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第一章 证券上市概述 1

第一节 股票上市规则 1

一、股票上市概述 1

二、股票上市条件 1

三、股票上市申请程序 3

四、股票上市公告书 7

五、股票上市费用 9

第二节 外资股境外上市与第二上市 11

一、股票境外上市程序 11

二、股票境外上市条件 17

三、股票境外上市费用 19

四、第二上市 21

第三节 上市公司的资本变动 25

一、送股 25

二、配股 27

三、股份消除 33

第四节 债券上市 35

一、债券上市 35

二、上市债券与非上市债券 37

三、债券上市的一般程序 38

第五节 我国债券的上市程序 38

一、企业债券的上市程序 39

二、金融债券的上市程序 44

第二章 证券交易概述 47

第一节 证券交易基础 47

一、证券交易的概念 47

二、证券交易种类 49

三、证券交易场所 59

第二节 会员和席位 62

一、会员制度 62

二、交易席位 65

第三章 证券经纪业务 67

第一节 证券经纪业务的涵义和特点 67

一、基本涵义 67

二、证券经纪业务的要素 68

三、证券经纪业务的对象 74

四、证券经纪业务的特点 74

第二节 登记存管 75

一、登记开厂的要求 76

二、开设证券帐户 77

三、股权登记 79

四、证券存管 89

第三节 委托买卖 93

一、开设资金帐户 93

二、经纪服务制度 94

三、委托买卖 96

四、委托单的基本要素 99

五、受理委托 101

六、委托执行 103

第四节 竞价成交 104

一、竞价原则 104

二、竞价方式 104

三、竞价结果 106

四、撤单的条件和程序 106

五、B股交易 107

第五节 交易费用 109

一、委托手续费 109

二、印花税 110

三、佣金 110

四、过户费 111

五、市场监管费 111

第六节 债券交易 112

一、债券交易市场的中介机构 112

二、债券交易市场上的证券商 113

三、债券的交易方式 115

第四章 证券自营业务 116

第一节 证券自营业务的涵义与范围 116

一、自营业务的涵义与特点 116

二、自营业务的范围 117

三、自营业务中价格的确定 119

第二节 证券自营业务的管理与监督 119

一、自营资格 119

二、禁止行为 122

三、监管与检查 122

四、对于违反规定的处罚 124

第五章 清算、交割与过户 125

第一节 清算、交割与过户的涵义 125

一、概念 125

二、证券清算、交割的原则 128

三、清算、交割的联系与区别 129

第二节 交割方式 130

一、一般交割方式 130

二、我国目前的交割方式 131

第三节 清算、交割中的禁止行为 132

一、禁止交割中的资金透支 132

二、禁止交割中的欠库行为 135

第四节 股权（债权）登记变更 137

一、概念 137

二、登记变更的种类 137

三、变更规则 138

第五节 清算模式 140

一、一级清算概念及清算程序 141

二、二级清算概念及清算程序 143

三、三级清算概念及清算程序 143

第六节 无记名证券的集中代保管制度 144

一、证券流通形式及其发展 144

二、集中代保管业务 145

三、实物债券的交割 146

四、国债的寄存与提领 147

五、库存管理及查库 151

第六章 证券回购交易 153

第一节 回购交易的概念和程序 153

一、证券回购的概念 153

二、证券交易所回购交易程序 155

第二节 回购交易规则 158

一、回购的条件 158

二、年收益率报价 160

三、标准品种 161

四、交易单位 162

五、国债回购交易费用 163

第三节 回购交易清算 163

一、特点 163

二、标准券概念 165

三、标准券的折算率 165

第七章 其他相关业务 167

第一节 认购配股缴款 167

一、配股的一般规则 167

二、操作流程 170

第二节 分红派息 173

一、概念 173

二、分红派息的规则 174

三、投资者注意事项 177

第三节 新股竞价和定价上网发行 178

一、定义 178

二、竞价和定价上网发行的程序 180

三、要则 182

第四节 基金交易 183

一、封闭式基金的交易 183

二、开放式基金的申购与赎回 183

第八章 上市公司的持续信息披露 185

第一节 年度报告 185

一、编制年度报告的要求 185

二、年度报告的主要内容 187

三、年度报告格式 194

第二节 中期报告 195

一、编制中期报告的要求 195

二、中期报告内容 196

三、中期报告格式 199

第三节 临时公告 200

一、重要会议公告 200

二、重要事件公告 203

三、公司收购兼并控股公告 206

四、其他公告 209

第九章 证券营业部的经营管理 216

第一节 证券营业部的制度管理 216

一、岗位责任制度 216

二、业务操作制度 218

三、安全保卫制度 219

第二节 证券营业部的设备管理 220

一、营业场地管理 220

二、电脑管理 221

三、通讯设备管理 221

四、其他设备管理 222

第三节 证券营业部的人员管理 222

一、员工的要求与聘用 223

二、经理人员的选择 225

三、员工的培训 226

第四节 证券营业部的财务管理 227

一、自有资金管理 228

二、客户资金管理 228

三、固定资产管理 229

四、损益管理 230

第十章 证券交易风险及防范 232

第一节 证券交易风险的涵义与种类 232

一、证券交易风险的涵义 232

二、证券交易风险的种类 233

第二节 风险防范 246

一、证券交易风险防范制度 246

二、证券自营风险防范 250

三、证券代理风险的防范 256

第十一章 股票交易中的禁止性行为 259

第一节 股票交易中的禁止性行为概述 259

第二节 证券交易所的禁止性行为 260

一、证券交易所在股票交易中的地位与作用 260

二、证券交易所在股票交易中的禁止性行为及其法律责任 261

第三节 证券经营机构的禁止性行为 262

一、证券经营机构的地位和作用 262

二、证券经营机构在股票交易中从事经纪业务时的禁止性行为及其法律责任 262

三、其他证券专业服务机构的禁止性行为 264

第四节 上市公司的禁止性行为 264

一、上市公司在交易中的地位 264

二、上市公司在股票交易中的禁止性行为 264

第五节 投资者的禁止性行为 265

一、不合格主体买卖股票 265

二、操纵市场的行为 266

三、内幕交易行为 267

四、虚假陈述行为 270

第六节 股票交易中禁止性行为的处罚 272

一、行政处罚 272

二、民事责任与刑事责任的处理 273

后记 274