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第一章 证券市场基础知识 1

第一节 证券市场 1

一、证券与有价证券 1

二、证券市场的特征与分类 3

三、证券市场的结构与功能 5

四、证券市场参与者的构成 8

第二节 证券市场的基础工具 10

一、股票 10

二、债券 14

三、证券投资基金 17

四、金融衍生工具 21

第三节 证券市场的运行 25

一、证券发行市场 25

二、证券交易市场 28

三、股票价格指数 31

本章小结 37

复习思考题 37

第二章 证券的发行 39

第一节 股份有限公司 39

一、股份有限公司的概念与特征 39

二、股份有限公司的设立、合并、分立、解散和清算 40

第二节 首次公开发行股票的操作 42

一、首次公开发行股票的准备 42

二、首次公开发行股票的推荐 44

三、首次公开发行股票的核准 47

四、首次公开发行股票的操作 47

五、首次公开发行股票的上市保荐 49

六、首次公开发行股票的信息披露 50

第三节 上市公司新股的发行 50

一、上市公司公开发行新股的法定条件 50

二、上市公司非公开发行新股的法定条件 51

三、新股发行操作 52

四、新股发行信息披露 54

第四节 可转换公司债券的发行 54

一、发行条件与设计要求 54

二、可转换公司债券的发行申报与核准 56

三、可转换公司债券的发行方式与上市 56

四、可转换公司债券的信息披露 56

本章小结 57

复习思考题 57

第三章 证券的交易 59

第一节 证券交易制度 59

一、委托经纪制度 59

二、做市商制度 60

三、两种交易制度的比较 61

第二节 证券公司与证券交易业务 62

一、证券公司 62

二、证券经纪业务 63

三、证券自营业务 67

四、资产管理业务 68

五、融资融券业务 70

本章小结 72

复习思考题 73

第四章 证券投资分析概论 75

第一节 证券投资分析概述 75

一、证券投资分析的含义和意义 75

二、有效市场假说及其对证券投资分析的意义 76

三、影响证券市场需求的主要因素 78

四、影响证券市场供给的主要因素 80

五、证券投资分析的信息来源 81

第二节 证券投资的收益与风险 83

一、股票投资收益 83

二、债券投资收益 85

三、证券投资风险 87

第三节 证券投资基本分析法 90

一、基本分析法的概念 90

二、基本分析法的理论基础 91

三、基本分析法的内容 91

四、基本分析法的优缺点和适用范围 94

第四节 证券投资技术分析法 94

一、技术分析法的概念 94

二、技术分析法的理论基础 95

三、技术分析法的内容 96

四、技术分析法的优缺点和适用范围 98

本章小结 99

复习思考题 99

第五章 证券投资的宏观经济分析 101

第一节 宏观经济分析概述 101

一、宏观经济分析的意义 101

二、宏观经济分析的资料搜集与分析方法 102

三、评价宏观经济形势的经济指标 103

第二节 宏观经济运行与证券市场 109

一、宏观经济运行对证券市场的影响 109

二、宏观经济变动与证券市场波动的关系 110

第三节 财政政策与证券市场调控 114

一、财政政策的手段及功能 114

二、财政政策的运作及对证券市场的影响 116

第四节 货币政策与证券市场的调控 119

一、货币政策工具及功能 119

二、货币政策的运作及对证券市场的影响 120

第五节 产业政策和收入政策与证券市场调控 125

一、产业政策 125

二、收入政策 127

本章小结 128

复习思考题 129

第六章 证券投资的行业分析 131

第一节 行业分析概述 131

一、行业分析的含义及意义 131

二、行业的分类 132

三、行业分析的方法和过程 137

第二节 行业投资分析 138

一、行业的生命周期分析 139

二、行业的市场结构分析 141

三、影响行业兴衰的因素 142

本章小结 145

复习思考题 145

第七章 证券投资的公司分析 149

第一节 公司基本素质分析的资料归类 149

第二节 公司基本素质分析的侧重点 150

一、公司的经济区位分析 150

二、公司竞争地位分析 152

三、公司经营管理能力分析 152

第三节 公司财务分析的对象 155

一、公司财务分析的主体及其关注点 155

二、公司财务分析的对象——财务报告 156

第四节 财务报表的分析方法 163

一、比较分析法 163

二、因素分析法 164

第五节 财务比率分析的主要内容 165

一、短期偿债能力分析 165

二、长期偿债能力分析 167

三、营运能力分析 169

四、盈利能力分析 171

五、投资报酬分析 172

六、现金流量分析 175

七、财务报表附注对财务比率的影响分析 179

第六节 上市公司财务分析案例 181

一、偿债能力分析 181

二、营运能力分析 182

三、盈利能力分析 182

四、现金流量分析 183

五、投资报酬分析 184

本章小结 184

复习思考题 185

第八章 K线、切线、形态理论 187

第一节 K线理论 187

一、K线的起源和画法 187

二、单根K线主要形状及其含义 189

三、K线组合形态及其应用 191

第二节 切线理论 197

一、趋势 197

二、支撑线和压力线 198

三、趋势线 201

四、轨道线 203

五、黄金分割线与百分比线 204

六、其他切线 205

第三节 形态理论 208

一、反转形态 208

二、整理形态 215

本章小结 219

复习思考题 219

第九章 技术指标的应用 221

第一节 技术指标概述 221

一、技术指标的产生 221

二、技术指标的应用法则 222

三、应用技术指标的注意事项 224

第二节 移动平均线与指数平滑异同平均线 224

一、移动平均线 224

二、指数平滑异同平均线 228

第三节 随机指标、相对强弱指标和布林线指标 230

一、随机指标 230

二、相对强弱指标 233

三、布林线指标 235

第四节 其他技术指标 239

一、乖离率 239

二、心理线 240

三、人气指标和买卖意愿指标 242

四、中间意愿指标 244

五、腾落指数 246

六、涨跌比率 247

七、超买超卖指标 249

第五节 成交量分析 251

一、有关成交量的几个基本概念 251

二、葛兰威尔法则 252

三、成交量分析的技术指标 253

本章小结 256

复习思考题 257

第十章 证券投资技术分析的主要理论 259

第一节 道氏理论 259

一、道氏理论的主要贡献 259

二、道氏理论的缺陷 260

第二节 波浪理论 262

一、波浪理论的基本原理 262

二、主浪与调整浪的特性及其变化形态 264

三、波浪理论的比例分析和时间分析 266

四、波浪理论的不变规则 268

第三节 循环周期理论 269

一、循环周期理论的理论要点 269

二、循环周期中的买卖信号 271

三、循环周期理论实战应用注意事项 272

本章小结 273

复习思考题 273

第十一章 证券组合管理理论 275

第一节 证券组合管理理论概述 275

一、证券组合的含义和类型 275

二、证券组合管理的意义和特点 276

三、证券组合管理的方法和步骤 277

第二节 证券组合分析 279

一、单个证券的期望收益率和标准差 280

二、证券组合的期望收益率和标准差 282

三、证券组合的可行集和有效集 287

四、最优证券组合 290

第三节 资本资产定价模型 292

一、基本原理 292

二、模型应用 296

第四节 套利定价理论 297

一、基本原理 297

二、套利定价模型应用 301

第五节 证券投资组合的业绩评估 301

一、业绩评估原则 301

二、业绩评估指数 302

三、业绩评估应注意的问题 303

第六节 债券资产组合管理 305

一、债券利率风险的测量 305

二、被动管理 308

三、主动债券组合管理 310

本章小结 312

复习思考题 312

主要参考文献 317

配套资料索取说明 319