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第一章 证券交易概述 1

考点结构 1

考纲分析 1

要点解析 1

第一节 证券交易概述 1

要点一 1

要点二 2

要点三 2

要点四 3

要点五 3

要点六 4

要点七 4

要点八 4

要点九 5

要点十 5

第二节 证券交易所的会员、席位和交易单元 6

要点十一 6

要点十二 7

练习 7

第二章 证券交易程序 16

考点结构 16

考纲分析 16

要点解析 17

第一节 证券交易程序概述 17

要点一 17

要点二 17

第二节 证券账户和证券托管 18

要点三 18

要点四 18

要点五 18

要点六 18

要点七 19

要点八 19

第三节 委托买卖 19

要点九 19

要点十 19

要点十一 20

要点十二 20

要点十三 20

要点十四 21

要点十五 21

要点十六 21

要点十七 21

要点十八 21

第四节 竞价与成交 22

要点十九 22

要点二十 22

要点二十一 23

要点二十二 24

第五节 交易结算 24

练习 24

第三章 特别交易事项及其监管 34

考点结构 34

考纲分析 34

要点解析 34

第一节 特别交易规定与交易事项 34

要点一 34

要点二 35

要点三 35

要点四 35

要点五 35

要点六 35

要点七 36

要点八 36

要点九 36

要点十 36

要点十一 36

要点十二 37

要点十三 38

要点十四 38

第二节 交易信息和交易行为的监督与管理 38

要点十五 38

要点十六 39

要点十七 39

要点十八 40

练习 40

第四章 证券经纪业务 51

考点结构 51

考纲分析 52

要点解析 52

第一节 证券经纪业务概述 52

要点一 52

要点二 52

要点三 52

要点四 52

要点五 53

第二节 证券经纪业务的营运管理 54

要点六 54

要点七 54

要点八 54

要点九 55

要点十 55

要点十一 56

第三节 证券经纪业务的营销管理 56

要点十二 56

要点十三 56

要点十四 57

要点十五 58

第四节 证券经纪业务的风险及防范 58

要点十六 58

要点十七 58

第五节 证券经纪业务的监管和法律责任 59

要点十八 59

练习 60

第五章 经纪业务相关实务 69

考点结构 69

考纲分析 69

要点解析 70

第一节 股票网上发行 70

要点一 70

要点二 70

要点三 70

要点四 71

要点五 71

第二节 分红派息、配股及股东大会网络投票 71

要点六 71

要点七 72

要点八 72

要点九 72

第三节 基金、权证和转债的相关操作 73

要点十 73

要点十一 74

要点十二 74

要点十三 74

要点十四 74

要点十五 74

要点十六 74

要点十七 75

要点十八 75

要点十九 75

要点二十 75

要点二十一 76

第四节 代办股份转让 76

要点二十二 76

要点二十三 77

要点二十四 77

要点二十五 77

第五节 期货交易的中间介绍 78

要点二十六 78

要点二十七 78

要点二十八 79

练习 79

第六章 证券自营业务 88

考点结构 88

考纲分析 88

要点解析 88

第一节 证券自营业务的含义和特点 88

要点一 88

要点二 89

第二节 证券公司证券自营业务管理 89

要点三 89

要点四 89

要点五 89

要点六 90

要点七 90

第三节 证券自营业务的禁止行为 90

要点八 90

要点九 91

要点十 91

第四节 证券自营业务的监管和法律责任 92

要点十一 92

练习 92

第七章 资产管理业务 98

考点结构 98

考纲分析 99

要点解析 99

第一节 资产管理业务的含义、种类及业务资格 99

要点一 99

要点二 99

要点三 99

要点四 100

要点五 100

第二节 资产管理业务的基本要求 100

要点六 100

要点七 100

要点八 101

第三节 定向资产管理业务 101

要点九 101

要点十 101

要点十一 102

要点十二 102

要点十三 102

第四节 集合资产管理业务 102

要点十四 102

要点十五 103

第五节 资产管理业务的禁止行为与风险控制 103

要点十六 103

要点十七 104

第六节 资产管理业务的监管和法律责任 104

要点十八 104

练习 104

第八章 融资融券业务 112

考点结构 112

考纲分析 112

要点解析 113

第一节 融资融券业务的含义及资格管理 113

要点一 113

要点二 113

第二节 融资融券业务的管理 114

要点三 114

要点四 114

要点五 115

要点六 115

要点七 116

要点八 116

要点九 116

要点十 117

要点十一 117

要点十二 117

要点十三 117

要点十四 118

要点十五 118

要点十六 118

第三节 融资融券业务的风险及其控制 118

要点十七 118

要点十八 119

第四节 融资融券业务的监管和法律责任 120

要点十九 120

第五节 转融通业务 120

要点二十 120

练习 121

第九章 债券回购交易 129

考点结构 129

考纲分析 129

要点解析 129

第一节 债券质押式回购交易 129

要点一 129

要点二 130

要点三 130

要点四 130

要点五 131

要点六 131

要点七 131

要点八 131

要点九 131

要点十 132

第二节 债券买断式回购交易 132

要点十一 132

要点十二 132

要点十三 132

要点十四 133

要点十五 133

要点十六 133

要点十七 133

要点十八 133

第三节 债券回购交易的清算与交收 134

要点十九 134

要点二十 134

要点二十一 134

要点二十二 134

练习 135

第十章 证券登记与交易结算 141

考点结构 141

考纲分析 141

要点解析 142

第一节 证券登记 142

要点一 142

要点二 142

第二节 证券交易清算与交收 143

要点三 143

要点四 143

要点五 143

第三节 结算账户的管理 144

要点六 144

要点七 144

要点八 144

第四节 证券交易的结算流程 145

要点九 145

要点十 145

要点十一 145

要点十二 145

第五节 结算风险及防范 146

要点十三 146

要点十四 146

要点十五 146

练习 147

模拟试卷 153

模拟试卷（一） 153

模拟试卷（二） 162

练习参考答案与解析 171

模拟试卷答案与解析 202

后记 215