证券从业人员资格考试考点采分 证券交易PDF电子书下载

第一章　证券交易概述 1

第一节　证券交易的概念和基本要素 2

考点1：证券交易的概念及特征 2

考点2：我国证券交易市场发展历程 3

考点3：证券交易的原则 3

考点4：证券交易的种类——股票交易 5

考点5：证券交易的种类——债券交易 6

考点6：证券交易的种类——基金交易 7

考点7：证券交易的种类——金融衍生工具交易 8

考点8：证券交易的方式——现货交易 11

考点9：证券交易的方式——远期交易和期货交易 11

考点10：证券交易的方式——回购交易 12

考点11：证券交易的方式——信用交易 13

考点12：证券投资者 14

考点13：证券公司 15

考点14：证券交易所 16

考点15：其他交易场所 17

考点16：证券登记结算机构 18

第二节　证券交易程序和交易机制 19

考点1：证券交易程序——开户 19

考点2：证券交易程序——委托 20

考点3：证券交易程序——成交 21

考点4：证券交易程序——结算 22

考点5：证券交易机制目标 23

考点6：证券交易机制种类 24

第三节　证券交易所的会员和席位 26

考点1：会员资格 26

考点2：会员的权利与义务 27

考点3：日常管理 27

考点4：监督检查和纪律处分 28

考点5：特别会员的管理 29

考点6：交易席位的种类 30

考点7：交易席位的管理 31

考点8：交易单元 33

第二章　证券经纪业务 35

第一节　证券经纪业务的含义和特点 36

考点1：证券经纪业务的含义 36

考点2：证券经纪业务的特点——业务对象的广泛性 37

考点3：证券经纪业务的特点——证券经纪商的中介性 38

考点4：证券经纪业务的特点——客户指令的权威性 38

考点5：证券经纪业务的特点——客户资料的保密性 39

第二节　证券经纪关系的建立 39

考点1：证券经纪关系的确立 39

考点2：讲解业务规则、协议内容和揭示风险，签署《风险揭示书》和《客户须知》 40

考点3：签订《证券交易委托代理协议》和《客户交易结算资金第三方存管协议》 41

考点4：开立资金账户与建立第三方存管关系 42

考点5：客户交易结算资金第三方存管 42

考点6：委托人和经纪商的权利与义务概述 43

考点7：委托人的权利与义务 44

考点8：证券经纪商的权利与义务 45

第三节　委托买卖 47

考点1：委托指令与委托形式概述 47

考点2：委托指令 47

考点3：委托形式 52

考点4：委托受理 54

考点5：委托执行——申报原则 55

考点6：委托执行——申报方式 56

考点7：委托执行——申报时间 57

考点8：委托撤销 58

第四节　竞价与成交 58

考点1：竞价原则 58

考点2：竞价方式概述 59

考点3：集合竞价 60

考点4：连续竞价 60

考点5：竞价结果 63

考点6：交易费用——佣金 64

考点7：交易费用——过户费 64

考点8：交易费用——印花税 65

第五节　证券公司与客户之间的清算和交收 67

考点1：证券公司与客户之间的清算和交收概述 67

考点2：证券公司与客户之间的证券清算交收 67

第六节　证券经纪业务的内部控制与操作规范 68

考点1：证券经纪业务内部控制的主要内容和要求 68

考点2：经纪业务操作规范管理的一般要求 70

考点3：证券委托买卖 71

考点4：清算交割 72

考点5：投资者教育 73

考点6：信息与咨询服务 73

考点7：证券经纪业务的禁止行为 74

第七节　证券经纪业务的风险及其防范 75

考点1：证券经纪业务的风险——合规风险 75

考点2：证券经纪业务的风险——管理风险 77

考点3：证券经纪业务的风险——技术风险 77

考点4：合规风险的防范 78

考点5：管理风险的防范 79

考点6：监管措施 80

考点7：法律责任 82

第三章　经纪业务相关实务 85

第一节　证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 86

考点1：证券账户管理概述 86

考点2：证券账户的种类 86

考点3：开立证券账户的基本原则 87

考点4：证券账户开立流程和规定 88

考点5：证券账户的挂失与补办 89

考点6：证券账户查询 90

考点7：证券登记概述 91

考点8：初始登记 91

考点9：变更登记 93

考点10：退出登记 94

考点11：证券托管、存管的概念 94

考点12：我国目前的证券托管制度 94

第二节　股票网上发行 96

考点1：网上发行的概念 96

考点2：网上发行的类型 97

考点3：基本规定 99

考点4：操作流程 100

考点5：网上发行与网下发行的衔接 102

第三节　分红派息、配股及股东大会网络投票 103

考点1：分红派息 103

考点2：配股权证及其派发、登记 105

考点3：认购配股缴款的操作流程 106

考点4：股东大会网络投票概述 108

