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上篇 证券 3

第一章 证券概述 3

1．领导干部为什么要学习证券知识？ 4

2．领导干部应该学习哪些证券知识？ 6

3．什么是证券？有价证券的经济效用有哪些？ 7

4．什么是股票？其特征是什么？其种类有哪些？ 9

5．什么是普通股？其特征是什么？持有普通股的股东享有什么权利？ 12

6．什么是优先股？其特征是什么？ 14

7．中国目前的股票类型有哪些？ 15

8．什么是债券？其特征是什么？债券是如何分类的？ 17

9．什么是公债？什么是金融债券？什么是公司债券？什么是国际债券？ 20

10．什么是投资基金？其特征是什么？它是如何分类的？ 22

11．什么是证券投资基金？证券投资基金有什么特点？ 24

12．衍生金融工具的主要类型有哪些？其功能是什么？ 27

第二章 证券市场 31

13．什么是证券市场？它是如何分类的？ 32

14．证券市场的功能有哪些？ 33

15．什么是证券交易所？它有什么功能？中国深、沪两个证券交易所取得了哪些成就？ 35

16．中国的证券交易所——深交所、沪交所概况如何？ 37

17．什么是证券公司？它与投资银行有什么关系？ 40

18．什么是证券中介机构？它有哪些种类？ 42

19．股票的交易程序是怎样的？ 44

20．股票的发行价格是如何确定的？ 45

21．什么是证券经纪业务？什么是证券自营业务？什么是资产管理业务？从事这些业务各需要具备哪些条件？ 47

22．什么是做市商制度？什么是专家经纪人制度？ 50

23．什么是期货交易所？什么是期货经纪商？ 53

24．什么是股票价格指数？中国有哪些主要的股价指数？ 55

25．境外有哪些著名的股票价格指数？ 57

26．投资基金对经济发展和证券市场有什么影响？ 61

第三章 上市公司 65

27．什么是持续性信息披露？ 66

28．什么是送股？证监会对其如何规定？ 67

29．什么是配股？证监会对其如何规定？ 70

30．什么是股份消除？证监会对其如何规定？ 72

31．什么是上市公司的新退市办法？ 74

32．领导干部如何分析上市公司？ 76

第四章 证监会与证券监管 81

33．为什么要进行证券监管？ 82

34．证券监管的目标是什么？证券监管的手段有哪些？ 84

35．中国证监会的基本职能和主要职责是什么？ 88

36．中国证券监督委员会的历史沿革是怎样的？其机构设置又是怎样的？ 90

37．中国证监会市场监管部的主要职责是什么？机构监管部的主要职责是什么？ 93

38．中国证监会稽查局、上市公司监管部职能是什么？ 95

39．中国证监会基金监管部、期货监管部的主要职责是什么？ 98

40．中国证监会法律部、会计部、国际合作部、信息中心的基本职能是什么？ 100

41．中国现行的证券监管制度体系是怎样的？ 103

42．中国现行的证券监管组织执行体系是怎样的？ 106

43．什么是证券市场的发行监管？什么是证券市场的交易监管？ 108

44．什么是内幕交易？什么是关联交易？ 111

45．我国证券市场有哪些主要违法违规行为？ 114

第五章 证券热点问题 117

46．什么是开放式基金？什么是封闭式基金？二者的主要区别有哪些？ 118

47．什么是对冲基金？其主要特点是什么？ 119

48．什么是股票指数期货？股票指数期货有什么特点？ 122

49．什么是“二板上市”？二板市场有什么作用？ 124

50．什么是那斯达克市场？ 126

51．索罗斯的量子基金是怎么回事？ 129

52．什么是绩优股？什么是垃圾股？什么是蓝筹股？什么是红筹股？ 132

53．什么是牛市？什么是熊市？其市场特征是什么？ 135

54．什么是市盈率？什么是换手率？它们和股票价格有什么关系？ 138

55．什么是风险资本？它有什么作用？ 141

56．我国风险投资的发展情况怎样？ 144

第六章 证券业案例 149

57．琼民源案件 150

58．兰陵美酒借壳上市 152

59．科利华借书上市 154

60．华润收购深万科 161

61．兰州黄河企业集团兼并案例 166

62．安然公司破产引人深思 169

63．阿尔卡特控股上海贝尔案 171

64．八佰伴破产：淘汰超市时代的到来 174

65．东南亚金融危机产生的过程及原因 178

66．香港是如何成功挫败国际金融炒家的？ 181

67．巴林银行是如何破产的？ 183

68．1987年全球股灾 185

第七章 证券法规 187

69．我国有哪些主要的证券法规？ 188

70．《公司法》中有关证券市场的主要内容有哪些？ 190

