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第一部分 证券 3

第一章 证券概述 3

第一节 证券概念与特征 3

第二节 证券起源及发展 6

第三节 投资与证券投资 11

第二章 股权类投资工具 17

第一节 股票的概念与特点 18

第二节 股票的类型 20

第三节 股票价值的评估 25

第四节 股票的收益 32

第五节 私募股权投资 41

第三章 债权类投资工具 47

第一节 债券的基本要素与特征 48

第二节 债券的分类 51

第三节 债券的估值 58

第四节 债券的收益和风险 61

第五节 可转换公司债券和可分离交易债券 64

第四章 证券投资基金 71

第一节 证券投资基金概述 72

第二节 证券投资基金的运作与参与主体 74

第三节 证券投资基金种类 77

第四节 我国证券投资基金的设立、发行和交易 84

第五节 证券投资基金的起源与发展 91

第六节 我国基金业的发展概况 93

第五章 金融衍生工具 99

第一节 金融衍生工具概述 100

第二节 金融期货 104

第三节 金融期权 109

第四节 互换业务 113

第五节 权证 122

第六节 其他金融衍生工具 126

第二部分 证券市场 135

第六章 证券发行市场 135

第一节 证券发行市场概述 136

第二节 股票发行市场 138

第三节 债券发行市场 146

第七章 证券交易市场 156

第一节 证券交易所 157

第二节 场外交易市场 164

第三节 证券交易程序 169

第四节 证券交易方式 176

第三部分 证券投资分析 183

第八章 证券投资的基本分析 183

第一节 宏观经济分析 184

第二节 行业经济分析 192

第九章 证券投资的技术分析 197

第一节 技术分析概述 198

第二节 K线理论 201

第三节 趋势分析 206

第四节 形态分析 210

第五节 移动平均线分析法 214

第六节 市场指标分析法 222

第十章 证券投资的财务分析 231

第一节 上市公司经营状况分析 232

第二节 上市公司财务分析 236

第四部分 证券投资理论 251

第十一章 投资组合理论 251

第一节 什么是金融风险 252

第二节 投资组合理论 254

第十二章 资产定价理论 262

第一节 资本资产定价模型的基本假定 263

第二节 分离定理 263

第三节 资本市场线 265

第四节 β系数在资产定价理论中的作用 269

第十三章 套利定价理论 274

第一节 研究思路与假定 275

第二节 证券市场曲线和套利组合 277

第十四章 有效市场假说 281

第一节 理论基础 282

第二节 有效市场假说的实证检验 282

第三节 对有效市场假说的挑战 286

第十五章 行为金融理论 294

第一节 行为金融学的发展历史 295

第二节 投资者心理预期的行为金融学解释 297

第三节 行为金融学的基础理论和主要内容 299

第五部分 证券市场监管 311

第十六章 证券市场监管 311

第一节 证券市场监管概述 312

第二节 证券市场监管的主要内容 317

第三节 证券市场自律管理 322

第四节 中国证券市场监管 327