考点5：沪、深证券交易所的网络投票系统 108

考点6：中国结算公司的网络投票系统 110

第四节　基金、权证和转债的相关操作 110

考点1：开放式基金场内认购、申购与赎回概述 110

考点2：基金份额的认购 111

考点3：基金份额的申购与赎回 112

考点4：基金份额的转托管 113

考点5：上市开放式基金的认购、交易、申购和赎回概述 114

考点6：发售 114

考点7：开放与上市 115

考点8：申购与赎回 116

考点9：交易 117

考点10：转托管 118

考点11：证券交易所交易型开放式指数基金的认购、交易、申购和赎回 119

考点12：权证的交易 121

考点13：权证的行权 122

考点14：可转换债券转股 123

第五节　代办股份转让 125

考点1：代办股份转让的概念 125

考点2：代办股份转让业务范围 126

考点3：证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件 127

考点4：股份转让公司委托代办转让应具备的条件 128

考点5：代办股份转让的基本规则 128

考点6：非上市股份有限公司股份报价转让试点 129

考点7：股份报价转让 131

考点8：信息披露和终止挂牌 132

第六节　期货交易的中间介绍 132

考点1：证券公司中间介绍业务 132

考点2：证券公司提供中间介绍业务的资格条件 133

考点3：证券公司提供中间介绍业务的业务范围 134

考点4：证券公司提供中间介绍业务的业务规则 134

第四章　特别交易事项及其监管 137

第一节　特别交易规定与交易事项 138

考点1：上海证券交易所大宗交易 138

考点2：深圳证券交易所综合协议交易平台业务 140

考点3：回转交易 142

考点4：股票交易的特别处理——警示存在终止上市风险的特别处理 143

考点5：股票交易的特别处理——其他特别处理 144

考点6：退市风险警示 145

考点7：暂停上市 146

考点8：开盘价与收盘价 147

考点9：挂牌、摘牌、停牌与复牌 148

考点10：除权与除息 149

考点11：交易异常情况的处理 150

考点12：固定收益证券综合电子平台概述 150

考点13：交易商 150

考点14：固定收益证券交易 151

第二节　交易信息和交易行为的监督与管理 152

考点1：交易信息——即时行情 152

考点2：交易信息——证券指数 153

考点3：交易信息——证券交易公开信息 154

考点4：交易行为监督 155

考点5：投资运作的一般规定 156

考点6：交易管理 157

第五章　证券自营业务 159

第一节　证券自营业务的含义与特点 160

考点1：证券自营业务的含义 160

考点2：证券自营业务的特点 162

第二节　证券公司证券自营业务管理 164

考点1：证券自营业务的决策与授权 164

考点2：证券自营业务的操作管理 165

考点3：自营业务的风险 166

考点4：自营业务风险的防范 167

考点5：证券自营业务信息报告 169

第三节　证券自营业务的禁止行为 170

考点1：内幕交易 170

考点2：内幕信息 171

考点3：禁止操纵市场 172

考点4：其他禁止的行为 173

第四节　证券自营业务的监管和法律责任 173

考点1：专设账户、单独管理 173

考点2：证券公司自营情况的报告 174

考点3：中国证监会的监管 174

考点4：证券交易所的监管 175

考点5：禁止内幕交易的主要措施 175

考点6：《证券公司监督管理条例》的有关规定 176

考点7：《证券法》的有关规定 177

第六章　资产管理业务 179

第一节　资产管理业务的含义、种类及业务资格 180

考点1：资产管理业务的含义 180

考点2：为单一客户办理定向资产管理业务 180

考点3：为多个客户办理集合资产管理业务 181

考点4：为客户特定目的办理专项资产管理业务 182

考点5：资产管理业务资格 182

第二节　资产管理业务的基本要求 184

考点1：资产管理业务的基本原则 184

考点2：证券公司办理资产管理业务的一般规定 185

考点3：客户资产托管 186

第三节　定向资产管理业务 188

考点1：定向资产管理业务的基本原则 188

考点2：客户准入及委托标准 188

考点3：尽职调查及风险揭示 189

考点4：客户委托资产及来源 190

考点5：客户资产独立核算与分账管理 190

考点6：客户资产管理账户 191

考点7：定向资产管理业务的投资范围 192

考点8：投资管理情况报告与查询 193

考点9：业务档案管理 193

考点10：定向资产管理合同 193

考点11：定向资产管理业务的内部控制 194

第四节　集合资产管理业务 196

考点1：内控制度 196

考点2：推广安排 197

考点3：登记、托管与结算 198

考点4：席位 198

考点5：投资组合 199

考点6：流动性要求 200

考点7：信息披露与报告 201

