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第一章 证券的种类及特征 1

一、广义的证券分类 1

（一） 凭据证券 1

（二） 有价证券 1

二、股票的概念与性质 3

（一） 股票券面的基本要素 3

（二） 股票的性质 3

（三） 股票的基本特征 4

三、各种股票 5

（一） 普通股与特殊股 5

（二） 记名股和无记名股，面额股和无面额股 10

（三） 单一股、复数股、零股、共有股 11

（四） 半缴款股，A、B股，甲种股、乙种股 12

四、折股（分股） 和股息的分配 14

（一） 分拆上市 14

（二） 拆股（分股） 14

（三） 股息的分配 15

五、各种债券 18

（一） 公债券 18

（二） 公司债券（企业债券） 20

（三） 金融债券 26

（四） 国际债券 27

（五） 其他债券种类划分 27

（二） 债券与存款的区别 31

六、股票、债券、存款的区别 31

（一） 股票和债券的区别 31

第二章 证券发行市场 33

一、证券发行概论 33

（一） 证券发行市场的参与者 33

（二） 证券的发行方式 34

（三） 证券发行决策 36

（四） 代理发行证券的决策 41

二、股票的发行 42

（一） 股票发行的原因或目的 42

（三） 股票发行价格 46

（二） 股票发行市场的参与者 46

（四） 我国股票发行条件及审批程序 48

附1．上海市金桥出口加工区开发股份有限公司发行 56

附2．上海真空电子器件股份有限公司增资发行人民币 64

三、债券发行 71

（一） 国家债券的发行 71

（二） 金融债券的发行 72

（三） 企业债券的发行 73

（四） 我国企业债券的发行管理 83

（五） 债券评级 86

第三章 证券的流通与交易 93

一、证券流通市场的功能和作用 93

二、证券流通市场的两种形式 94

（一） 证券交易所 95

（二） 柜台交易形式 96

三、证券交易方式 97

（一） 按交易主体的不同划分 97

（二） 按签约与清算期限划分 98

四、柜台交易程序与操作 99

（一） 自营买卖业务 99

（二） 代理买卖业务 101

五、证券交易所交易程序与操作 103

（一） 委托买卖规则 103

（二） 交易所场内交易规则 105

（三） 交易所场内交易操作规程 106

（四） 交易所清算交割的业务规则 109

六、证券交易价格 110

（一） 股票交易价格 110

（二） 债券交易价格 112

七、股票价格指数 118

（一） 股票价格指数的编制方法 118

（二） 道·琼斯股票平均价格指数 120

（三） 标准——普尔股票价格指数 123

（四） 伦敦《金融时报》股票价格指数 124

（五） 日经股价指数 125

（六） 香港恒生指数 125

（七） 我国股票价格指数 126

八、证券市场行话或术语 130

第四章 证券投资的风险与收益 134

一、证券投资中风险与收益的关系 134

二、证券投资风险 135

（一） 证券投资的总体风险及来源 135

（二） 证券投资的个体风险及其来源 139

三、证券投资收益 141

（一） 证券投资收益的衡量 141

（二） 影响证券投资收益的因素 143

第五章 证券投资分析 146

一、股票价格的决定机制 146

二、经济分析 148

（一） 国民生产总值与国民收入 150

（二） 利率 150

（三） 货币供应量 150

（四） 经济周期的波动 151

（五） 经济政策 152

（六） 能源因素 153

三、行业分析 153

（一） 行业的市场类型 154

（二） 行业的生命周期 155

（三） 影响行业发展的因素 157

四、公司分析 158

（一） 生产结构分析 158

（二） 产品及生产要素的分析 160

（三） 销售情况分析 161

（四） 企业的组织与管理分析 162

（五） 对企业家的分析 164

五、证券投资的财务分析 164

（一） 反映企业流动状况的分析 165

（二） 反映企业长期财务状况的分析 168

（三） 财务杠杆比率分析 169

（四） 反映获利能力的分析 171

六、证券投资的技术分析 173

（一） 图表分析法 173

（二） 道氏理论 176

（三） 移动平均线法 180

（四） 市场特征分析法 184

（五） 结构分析理论 186

第六章 股票投资策略与技巧 189

一、入市时机的查核单 189

（一） 《买进时机查核单》 192

（二） 《卖出时机查核单》 192

二、投资组合方式 192

（一） 投资三分法 192

（二） 不同时间、不同地点、不同企业的分散投资组合法 193

（三） 按风险等级和获利大小的最佳组合法 193

（一） 沙中淘金——挖掘成长股的办法 195

三、如何辨别成长股、热门股 195

（五） 试探性分开投资法 195

（四） 按长线投资，中线投资，短线投资划分的比例组合法 195

（二） 谁是最近的股市宠儿？——热门股的预测 198

（三） “冷门股”少惹 200

四、大户手法如何看 201

（一） 大户操纵股市的手法 201

（二） 大户的出货方式 203

（三） 火眼金睛识真妖——判断是否有大户在炒股的良方 205

（四） 攀龙附凤出奇招 206

（五） 小鱼团结斗大鲨 207

（一） 等级投资计划 208

五、股票投资的计划模式 208

（二） 投资资金成本平均计划 210

（三） 固定金额投资计划 213

（四） 固定比例投资计划 214

（五） 哈奇趋势投资计划 215

六、股票投资操作技巧 216

（一） 股市探底法 216

（二） “拔档子”操作法 218

（三） 保本投资法 218

（四） 套牢解脱法 220

（五） 进三退一法 223

（六） 熊市中的投资技巧 223

七、测一测谁的投资水平高 224

第七章 股票投资的心理分析 228

一、投资者的自我认识 228

（一） 投资者类型 228

（二） 投资者动机 230

二、投资者的心理弱点 232

（一） 盲目跟风 233

（二） 赌棍红眼 234

（三） 贪得无厌 235

（四） 临场不决 236

（五） 贪图便宜 236

（一） 胜负乃兵家常事 237

三、成功的品格 237

（二） 忍字头上一把刀 238

（三） 头发长，见识长 240

（四） 谦虚是永恒的法宝 241

（五） 坚信自己的选择 242

（六） 不和多数作对 244

（七） 观念常更新 245

四、注意，睁大你的眼睛 247

（一） 注意公司的产品是否具有发展潜力 247

（二） 注意大百货公司竞相推出的畅销商品 248

（三） 注意充满活力的公司的股票 249

（四） 注意报刊杂志中的广告 250

（五） 注意公司的销售服务 251

（六） 注意公司领导人的行为作风 252

（七） 注意流行趋势 252

（八） 注意别人喜爱的“美人” 253

五、股市格言——打开财富之门的阿里巴巴咒语 254

（一） 股市无是非 254

（二） 选股不如选时、善买不如善卖 255

（三） 偏心大，逸机多 256

（四） 长期投资获利多 257

（五） 激流勇退 259

（六） 人弃我取，人取我予 260

一、深圳股票市场的起源 262

第八章 深圳股票市场透析 262

二、深圳股市的发展历程、评价及经验总结 264

（一） 深圳股市的发展历程及评价 265

（二） 深圳股市的经验总结 268

三、深圳股市实证分析 269

（一） 深圳股市1989 269

（二） 深圳股市1990 275

（三） 深圳股市中涨停板价格之利弊 284

（四） 深圳股市行情走势图表 289

附录一、企业债券管理暂行条例 306

附录二、深圳市股票发行与交易管理暂行办法 310

附录三、上海证券交易所交易市场业务试行规则 328

附录四、股份制企业试点办法 362