 工程建设监理在我国的形成 1

前言 1

1．1．2 工程建设监理单位市场地位的确立 2

1．1．3 我国工程建设监理的现状 2

1．2．1 工程建设监理的定义 3

1．2．2 工程建设监理概念的要点 3

1．2 工程建设监理的概念 3

1．3 工程建设监理的任务、目的 8

1．3．1工程建设监理的中心任务 8

1．3．2 工程建设监理的目的 9

1．3．3 工程建设监理单位及其监理工程师的责任 10

1．4 工程建设监理的性质 11

1．4．1 工程建设监理的基本性质 11

1．4．2 工程建设监理与政府工程质量监督的区别 17

1．5 工程建设监理的方法 19

1．5．1 目标规划 19

1．5．2 动态控制 20

1．5．3 组织协调 21

1．5．4 信息管理 22

1．5．5 合同管理 24

1．6 实施工程建设监理的条件 26

1．6．1 社会主义市场经济体制 27

1．6．2 良好的法制环境 29

1．6．3 配套机制 32

1．7．1 新体制的组织格局 33

1．7 我国新型工程建设项目管理体制的基本格局 33

1．7．2 新体制带来的重要变化 34

1．8 建设程序及其与工程建设监理的关系 36

1．8．1 我国工程项目建设程序 36

1．8．2 建设程序与工程建设监理的关系 42

1．9 建立和实施建设监理制的意义 44

1．9．1 满足投资者对专业服务的社会需求 44

1．9．2 有利于政府在工程建设中的职能转变 45

1．9．3 有助于我国建筑市场的发展与完善 46

复习思考题 47

1．9．4 促进工程建设领域实现“两个根本转变” 47

2．1 概述 49

2．1．1 监理单位的概念 49

2．1．2 监理单位的地位 49

第2章 工程建设监理单位 49

2．1．3 监理队伍的规模 50

2．2 工程建设监理单位的类别 50

2．2．1 按所有制性质划分 51

2．2．2 按组建方式划分 51

2．2．3 按经济责任划分 52

2．2．4 按监理企业资质等级划分 52

2．2．5 按专业类别划分 52

2．3 工程建设监理单位的设立 53

2．3．1 设立监理单位的基本条件 53

2．3．2 设立监理单位应准备的材料 53

2．3．3 设立建设监理有限责任公司的有关事项 53

2．3．5 申报与审批程序 54

2．3．6 关于中外合营（合作或合资）监理单位的设立 54

2．3．4 设立建设监理股份有限责任公司的条件 54

2．4 工程建设监理单位的资质 55

2．4．1 监理单位的资质要素 55

2．4．2 监理单位资质等级划分 57

2．4．3 监理单位的资质管理 58

2．5 监理单位与工程建设其他各方的关系 61

2．5．1 业主与监理单位的关系 61

2．5．2 监理单位与承建商的关系 62

2．6．1 守法 63

2．6 工程建设监理单位的经营准则 63

2．6．2 诚信 64

2．6．3 公正 64

2．6．4 科学 65

2．7 工程建设监理单位的经营内容 65

2．7．1 决策阶段监理 65

2．7．2 设计阶段监理 65

2．7．3 施工招标阶段监理 73

2．7．4 工程建设施工阶段监理 81

2．9．1 工程建设监理费 93

2．9 工程建设监理费和监理委托合同 93

2．8 监理单位承揽监理任务 93

2．9．2 工程建设监理委托合同 99

2．10 监理单位的选择 104

2．10．1 选择方式 104

2．10．2 选择要点 104

2．10．3 FIDIC《关于咨询工程师选择指南》介绍 105

复习思考题 107

3．1．2 监理工程师的资质与素质 108

3．1．1 监理工程师的概念 108

3．1 监理工程师的素质与职责 108

第3章 监理工程师 108

3．1．3 监理工程师的主要职权 111

3．1．4 监理工程师职业守则 112

3．1．5 监理工程师岗位责任制 112

3．2 监理工程师的培养 116

3．2．1 我国培训监理工程师的现状 116

3．2．2 监理工程师的再教育 117

3．2．3 监理工程师资格培训规范化体制的建立 117

3．3．1 实施监理工程师资格考试和注册制度的意义 118

3．3 监理工程师资格考试和注册 118

3．3．2 监理工程师执业资格考试与注册 119

3．4 监理工程师的职业道德与工作纪律 123

3．5 各级监理人员的职责 125

3．5．1 项目总监理工程师 125

3．5．2 子项（现场）监理工程师 126

3．5．3 专业监理工程师 127

3．5．4 现场检查员 128

复习思考题 129

4．1．1 工程建设监理大纲 130

第4章 工程建设监理规划的编制 130

4．1 工程建设监理规划系列文件的构成 130

4．1．2 工程建设监理规划 131

4．1．3 项目监理细则 131

