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目录 1

前言 1

第一章 股票 1

第一节　股份公司 1

一、股份公司的概念和性质 1

二、股份有限公司的组织机构 3

三、股份有限公司的设立 6

四、股份有限公司的变更 8

第二节　股票 10

一、股票的概念和基本特征 10

二、股票的类型 13

三、股票的价格 18

第三节　普通股股票和优先股股票 22

一、普通股股票 22

二、优先股 28

第二章　债券 31

第一节　债券的概念和特点 31

一、债券的概念 31

二、债券的性质 31

三、债券的基本要素 32

四、债券的特征 33

五、债券的分类 35

六、股票与债券的区别 37

二、政府债券的特征 39

一、政府债券的概念及特征 39

第二节　政府债券 39

三、中央政府债券 40

四、地方政府债券 41

五、政府机构债券 41

第三节　金融债券和公司债券 42

一、金融债券 42

二、公司债券 44

三、可转换公司债券 46

第四节　国际债券 48

一、国际债券的概念和特征 48

二、国际债券的种类 49

一、投资基金的定义 51

二、投资基金的特征 51

第三章　证券投资基金 51

第一节　投资基金概述 51

三、证券投资基金的类型 54

第二节　证券投资基金的运作和管理 62

一、证券投资基金的设立 62

二、基金的交易 63

三、基金的估值 64

四、投资基金管理与保管机构 66

五、基金的投资政策 68

六、证券投资基金的收益分配 69

一、我国投资基金市场的发展状况与特点 71

第三节　中国开放式证券投资基金的发展 71

二、我国投资基金的发展方向 74

第四章　证券发行市场 76

第一节　证券发行市场概述 76

一、证券发行市场的定义 76

二、证券发行市场的构成 76

第二节　股票的发行 77

一、股票发行的目的 77

二、股票发行的条件 78

三、股票发行方式 82

四、股票发行价格 85

五、股票发行程序 87

第三节　债券的发行 89

一、债券发行目的 89

二、债券发行条件 92

三、债券评级 96

第五章　证券交易市场 98

第一节　证券交易市场概述 98

一、证券交易市场与证券发行市场的关系 98

二、证券交易市场的构成 99

第二节　证券上市 108

一、债券上市 108

二、股票上市 112

一、证券交易程序 118

第三节 证券交易 118

二、证券交易类型 122

第四节　证券价格指数 124

一、股票价格指数的概念与功能 124

二、股票价格指数的编制方法 125

三、世界著名的股票价格指数 130

第六章　证券的估价和投资收益 135

第一节　股票的估价 135

一、股票投资价值的影响因素 135

二、股票内在价值的估值模型 137

三、市盈率（PE）估价法 144

一、影响债券投资价值的因素 146

第二节　债券的估价 146

二、收益率曲线与债券的期限结构 148

三、债券的基本价值分析 153

四、债券的定价原理 157

五、债券的收益率与风险计算 160

第三节　其他有价证券估价 161

一、投资基金的价值分析 161

二、可转换证券的价值分析 162

三、认股权证的价值分析 164

第七章　证券投资风险与收益率 166

第一节　风险与风险分类 166

一、风险的定义 166

二、风险的分类 166

一、未来收益率的概率预测 169

第二节　风险与收益的衡量 169

二、期望收益率 172

三、标准差 173

四、期望收益率和方差的历史估计 175

第三节　风险控制的主要方式与手段 176

一、投资组合的效果 176

二、风险与收益模型 179

第八章　投资组合理论 182

第一节　证券投资组合概述 182

一、证券投资组合的含义 182

二、证券组合的基本类型 183

三、证券投资组合管理的步骤 186

四、证券组合理论体系的形成与发展 188

第二节　资本资产定价模型（CAPM） 191

一、资本资产定价模型的由来 191

二、资本资产定价模型的原理 195

三、资本资产定价模型的应用 200

四、资本资产定价模型的检验 200

第三节　因素模型 201

一、单因素模型 202

二、多因素模型 206

第四节　套利定价理论 209

一、套利定价模型的由来 209

二、套利定价理论概述 209

三、套利定价方程 212

四、套利定价模型的应用 214

第九章　证券投资的基本分析 215

第一节　证券投资宏观经济分析 215

一、国民生产总值（GNP）变动对证券市场的影响分析 215

二、经济周期对证券市场的影响 217

三、通货膨胀与通货紧缩对证券市场的影响 218

第二节　宏观经济政策分析 220

一、财政政策对证券市场的影响 220

二、货币政策对证券市场的影响 227

三、收入政策对证券市场的影响 232

第三节　证券投资的产业分析 234

一、产业的定义与分类 234

二、产业组织的基本形态 237

三、产业的周期性 240

四、产业业绩预测与证券投资决策 244

第十章　公司分析 250

第一节　公司基本素质分析 250

一、行业地位分析 250

二、区位分析 250

三、产品分析 252

四、公司经营能力分析 255

五、成长性分析 259

六、公司基本分析在上市公司调研中的实际运用 261

第二节　公司财务分析 264

一、公司主要的财务报表 264

二、财务报表分析的目的与方法 266

三、财务比率分析 270

四、财务分析中应注意的问题 287

第三节　其他重要因素分析 289

一、资产重组 289

二、关联交易 294

三、会计政策和税收政策的变化对公司的影响 300

第十一章　证券投资的技术分析 303

第一节　技术分析概述 303

一、技术分析的假设条件 303

二、技术分析的要素 305

三、枝术分析方法的分类 306

一、道氏理论 308

第二节　技术分析主要理论 308

二、K线理论 311

三、切线理论 325

四、形态理论 339

五、波浪理论 358

六、量价关系理论 363

七、其他技术分析理论简介 368

第三节　证券投资技术分析主要技术指标介绍 369

一、主要技术指标 369

二、其他技术指标 396

第一节　期货交易 399

一、期货交易的产生 399

第十二章　衍生证券分析 399

二、期货交易的特点 401

三、远期交易和期货交易的区别 409

四、期货市场的功能 410

第二节　期权交易 417

一、期权交易的含义、特点和分类 417

二、期权交易中的几个基本概念 420

三、期权的价格分析 422

四、期权交易的盈亏分析 423

第三节　其他金融衍生商品 424

一、远期外汇交易 424

二、掉期交易 428

三、远期利率协议 429

四、互换 430

第十三章　证券市场的监管 433

第一节　证券市场监管体系 433

一、证券市场监管的目的 433

二、证券市场监管的原则 435

三、证券市场监管的方式 436

四、证券市场监管的内容 438

第二节　证券市场法律体系 451

一、美国证券市场监管的法律体系 451

二、英国证券市场监管的法律体系 453

三、中国香港证券市场监管的法律体系 455

四、我国证券市场监管的法律体系 458

参考文献 461