全国期货从业人员资格考试考点采分 期货法律法规PDF电子书下载

第一篇 行政法规 1

期货交易管理条例 2

考点1：期货交易管理条例——总则 2

考点2：期货交易管理条例——期货交易所 3

考点3：期货交易管理条例——期货公司 6

考点4：期货交易管理条例——期货交易基本规则 10

考点5：期货交易管理条例——期货业协会 17

考点6：期货交易管理条例——监督管理 18

考点7：期货交易管理条例——法律责任 24

考点8：期货交易管理条例——附则 33

第二篇 部门规章与规范性文件 37

第一章 期货投资者保障基金管理暂行办法 38

考点1：期货投资者保障基金管理暂行办法——总则 38

考点2：期货投资者保障基金管理暂行办法——保障基金的筹集 39

考点3：期货投资者保障基金管理暂行办法——保障基金的管理和监管 40

考点4：期货投资者保障基金管理暂行办法——保障基金的使用 41

考点5：期货投资者保障基金管理暂行办法——罚则 43

考点6：期货投资者保障基金管理暂行办法——附则 43

第二章 期货交易所管理办法 44

考点1：期货交易所管理办法——总则 44

考点2：期货交易所管理办法——设立、变更与终止 44

考点3：期货交易所管理办法——组织机构 48

考点4：期货交易所管理办法——会员管理 55

考点5：期货交易所管理办法——基本业务规则 57

考点6：期货交易所管理办法——监督管理 63

考点7：期货交易所管理办法——法律责任 66

考点8：期货交易所管理办法——附则 67

第三章 期货公司管理办法 67

考点1：期货公司管理办法——总则 67

考点2：期货公司管理办法——设立、变更与业务终止 68

考点3：期货公司管理办法——公司治理 78

考点4：期货公司管理办法——经纪业务规则 82

考点5：期货公司管理办法——客户资产保护 85

考点6：期货公司管理办法——监督管理 86

考点7：期货公司管理办法——法律责任 90

考点8：期货公司管理办法——附则 91

第四章 期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法 92

考点1：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法——总则 92

考点2：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法——任职资格条件 93

考点3：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法——任职资格的申请与核准 97

考点4：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法——行为规则 103

考点5：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法——监督管理 104

考点6：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法——法律责任 108

考点7：期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法——附则 109

第五章 期货从业人员管理办法 110

考点1：期货从业人员管理办法——总则 110

考点2：期货从业人员管理办法——从业资格的取得和注销 111

考点3：期货从业人员管理办法——执业规则 114

考点4：期货从业人员管理办法——监督管理 116

考点5：期货从业人员管理办法——罚则 117

考点6：期货从业人员管理办法——附则 119

第六章 期货公司首席风险官管理规定（试行） 119

考点1：期货公司首席风险官管理规定（试行）——总则 119

考点2：期货公司首席风险官管理规定（试行）——任免与行为规范 120

考点3：期货公司首席风险官管理规定（试行）——职责与履职保障 122

考点4：期货公司首席风险官管理规定（试行）——监督管理 125

考点5：期货公司首席风险官管理规定（试行）——附则 126

第七章 期货公司金融期货结算业务试行办法 126

考点1：期货公司金融期货结算业务试行办法——总则 126

考点2：期货公司金融期货结算业务试行办法——资格的取得与终止 127

考点3：期货公司金融期货结算业务试行办法——业务规则 131

考点4：期货公司金融期货结算业务试行办法——监督管理 136

第八章 期货公司风险监管指标管理试行办法 138

考点1：期货公司风险监管指标管理试行办法——总则 138

考点2：期货公司风险监管指标管理试行办法——风险监管指标的计算 139

考点3：期货公司风险监管指标管理试行办法——风险监管指标标准 141

考点4：期货公司风险监管指标管理试行办法——编制和披露 145

考点5：期货公司风险监管指标管理试行办法——监督管理 147

考点6：期货公司风险监管指标管理试行办法——附则 149

第九章 证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 150

考点1：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法——总则 150

考点2：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法——资格条件与业务范围 151

考点3：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法——业务规则 154

考点4：证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法——监督管理 158

第十章 关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行） 160

第三篇 协会自律规则 165

第一章 期货从业人员执业行为准则（修订） 166

考点1：期货从业人员执业行为准则（修订）——总则 166

考点2：期货从业人员执业行为准则（修订）——基本准则 166

考点3：期货从业人员执业行为准则（修订）——合规执业 168

考点4：期货从业人员执业行为准则（修订）——专业胜任能力 169

考点5：期货从业人员执业行为准则（修订）——对投资者的责任 170

考点6：期货从业人员执业行为准则（修订）——竞业准则 171

考点7：期货从业人员执业行为准则（修订）——其他责任 173

考点8：期货从业人员执业行为准则（修订）——监督及惩戒 174

考点9：期货从业人员执业行为准则（修订）——附则 177

第二章 期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行） 178

第四篇 其他 181

第一章 中华人民共和国刑法修正案 182

第二章 中华人民共和国刑法修正案（六）摘选 187

第三章 最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定 192

考点1：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定——一般规定 192

考点2：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定——管辖 192

考点3：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定——承担责任的主体 194

考点4：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定——无效合同责任 195

考点5：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定——交易行为责任 197

考点6：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定——透支交易责任 203

考点7：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定——强行平仓责任 206

考点8：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定——实物交割责任 207

考点9：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定——保证合约履行责任 208

考点10：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定——侵权行为责任 210

考点11：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定——举证责任 211

考点12：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定——保全和执行 211

考点13：最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定——其他 213

第四章《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》和《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》 213

考点1：股指期货投资者适当性制度实施办法（试行） 213

考点2：股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）——总则 217

考点3：股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）——股指期货投资者适当性标准操作要求 218

考点4：股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）——股指期货投资者适当性综合评估操作要求 220