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绪论 1

第一篇　制度篇 4

1　风险管理制度设计 4

1.1　制度设计目标 4

1.2　制度设计思想 4

1.3　建设工程风险管理制度的基本原则 5

1.3.1　共同投保原则 5

1.3.2　共同保障原则 5

1.4　风险管理机构委托模式分析 6

1.4.1　国外的质量检查机构的委托模式 6

1.3.3　共同控制原则 6

1.3.4　相互制衡原则 6

1.4.2　我国的风险管理机构委托模式的选择 7

2　风险管理制度运营机制 8

2.1　风险管理制度下的项目关系 8

2.1.1　风险管理制度下的相关主体 8

2.1.2　各相关主体间的相互关系 8

2.2.4　检测机构的责任和义务 9

2.2.3　风险管理机构的责任和义务 9

2.2.5　质量安全鉴定机构的责任和义务 9

2.2　各方权利和义务界定 9

2.2.2　保险公司的责任和义务 9

2.2.1　建设工程保险投保人的责任和义务 9

2.1.3　共投体和共保体 9

2.2.6　保险经纪公司的责任和义务 10

2.2.7　保险公估公司的责任和义务 10

2.3　建设工程风险管理制度试点的保险公司的介入 10

2.4　建设工程风险评估 11

2.4.1　建设工程风险评估的概述 11

2.4.2　建设工程风险评估的内容 12

2.5　建设工程保险的投保与承保 13

2.5.1　建设工程保险的组成 13

2.5.2　建设工程质量保修保险 13

2.5.3　建设从业人员工伤（或意外伤害）和住院医疗保险 13

2.5.4　建筑与安装工程一切险附加约定责任险 13

2 5.5　建设工程保险合同的签订 14

2.6.1　建设工程保险的保险费 15

2.6　建设工程保险费率的确定 15

2.5.6　建设工程保险的保险合同 15

2.6.2　建设工程保险的保险费率的浮动机制 16

2.7　建设工程风险管理委托 16

2.8.3　建设工程风险管理机构的权利 18

2.9.1　建设工程保险保险索赔与理赔原则 18

2.8.4　建设工程风险管理中其他单位的配合 18

2.9　保险索赔与理赔 18

2.8.2　建设工程风险管理的期间和方法 18

2.8.1　建设工程风险管理的概述 18

2.8　建设工程风险管理 18

2.9.2　建设工程保险保险索赔与理赔流程 19

2.9.3　建设工程保险各类保险责任的保险索赔与理赔 20

第二篇　概念篇 21

3　建设工程风险 21

3.1　风险的基本概念 21

3.1.1　风险的定义 21

3.1.2　风险的要素 22

3.1.3　风险的属性 23

3.1.4　风险的分类 25

3.2　建设工程风险 27

3.2.1　建设工程风险的含义 27

3.2.2　建设工程风险的特点 27

3.2.3　建设工程风险的分类 28

3.3　建设工程风险管理 35

3.3.1　风险管理的含义 35

3.3.2　风险管理过程 35

4　建设工程风险与保险 47

4.1　工程保险的发展 47

4.2　工程保险在风险管理中的地位和作用 48

4.3　工程保险的基本原则 49

4.3.1　最大诚信原则 49

4.3.2　保险利益原则 49

4.3.3　近因原则 49

4.3.4　损害补偿原则 50

4.4　工程风险的可保风险 50

5　建设工程保险 52

5.1　工程保险的特点 52

5.2　建筑工程一切险（包括建筑工程第三者责任险） 52

5.2.2　保险责任与除外责任 53

5.2.1　保险标的与保险特点 53

5.2.3　保险期限 55

5.2.4　保险金额 56

5.2.5　保险费率 57

5.2.6　保险的赔偿处理 59

5.3　安装工程一切险（包括安装工程第三者责任险） 60

5.3.1　保险标的与保险特点 60

5.3.2　保险责任与除外责任 61

5.3.3　保险期限 61

5.3.4　保险金额 62

5.3.5　保险费率 63

5.3.6　投保实务 64

5.4　职业责任保险 64

5.4.1　保险标的与保险特征 65

5.4.2　保险责任与除外责任 67

5.4.3　保险期限 68

5.4.4　保险金额 68

5.4.5　保险费率 69

5.4.6　建设工程设计责任保险 69

5.4.7　工程监理职业责任保险 71

5.6　意外伤害保险 73

5.6.1　保险的种类 73

5.5　建筑职业伤害保险 73

5.6.2　保险责任 74

5.6.3　保险期限与保险金额 74

5.7　工程质量保证保险 75

5.7.1　保险标的与保险特点 75

5.7.2　被保险人与投保人 75

