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目录 1

总括篇 1

1．我国期货市场法律法规体系的现状如何？ 1

2．期货法规、规章和政策之间是什么关系？ 2

3．如何理解期货市场依法治市？ 3

4．自律性组织的自律规则有哪些？其效力如何？ 4

5．期货市场有哪些主要的交易制度？ 4

6．行业惯例和国际惯例对于我国期货市场有何意义？ 6

民商法篇 8

7．民法的基本原则在期货市场中是如何体现的？ 8

8．什么是法人？法人有哪些类型？ 10

9．什么是公司？期货经纪公司属于哪一类？ 11

10．什么是代理？期货交易中有哪些代理情形？ 12

11．什么是无权代理？无权代理的法律后果是什么？ 14

12．什么是诉讼时效？法律上规定诉讼时效对于期货交易有何实际意义？ 15

13．什么是除斥期间？法律上规定除斥期间对于期货交易有何实际意义？ 17

14．什么是标准仓单？ 19

15．如何认识标准仓单的法律性质？ 19

16．如何理解债权债务的转移和承受？ 20

17．什么是侵权责任？其归责原则是什么？ 21

18．什么是不当得利？ 23

19．什么是合同？期货市场常见的合同有哪些？ 23

20．如何认识合同的效力？ 25

21．什么是无效合同和可撤销合同？ 26

22．如何处理无效合同和被撤销的合同？ 27

24．期货经纪公司未向投资者揭示风险算不算缔约过失？ 28

23．什么是缔约过失？ 28

25．什么是委托合同？ 31

26．什么是行纪合同？ 32

27．什么是居间合同？ 33

28．委托合同、行纪合同和居间合同有何异同点？ 35

29．什么是仓储合同？有何主要特点？ 36

刑法篇 38

30．什么是犯罪？什么是刑罚？ 38

31．如何理解罪刑法定原则？ 39

32．什么是犯罪构成？ 39

33．刑事处罚与行政处罚、民事责任的关系如何？ 41

34．什么是擅自设立金融机构罪？如何处罚？ 42

35．什么是伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪？如何处罚？ 42

37．什么是编造并传播证券、期货交易虚假信息罪？如何处罚？ 43

36．什么是内幕交易、泄露内幕信息罪？如何处罚？ 43

38．什么是诱骗投资者买卖证券、期货合约罪？如何处罚？ 44

39．什么是操纵证券、期货交易价格罪？如何处罚？ 44

40．什么是非法经营罪？如何处罚？ 46

41．什么是挪用资金罪？如何处罚？ 47

42．什么是集资诈骗罪？如何处罚？ 47

43．什么是票据诈骗罪？如何处罚？ 48

行政法规及规章篇 50

44．《期货交易管理暂行条例》出台的背景是什么？ 50

45．《期货交易管理暂行条例》确立的期货市场的“三公原则”是什么？ 51

46．《期货交易管理暂行条例》为什么强调要保护投资者的合法利益？ 52

47．如何认识期货市场的集中统一监管？ 53

48．行业协会自律管理主要体现在哪些方面？ 53

49．《期货交易管理暂行条例》对期货交易所的基本性质是如何规定的？ 55

50．《期货交易管理暂行条例》对期货结算制度是如何规定的？ 56

51．如何认定非法期货交易或变相期货交易？ 56

52．目前我国有哪几个期货交易所？在这些交易所上市的交易品种有哪些？ 57

53．设立期货经纪公司应具备哪些条件？ 58

54．期货经纪公司设立营业部应具备哪些条件？ 60

55．期货经纪公司的业务范围有哪些？ 61

56．如何理解期货经纪合同的法律性质？ 62

57．投资者如何办理开户手续？办理开户手续应当注意哪些事项？ 63

58．投资者可以选择哪些期货交易方式？ 65

59．对于投资者选择指令下达人有哪些规定？ 66

60．如何理解期货交易结算结果的通知义务？ 66

61．如何理解强行平仓？ 68

62．《期货交易管理暂行条例》确立的风险管理原则是什么？ 71

63．什么是交易编码制度？ 72

64．什么是账户分立制度？ 73

65．如何认识期货保证金的法律性质？ 73

66．如何理解期货经纪公司的交易结算资料的保存义务？ 74

67．为什么要强调期货经纪公司的风险揭示义务？ 75

68．对期货经纪公司内控制度有哪些要求？ 77

69．公司法人治理结构对于提高期货经纪公司规范运作有何意义？ 77

70．出现保证金退付危机时应采取什么样的特别处理程序？ 79

71．期货从业人员管理办法和高管人员管理办法体现了什么样的监管理念？ 80

72．什么是期货从业人员和期货业务辅助人员？后者能否向投资者独立地提供业务服务？ 81

73．对期货从业人员的监管有哪些基本要求？ 81

74．对期货从业人员的职业道德和执业行为规范有哪些规定和要求？ 82

75．为什么要对期货经纪公司高级管理人员实施监管？ 84

76．资格公示对加强期货从业人员和高管人员监管有何重要意义？ 85

77．责任追究对加强期货经纪公司高管人员监管有何重要意义？ 86

78．什么是全权委托？目前为什么禁止全权委托？ 87

79．什么是透支交易？透支交易会导致什么样的法律后果？ 89

80．什么是内幕信息和内幕交易？内幕交易的行政责任是什么？ 92

81．什么是操纵期货交易价格？其行政责任是什么？ 93

纠纷解决篇 94

82．投资者在期货纠纷中维护自身权益的主要途径有哪些？ 94

83．什么是仲裁？ 95

84．如何签订仲裁协议？ 97

85．仲裁包括哪些主要程序？ 97

86．仲裁裁决的法律效力如何？当事人能否对仲裁裁决提出异议？ 98

88．什么是民事诉讼？什么是民事诉讼法？ 99

87．当事人如何向人民法院申请执行仲裁裁决？ 99

89．民事诉讼法的基本制度有哪些？ 100

90．人民法院受理民事诉讼案件的范围有哪些？ 101

91．民事诉讼法对级别管辖和地域管辖是如何规定的？ 102

92．在民事诉讼中当事人享有哪些诉讼权利，承担哪些诉讼义务？ 104

93．如何在民事诉讼中申请财产保全？ 105

94．证据在民事诉讼中的意义和作用？ 107

95．如何认识民事诉讼中的调解程序？ 109

96．一审诉讼程序有哪些诉讼活动？ 109

97．一审判决的效力如何？ 110

98．对一审判决不服怎么办？如何提起上诉？ 111

99．二审判决的效力如何？对二审判决还不服怎么办？ 112

100．对已生效的法院判决如何申请强制执行？ 113

后记 115