4．1．4 三个文件之间的关系 132

4．2 编制工程建设监理规划的作用 132

4．2．1 监理规划是开展监理工作的指导文件 132

4．2．3 监理规划是项目业主确认监理单位履行合同的主要依据 133

4．2．2 监理规划是监理单位监督管理的依据 133

4．3 编制工程建设监理规划的有关要求 134

4．3．1 规划的基本构成内容应力求统一 134

4．2．4 监理规划是工程建设监理单位重要的存档资料 134

4．3．2 规划的具体内容应具有针对性 135

4．3．3 规划的表达方式应当格式化、标准化 136

4．3．4 总监理工程师做主持人 136

4．3．5 规划应当把握工程建设项目运行的脉搏 137

4．3．6 规划一般要分阶段编写 138

4．3．7 规划应该经过审核 138

4．4 编制工程建设监理规划的依据 139

4．4．1 工程项目外部环境调查研究资料 139

4．4．2 工程建设相关方面的法律、法规 139

4．4．6 项目业主的正当要求 140

4．4．7 工程实施过程输出的有关工程信息 140

4．4．8 工程建设监理大纲 140

4．4．5 其他工程建设合同 140

4．4．4 工程建设监理合同 140

4．4．3 政府批准的工程建设文件 140

4．5 工程建设监理规划的内容 141

4．5．1 工程建设项目概况 141

4．5．2 工程建设监理阶段、范围和目标 143

4．5．3 工程建设监理工作内容 144

4．5．4 项目监理工作中的主要控制目标与措施 148

4．5．5 工程建设监理组织 153

4．5．6 工程建设监理工作制度 155

复习思考题 160

第5章 工程建设项目监理组织 161

5．1 概述 161

5．1．1 监理组织的含义 161

5．1．2 监理组织结构 162

5．1．3 监理组织设计 162

5．1．4 监理组织活动基本原理 166

5．2 工程建设监理模式的选择 168

5．2．1 平行承发包模式条件下的监理模式选择 168

5．2．2 总发包模式条件下的监理模式选择 171

5．2．3 总承包模式条件下的监理模式选择 172

5．2．4 总承包管理模式的监理模式选择 175

5．2．5 设计和/或施工联合体承包模式条件下的监理模式选择 176

5．3 工程建设监理的程序 177

5．3．1 确定总监理工程师 177

5．3．2 成立工程建设监理组织 177

5．3．3 全面收集相关资料 178

5．3．6 规范化地开展工作 179

5．3．7 参与验收、签署监理意见 179

5．3．5 制定各专业监理实施细则 179

5．3．4 编制监理规划 179

5．3．8 向项目业主提交监理档案资料 180

5．3．9 进行监理工作总结 180

5．4 工程建设监理实施原则 180

5．4．1 公正、独立、自主的原则 180

5．4．2 权责一致的原则 181

5．4．3 总监理工程师负责制的原则 181

5．4．4 严格监理、热情服务的原则 182

5．4．6 预防为主的原则 183

5．4．7 实事求是的原则 183

5．4．5 综合效益的原则 183

5．5 工程建设监理的组织步骤 184

5．5．1 确定工程建设监理目标 184

5．5．2 确定工作内容 185

5．5．3 设计组织结构 185

5．5．4 制定工作流程与考核标准 186

5．6 工程建设监理的组织形式 189

5．6．1 直线制工程建设监理组织 189

5．6．3 直线职能制工程建设监理组织 191

5．6．2 职能制工程建设监理组织 191

5．6．4 矩阵制工程建设监理组织 192

5．7 工程建设监理组织的人员配备 192

5．7．1 人员配备 192

5．7．2 监理人员数量的确定 194

复习思考题 197

第6章 工程建设监理的目标控制 198

6．1 概述 198

6．1．1 控制的含义 198

6．1．2 控制的基本环节 200

6．1．3 主动控制与被动控制（控制类型） 204

6．1．4 控制系统 210

6．2 目标控制 212

6．2．1 目标控制的含义 212

6．2．2 目标控制的前提工作 212

6．2．3 目标控制的综合性措施 213

6．3 工程建设监理的三大目标控制 215

6．3．1 工程项目建设的三大目标 215

6．3．2 投资控制 217

6．3．3 质量控制 220

6．3．4 进度控制 224

6．4 工程建设设计与施工阶段的特点 226

6．4．1 设计阶段的特点 227

6．4．2 施工阶段的特点 228

6．5 工程建设实施各阶段目标控制的任务 229

6．5．1 设计阶段目标控制的任务 229

6．5．2 招标阶段目标控制的任务 231

6．5．3 施工阶段的目标控制 232

复习思考题 233

7．1．1 协调的含义 235

第7章 工程建设监理的组织协调 235

