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第一章 金融职业道德概述 1

引导案例 2

第一节 职业道德概述 2

一、道德与职业道德 2

二、金融伦理与职业道德 18

第二节 金融职业道德基础知识 24

一、金融职业道德的内涵及特征 24

二、金融职业道德的基本原则 26

三、金融职业道德的作用 28

四、金融职业道德建设的现实意义 29

第三节 金融职业道德的要求与评价 30

一、金融职业道德的要求 30

二、金融职业道德的评价 32

第四节 金融职业意识 39

一、政策法制、市场意识 39

二、服务、监督、效益意识 42

思考与练习 48

第二章 银行职业道德 49

引导案例 50

第一节 银行业从业人员基本道德 50

一、银行业从业人员的职业道德 50

二、建立银行职业道德的途径 53

第二节 银行业从业人员人际关系道德 55

一、银行业从业人员职业操守概述 55

二、银行业从业基本准则 56

三、银行业从业人员与客户 57

四、银行业从业人员与同事 59

五、银行业从业人员与所在机构 60

六、银行业从业人员与同业人员 61

七、银行业从业人员与监管者 61

第三节 银行管理人员职业道德 62

一、爱岗履责 62

二、信息保密 62

三、妥善处理利益冲突 63

四、拒绝内幕交易 64

五、了解客户 65

六、反洗钱 65

七、拒绝非正当娱乐及利益 67

八、合法兼职 67

九、配合非现场监管，举报违法行为 68

十、禁止贿赂及不当便利 68

第四节 银行临柜人员职业道德 70

一、礼貌服务 70

二、公平对待 71

三、客户投诉 73

四、尊重同事 74

五、团结合作 75

六、离职交接 76

七、爱护机构财产 78

A、费用报销 79

九、交流合作 79

十、接受监管与配合现场检查 80

第五节 银行客户经理职业道德 80

一、熟知业务 81

二、监管规避 81

三、风险提示 82

四、信息披露 82

五、授信尽职 83

六、协助执行 83

七、礼物收送 83

八、忠于职守 84

九、互相尊重 84

十、同业竞争 85

十一、商业保密与知识产权保护 86

第六节 银行会计人员职业道德 87

一、忠于职守，坚持准则 87

二、按章办事，一丝不苟 89

三、扎实细致，有条不紊 89

第七节 银行外汇经营管理人员职业道德 91

一、外汇管理 91

二、外汇管理人员职业道德规范 91

三、外汇经营人员职业道德规范 94

思考与练习 97

第三章 保险职业道德 99

引导案例 100

第一节 保险职业道德概述 100

一、保险及保险行业 100

二、保险从业人员的定义 101

三、保险职业道德的内涵 101

第二节 保险从业人员基本道德 102

一、依法合规 102

二、诚实守信 104

三、爱岗敬业 106

四、专业胜任 109

五、保守秘密 111

六、公平竞争 113

第三节 保险高级管理人员职业道德 115

一、保险高级管理人员职业道德概述 115

二、保险高级管理人员行为准则 117

第四节 保险专业人员职业道德 124

一、保险专业人员职业道德概述 124

二、保险核保人员职业道德 125

三、保险理赔人员职业道德 127

四、保险精算人员职业道德 131

五、保险直销人员职业道德 133

第五节 保险中介从业人员职业道德 135

一、保险中介从业人员职业道德概述 135

二、保险代理人职业道德 135

三、保险经纪人职业道德 143

四、保险公估人职业道德 150

思考与练习 157

第四章 证券职业道德 159

引导案例 160

第一节 证券职业道德概述 161

一、证券及证券行业 161

二、证券从业人员的定义 161

三、证券职业特点 162

四、证券职业道德的定义 162

第二节 证券从业人员基本道德 163

一、遵纪守法 163

二、正直诚信 164

三、勤勉尽责 165

四、廉洁保密 166

第三节 证券从业人员行为准则 171

一、保证性行为——“八要” 172

二、禁止性行为——“十不准” 176

第四节 证券管理人员职业道德 184

一、守法合规，率先垂范 184

二、审慎经营，规范运作 184

三、有效内控，贯彻监管 185

四、善于学习，勇于创新 186

第五节 证券专业人员职业道德 187

一、证券投资咨询人员的行为准则 187

二、证券资信评估人员的行为准则 191

三、基金从业人员的行为准则 194

思考与练习 198