5.7.3　保险责任与除外责任 75

5.7.6　保险费率确定 76

5.7.4　保险期限 76

5.7.5　保险金额 76

第三篇　风险篇 77

6　工程勘察技术风险 77

6.1　工程勘察的阶段和内容 77

6.1.1　工程勘察的阶段 77

6.1.2　工程勘察的内容 77

6.2　工程勘察风险识别 77

6.3　工程勘察风险控制措施 78

7.1.3　钻孔灌注桩 79

7.1.2　SMW工法 79

7　基坑工程技术风险 79

7.1.1　地下连续墙 79

7.1　支护结构施工风险 79

7.1.4　土钉支护 80

7.1.5　重力式挡墙 81

7.1.6　钻孔咬合桩 81

7.1.7　支撑体系 81

7.2　基坑降水风险 81

7.4　基坑开挖风险 82

7.3　基坑加固风险 82

8　隧道工程技术风险 83

8.1　软土盾构隧道工程风险 83

8.1.1　盾构设备风险 83

8.1.2　盾构进出洞 83

8.1.3　盾构掘进 84

8.1.4　管片 84

8.1.5　注浆系统 84

8.1.6　联络通道 84

8.2.2　管段制作 87

8.2.1　干坞施工 87

8.2　隧道工程沉管法的风险 87

8.2.3　基槽浚挖和回填覆盖 88

8.2.4　管段浮运和沉放 88

8.3　隧道工程顶管法的风险 89

9　轨道交通工程技术风险 90

9.1　地铁工程风险识别 90

9.1.1　地下车站结构 90

9.2　轻轨工程风险识别 91

9.2.1　高架车站 91

9.1.3　联络通道 91

9.1.2　地下区间隧道 91

9.2.2　高架区间 92

9.2.3　地面区间 93

10　大型桥梁工程的技术风险 94

10.1　概述 94

10.2　自然灾害与意外事故风险 94

10.2.1　大风引起桥梁施工风险 94

10.2 2　船撞引起的桥梁施工风险 95

10.2.3　地震引起的桥梁施工风险 96

10.2.4　洪水引起的桥梁施工风险 97

10.2.5　冰凌引起的桥梁施工风险 98

10.3　桥梁主要分项工程风险 98

10.3.1　明挖地基施工风险 98

10.3.2　基础工程施工风险 99

10.3.3　混凝土工程施工风险 99

10.3.4　预应力工程施工风险 99

10.3.7　吊装作业施工风险 100

10.3.6　高处作业施工风险 100

10.3.5　钢结构工程施工风险 100

10.4　各种体系桥梁施工风险 101

10.4.1　大跨径梁桥施工风险 101

10.4.2　大跨径拱桥施工风险 102

10.4.3　斜拉桥施工风险 103

10.4.4　悬索桥施工风险 105

10.5　各种施工方法的特殊风险 106

10.5.1　支架施工 106

10.5.3　转体施工 107

10.5.2　悬臂浇筑 107

10.5.4　顶推施工 108

11　道路工程技术风险 110

11.1　概述 110

11.2　自然灾害与意外事故 111

11.2.1　滑坡 111

11.2.2　崩塌 111

11.2.4　地面沉降 112

11.2.5　洪水 112

11.2.3　泥石流 112

11.2.6　地震 113

11.3　路基工程技术风险 113

11.3.1　路基工程技术风险的基本特点 113

11.3.2　路基稳定性风险 114

11.4　路面工程技术风险 115

11.5　其他构造物技术风险 115

11.5.1　挡土墙技术风险 115

11.6.1　岩溶地区公路技术风险 116

11.6.2　软土泥沼地区公路技术风险 116

11.6　特殊环境公路技术风险 116

11.5.2　管线工程技术风险 116

11.6.3　多年冻土地区公路技术风险 117

11.6.4　膨胀土地区公路技术风险 118

11.6.5　黄土地区公路技术风险 120

11.6.6　盐渍地区公路技术风险 120

11.6.7　风沙地区公路技术风险 121

11.6.8　雪害地区公路技术风险 121

11.6.10　涎流水地区公路技术风险 122

11.6.9　冻胀与翻浆地区公路技术风险 122

12　大型公共建筑工程的技术风险 123

12.1　我国大型公共建筑技术风险概论 123

12.1.1　我国大型公共建筑的发展概况 123

12.1.2　大型公共建筑工程的技术风险 123

12.1.3　大型公共建筑工程的施工技术 123

12.2　大型公共建筑工程的技术风险识别 124

12.2.1　土方工程施工技术风险识别 124

12.2.2　桩基工程施工技术风险识别 124

12.2.3　预应力混凝土工程施工技术风险识别 129