7．1 协调的含义与作用 235

7．1．2 协调的作用 236

7．2 项目监理工作中的组织协调 236

7．2．1 组织协调的含义 236

7．2．2 组织协调的内容 239

7．2．3 组织协调的目的 240

7．3 组织协调在项目监理工作中的地位 240

7．3．1 组织协调与目标规划、目标控制 240

7．3．2 组织协调与动态管理 242

7．3．3 组织协调与合同管理 243

7．4 工程建设监理协调的方法 245

7．4．1 经常性事项的程序化组织协调 245

7．4．2 利用责权体系的指令性组织协调 249

7．4．3 设立专门机构或专人进行组织协调 252

7．4．4 利用会议进行组织协调 252

7．4．5 监理文件 257

7．5．1 总监理工程师与各专业监理工程师之间的协调 259

7．5 工程建设监理组织的内部协调 259

7．5．2 各监理项目组、各专业监理工程师之间的协调 261

7．5．3 纵向监理部门与横向监理部门之间的协调 262

7．6 项目监理组织与工程建设其他组织之间的协调 264

7．6．1 与项目业主之间的协调 266

7．6．2 与设计单位之间的协调 267

7．6．3 与施工单位之间的协调 269

7．6．4 与材料和设备供应单位之间的协调 274

7．6．5 与政府及其他部门之间的协调 277

7．7．1 对项目业主与设计单位之间的协调 279

7．7 项目监理组织对工程建设各方利益关系的协调 279

7．7．2 对项目业主与施工单位之间的协调 280

7．7．3 对项目业主与材料和设备供应单位之间的协调 285

7．7．4 对设计单位与施工单位之间的协调 286

7．7．5 对设计单位与材料和设备供应单位之间的协调 287

7．7．6 对施工单位与材料和设备供应单位之间的协调 288

复习思考题 289

8．1．1 建设监理立法的必要性 290

8．1 概述 290

第8章 工程建设监理相关法规 290

8．1．2 我国的建设监理法规体系 291

8．1．3 建设监理的有关规定 292

8．2 建设部和国家计委对工程建设监理的规定及北京市的补充规定 295

8．2．1 建设部和国家计委对工程建设监理的规定 295

8．2．2 北京市的补充规定 300

8．3 建设部关于工程建设监理单位资质管理试行办法的规定 304

8．4．1 建设部关于监理费的规定 311

8．4 建设部关于监理费的规定及北京市的实施办法 311

8．4．2 北京市的实施办法 312

8．5 建设程序的有关法规 313

8．5．1 建筑法 313

8．5．2 招投标法 326

8．6 与建筑业各类合同相关的法规 329

8．6．1 概述 329

8．6．2 建设工程合同概述 332

8．6．3 《合同法》中与建筑业各类合同有关的规定 335

8．6．4 建设工程勘察、设计合同 339

8．6．5 施工合同概述 344

8．6．6 建设监理合同 346

8．6．7 建设工程涉及的其他合同 348

8．6．8 建设工程施工合同管理 348

8．7 工程建设标准化管理法律制度 348

8．7．1 工程建设标准概述 348

8．7．2 我国《标准化法》对工程建设标准的管理 349

8．7．3 《工程建设国家标准管理办法》的主要内容 349

8．7．5 《工程建设标准强制性条文》的主要内容 350

8．7．4 《工程建设行业标准管理办法》的主要内容 350

8．8 建设工程造价管理法律制度 351

8．8．1 建设工程造价管理概述 351

8．8．2 建设工程造价的行政管理 351

8．8．3 建设工程各阶段的造价管理 351

8．8．4 工程造价计价依据 352

8．9 建筑施工的有关法规 353

复习思考题 354

9．1．2 三峡工程的监理组织体系 355

9．1．1 三峡工程监理总体指导思想 355

9．1 实施监理的工程案例之一——长江三峡工程 355

第9章 工程建设监理案例 355

9．1．3 三峡工程监理工作的规范化 357

9．1．4 三峡工程监理的质量、进度、造价控制及技术管理工作 358

9．1．5 监理的技术管理工作 362

9．2 实施监理的工程案例之二——茂名30万t乙烯工程 362

9．3 质量控制案例——上海金茂大厦工程 364

9．3．1 完善监理组织结构，实现监理工作规范化 364

9．3．2 注意监理工作的深度和广度 365

9．3．3 运用一流手段，使监理水平步上新台阶 367

9．4 黄河小浪底工程监理工作程序和制度 369

9．4．1 工程开工申请程序 369

9．4．2 工程质量和验收管理程序 370

9．4．3 监理工程师对承包商指示的暂行办法 373

9．4．4 工程设计变更程序 374

9．4．5 工程索赔控制程序 375

9．4．6 月进度付款程序 377

参考文献 378