证券交易营业部风险管理指引PDF电子书下载

图书介绍：随着我国经济的快速增长和改革开放步伐的加快，我国的资本市场尤其是证券市场获得了快速发展，然而，起步晚、发展快的证券市场，必然伴随着巨大的市场风险和管理风险。作为证券市场前沿阵地的证券交易营业部，其自身的风险管理对整个市场的健康、规范发展有着十分重要的意义。在中国正式加入WTO以后，我国证券市场将进入一个新的发展时期，新政策、新法规以及新的交易品种、交易手段将不断涌现，竞争会加剧，风险也会同时加大。因此，从证券经营机构最基层的单位——营业部入手，抓紧研究当前市场环境下证券营业部的风险管理，对整个证券市场的健康发展具有十分重要的现实意义，同时也是一项非常迫切的任务。《证券交易营业部风险管理指引》就适应了这种需求，深入研究了证券交易营业部日常经营管理活动中存在哪些风险，以及如何有效管理这些风险。本书共设三篇：第一篇“证券交易营业部风险管理”分九章，包括证券交易营业部风险管理概述、信息系统风险管理、操作权限风险管理、柜台业务风险管理、债券业务风险管理、档案资料和印章的风险管理、其他风险管理（含投资咨询、协助司法机关办案、保密、证券服务部、客户不良行为、安全保卫等）和证券交易营业风险管理自查要点