71．《股票发行与交易管理暂行条例》的主要内容是什么？ 193

72．《禁止证券欺诈行为暂行办法》的主要内容是什么？ 195

73．我国《刑法》规定的证券犯罪行为有哪些？ 198

74．公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 200

75．上市公司股东大会规范意见 227

76．中国证券监督管理委员会关于规范上市公司行为若干问题的通知 237

77．关于规范上市公司重大购买或出售资产行为的通知 239

78．中国证券监督管理委员会行政处罚听证办法 242

附录：中国证券市场十年大事记（1991～2000年） 246

下篇 外汇 281

第八章 外汇与外汇汇率 281

79．领导干部为什么要学习外汇知识？ 282

80．领导干部应该学习哪些外汇知识？ 283

81．什么是外汇？其特征和作用有哪些？ 285

82．什么是外汇汇率？它是如何标价的？ 287

83．汇率有哪些种类？ 289

84．汇率变化有何经济影响？ 293

85．汇率制度有哪些？中国采取什么汇率制度？ 296

86．什么是牙买加体系？ 297

第九章 外汇市场 301

87．什么是外汇市场？其功能有哪些？ 302

88．中国外汇市场的主要参与者有哪些？ 304

89．什么是外汇银行？其主要业务有哪些？ 306

90．我国法定的外汇银行——中国银行 309

91．什么是人民币兑外币市场？什么是外币兑外币市场？ 311

92．什么是货币市场？ 314

93．什么是欧洲货币市场？ 317

94．国际货币市场和国际资本市场指的是什么？ 319

95．世界上有哪些主要的外汇市场？其特点是什么？ 322

第十章 外汇交易 325

96．什么是外汇交易？其种类有哪些？ 326

97．外汇交易有哪些形式？ 329

98．什么是外汇期货？ 332

99．什么是外汇期权交易？ 333

100．什么是套汇交易？ 335

101．什么是外汇风险？ 337

102．企业如何防范外汇风险？ 338

103．什么是国际信贷？ 341

104．什么是国际结算？国际结算的方式有哪几种？ 343

105．什么是出口押汇？进口押汇？ 345

第十一章 外汇管理 347

106．外汇管制的目的是什么？有何利弊？ 348

107．什么是国际收支？什么是国际收支平衡表？ 350

108．国际收支平衡表是由哪些部分组成的？ 351

109．什么是国际收支不平衡？导致国际收支不平衡的宏观因素有哪些？调节国际收支的措施有哪些？ 353

110．中国的国际收支情况是怎样的？ 355

111．什么是国际储备？它由哪些部分构成？它有何作用？ 358

112．什么是外债和外债管理？我国外债管理的原则和内容有哪些？ 360

113．什么是银行的结汇、售汇制度？ 361

第十二章 国家外汇管理机关 365

114．国家外汇管理局的主要职责有哪些？ 366

115．国家外汇管理局机构设置是怎样的？各部门有何职能？ 367

116．国家外汇管理局系统具有外汇检查处罚权的单位有哪些？ 371

117．1994年开始建立社会主义市场经济以来的中国外汇管理体制是怎样的？ 375

118．中国现行的外汇管理框架 379

119．在外汇使用和管理中有哪些行为是违反国家外汇管理局规定的？ 385

第十三章 外汇热点问题 391

120．什么是人民币经常项目可兑换？ 392

121．什么是人民币资本项目可兑换？人民币资本项目可兑换的条件是什么？ 394

122．人民币的国际化有何意义？ 396

123．什么是香港联系汇率制度？ 398

124．欧元汇率是怎样确定的？欧元的法律地位是怎样的？ 401

125．欧元的兑换比率有几种？ 404

126．欧元的启用对欧洲证券市场有哪些影响？ 406

127．什么是债务危机？什么是偿债率？ 408

128．外汇市场风险与证券市场风险有什么关联？ 409

129．中国加入WTO后外汇管理制度面临着什么挑战？如何应对？ 411

第十四章 外汇法规 415

130．中华人民共和国外汇管理条例 416

131．中国人民银行关于进一步改革外汇管理体制的公告 426

132．中国人民银行关于外币现钞管理有关问题的通知 431

133．中国人民银行关于外币现钞管理有关问题的补充通知 433

134．关于对违反售付汇管理规定的金融机构及其责任人行政处分的规定 434

135．关于骗购外汇、非法套汇、逃汇、非法买卖外汇等违反外汇规定行为的行政处分或者纪律处分暂行规定 439

136．关于欧元启动后外汇管理有关问题的通知 444

137．国家外汇管理局关于做好欧元现钞流通准备工作的通知 449