12.2.4　吊装工程技术风险识别 131

12.2.5　钢结构施工技术风险识别 132

12.2.6　屋面渗漏技术风险识别 134

12.2.7　钢网架结构大跨屋面施工技术风险识别 136

12.3　大型公共建筑工程的技术风险评估 137

12.3.1　风险估计的基本方法 137

12.3.2　风险评价的方法 137

12.3.3　大型公共建筑风险评价模型框架图 139

12.4　大型公共建筑工程的技术风险控制 142

12.4.1　土方工程施工技术风险控制 142

12.4.2　桩基工程施工技术风险控制 144

12.4.3　混凝土工程施工技术风险控制 153

12.4.4　预应力混凝土工程施工技术风险控制 158

12.4.5　吊装工程技术风险控制 171

12.4.6　钢结构施工技术风险控制 173

12.4.7　屋面渗漏技术风险控制 175

12.4.8　大跨屋面钢网架结构施工技术风险控制 181

第四篇　实务篇 184

13　管理投标与策划 185

13.1　风险管理投标 185

13.1.1　概述 185

13.1.2　风险管理服务建议书的编制 186

13.1.3　风险管理委托合同的签订 187

13.2　风险管理策划 187

13.2.1　概述 187

13.2.2　目标体系 188

13.2.3　项目风险识别与评估 190

13.2.4　项目风险应对计划 196

13.2.5　工作内容 200

13.2.6　工作流程 200

13.2.7　组织建设 202

13.2.8　工作制度 208

14　勘察设计阶段风险管理 211

14.1　工程勘察风险管理 211

14.1.1　工作目标 211

14.1.2　工作依据 211

14.1.3　工作内容 211

14.1.4　工作流程 212

14.1.5　工作方法和措施 212

14.1.6　工作表单 214

14.2.1　工作目标 215

14.2　工程设计风险管理 215

14.2.2　工作依据 216

14.2.3　工作内容 216

14.2.4　工作流程 216

14.2.5　工作方法和措施 218

14.2.6　工作表单 221

15　施工准备阶段风险管理 224

15.1　工作目标 224

15.2　工作内容 224

15.3　工作流程 225

15.4　工作方法和措施 226

16　施工阶段风险管理 230

16.1　施工质量风险管理 230

16.1.1　工作目标 230

16.1.2　工作依据 230

16.1.3　工作内容 230

16.1.4　工作流程 231

16.1.5　工作方法和措施 231

16.2.2　工作内容 237

16.2.1　工作目标 237

16.2　施工阶段安全风险管理 237

16.2.3　工作流程 238

16.2.4　工作方法和措施 238

17　竣工验收阶段风险管理 242

17.1　工作目标 242

17.2　工作依据 242

17.3　工作内容 242

17.4　工作方法和措施 243

18.3　工作内容 246

18.4　工作方法和措施 246

18.1　工作目标 246

18.2　工作依据 246

18　一年运营保修期风险管理 246

附录1　建设工程风险管理下相关保单示例 248

附录1.1　建筑工程一切险及第三者责任险 248

附录1.2　安装工程一切险及第三者责任险 258

附录1.3　建筑设计职业责任险 263

附录1.4　工程监理责任保险条款 269

附录1.5　建筑工程团体人身意外伤害保险 272

附录1.6.1　机器损坏险条款 276

附录1.6　机器损坏保险 276

附录1.6.2　机器损坏险扩展条款集 279

附录1.7　雇主责任险 282

附录1.7.1　雇主责任保险条款 282

附录1.7.2　雇主责任险扩展条款集 291

附录2　建设工程风险管理制度下相关合同范本 297

附录2.1　建设工程保险与风险管理顾问服务委托协议书示例 297

附录2.2　建设工程保险招标文件示例 299

附录2.3　建设工程保险合同示例 312

附录3.1　试点项目事故处理案例 370

附录3　建设工程风险管理案例 370

附录3.2　关于地下室施工对周围居民楼的影响风险管理 371

附录4　建筑工程保险与风险管理的相关政策与法规 374

附录4.1　建设工程风险管理工作方案示例 374

附录4.2　上海市工伤保险条例 380

附录4.3　上海市外来人员综合保险条例 392

附录4.4　国家工伤保险条例 394

附录4.5　建设部关于加强建筑意外伤害保险工作的指导意见 397

参考文献 399