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目录 1

序　 1

上篇　期证银业务合作及相关法律问题研究 1

1 前言　 3

1.1 期证银业务合作研究问题的提出　 3

1.2　研究的基本思路　 6

2 期证业务合作研究　 9

2.1 期证业务合作的理论基础探讨　 9

2.2　期证业务合作模式分析　 19

2.3　期证业务合作中的相关法律问题研究　 29

3 期银业务合作研究　 42

3.1 期银业务合作的战略利益分析　 43

3.2　期银业务合作模式分析　 46

3.3 期银业务合作中的相关法律问题研究　 54

4 期证银合作的监管机制及相关法律问题研究　 61

4.1　期货、证券、银行监管的现状描述　 62

4.2　期证银合作监管的若干模式探讨　 75

4.3 构建期证银合作监管机制的若干政策建议　 87

中篇　期货公司退出机制及投资者保护基金研究 87

5 前言　 99

5.1 期货公司退出机制问题的提出及其研究意义　 99

5.2　研究思路和框架　 104

6 期货公司退出机制研究　 105

6.1　成熟金融市场金融企业退出机制的借鉴　 105

6.2　我国期货公司预警体系及退出标准研究　 109

6.3　期货公司的最优退出路径安排　 115

6.4　我国期货公司退出的配套措施探讨　 121

6.5　期货公司风险预警、退出路径及配套措施框架结构　 126

6.6　期货经纪公司退出机制调查报告　 128

7 期货投资者保护基金建立研究　 134

7.1　我国现有的期货投资者保护办法评析　 135

7.2　海外投资者保护方案的比较研究和借鉴　 138

7.3　关于我国期货投资者保护基金的基本设想　 150

7.4　我国期货投资者保护基金的规模、资金来源和资金管理　 153

7.5　我国期货投资者保护基金的赔偿机制　 160

7.6　我国投资者保护机制的法律框架的建设　 164

下篇 期货公司经营管理及期货市场发展研究 164

8 期货经纪公司核心竞争力分析　 175

8.1　低水平竞争阶段　 175

8.2　规范性扩张阶段　 176

8.3　品牌效应发展阶段　 177

9 期货市场的政策变化及我们的选择　 180

9.1 目前期货市场的基本形势　 180

9.2　未来一个阶段期货市场的政策变化　 182

9.3　期货公司的应对策略　 184

10 构建现代金融企业的规范基础　 188

10.1　合理的法人治理结构　 189

10.2　高效的组织管理体制　 190

10.3　科学的决策体系　 192

10.4　明晰的发展战略　 193

10.5　有效的人才激励和约束机制　 194

10.6　完善的风险控制系统　 195

10.7　富有特色的企业文化　 197

11 中国期货市场发展的制度性安排　 198

11.1 中国期货市场：政府主导驱动型演进　 199

11.2 中国期货市场的效率改进与诱致型制度变迁　 201

12 汇率变化与商品期货　 205

12.1 人民币汇率变化的基本趋势　 205

12.2　全球汇率变动对主要期货交易品种的影响　 207

12.3 期货市场如何面对人民币汇率风险　 209

附录一 预警体系具体指标计算公式　 211

附录二 层次分析法的基本步骤　 212

附录三 GAUSS编程及运算结果　 213

附录四 期货经纪公司退出机制调查问卷　 216

附录五 调查问卷公司名录　 220

附录六 调查问卷汇总统计　 224

附录七 调查表回收统计　 227

参考文献　 229

后记　 236