考点8：申报 203

考点9：集合资产管理合同 203

考点10：集合资产管理业务中证券公司及客户的权利与义务 205

第五节　资产管理业务的禁止行为与风险控制 205

考点1：证券公司开展资产管理业务所禁止的行为 205

考点2：资产管理业务的风险 206

考点3：资产管理业务风险的控制 207

第六节　资产管理业务的监管和法律责任 209

考点1：监管职责 209

考点2：监管措施 209

考点3：《证券公司监督管理条例》的有关规定 210

第七章　融资融券业务 213

第一节　融资融券业务的含义及资格管理 214

考点1：融资融券业务资格 214

第二节　融资融券业务的管理 215

考点1：合法合规原则 215

考点2：集中管理原则 216

考点3：独立运行原则 216

考点4：岗位分离原则 217

考点5：证券公司的账户体系 217

考点6：客户的账户体系 218

考点7：客户的申请 219

考点8：客户征信调查 219

考点9：风险揭示 220

考点10：客户开户、提交担保品与授信 221

考点11：融资融券交易操作 222

考点12：标的证券 224

考点13：有价证券冲抵保证金的计算 225

考点14：融资融券保证金比例 226

考点15：客户担保物的监控 226

考点16：对证券发行人的权利的行使 227

考点17：证券发行人派发红利的处理 228

考点18：其他权益的处理 228

考点19：融券交易期间权益的处理 229

考点20：信息披露与报告 230

第三节　融资融券业务的风险及其控制 231

考点1：证券公司融资融券业务的风险 231

考点2：客户信用风险的控制 232

考点3：市场风险的控制 233

考点4：业务规模和集中度风险的控制 234

考点5：业务管理风险的控制 234

考点6：信息技术风险的控制 235

第四节　融资融券业务的监管和法律责任 235

考点1：融资融券业务的监管 235

考点2：《证券公司融资融券业务试点管理办法》的有关规定 237

考点3：《证券公司监督管理条例》的有关规定 237

第八章　债券回购交易 239

第一节　债券质押式回购交易 240

考点1：债券质押式回购交易的概念 240

考点2：证券交易所质押式回购制度和回购品种 241

考点3：证券交易所债券质押式回购交易流程 242

考点4：证券交易所质押式回购的申报要求 243

考点5：全国银行间市场质押式回购参与者 244

考点6：全国银行间市场质押式回购成交合同 245

考点7：全国银行间市场质押式回购交易品种及交易单位 246

考点8：全国银行间市场质押式回购询价交易方式 246

考点9：全国银行间市场质押式回购违规行为及处罚 247

第二节　债券买断式回购交易 248

考点1：债券买断式回购交易的含义 248

考点2：全国银行间市场买断式回购的有关规则 249

考点3：全国银行间市场买断式回购的风险控制 250

考点4：全国银行间市场买断式回购的监管与处罚 251

考点5：上海证券交易所买断式回购的参与主体 252

考点6：上海证券交易所买断式回购的交易品种和报价方式 252

考点7：上海证券交易所买断式回购风险控制措施 253

第九章　证券交易的结算 255

第一节　清算与交收的含义 256

考点1：清算、交收的定义 256

考点2：清算和交收的联系和区别 257

考点3：滚动交收和会计日交收 257

考点4：净额清算原则 258

考点5：货银对付原则 259

考点6：分级结算原则 260

第二节　结算账户的管理 260

考点1：结算账户的开立 260

考点2：资金交收账户计息 261

考点3：最低结算备付金限额 261

第三节　A股、基金、债券等品种的清算与交收 263

考点1：上海市场A股、基金、债券等品种的清算交收 263

考点2：上海市场A股、基金、债券等品种的资金划拨 264

考点3：合格境外机构投资者的结算办法 265

考点4：证券和资金交收违约处理 266

第四节　B股的清算与交收 267

考点1：上海市场B股清算与交收 267

考点2：逐项交收 267

考点3：深圳市场B股清算与交收 268

第五节　债券回购交易的清算与交收 269

考点1：证券交易所质押式回购的清算与交收 269

考点2：全国银行间市场债券回购的清算与交收概述 273

考点3：买断式回购初始结算 274

考点4：买断式回购到期购回结算 275

考点5：履约金返还规则 276

第六节　交易型开放式指数基金的清算与交收 276

考点1：基金认购方式 276

考点2：网上现金认购资金结算流程 277

考点3：ETF发售失败的协助工作 278

考点4：ETF二级市场交易、申购、赎回的清算与交收 278

第七节　权证的清算与交收 279

考点1：结算参与人申请参与权证结算业务 279

第八节　融资融券业务的清算与交收 280

考点1：融资融券业务及账户体系概述 280

考点2：融资融券相关交收账户的开立 280