证券交易 2007PDF电子书下载

第一章　证券交易概述 1

第一节　证券交易的概念和基本要素 1

第二节　证券交易程序和交易机制 13

第三节　证券交易所的会员和席位 18

第四节　证券交易的风险及其防范 26

第二章　证券经纪业务 32

第一节　证券经纪业务的含义和特点 32

第二节　证券账户管理、证券登记、证券托管与存管 39

第三节　委托买卖 57

第四节　竞价与成交 69

第五节　交易费用 74

第六节　证券经纪业务的风险及其防范 81

第三章　经纪业务其他事项 87

第一节　网上发行的申购 87

第二节　公司行为服务 93

第三节　开放式基金、LOF、ETF及权证业务 102

第四节　特别交易规定 115

第五节　其他交易事项 122

第六节　交易信息与交易行为监督 128

第七节　金融期货交易 132

第八节　代办股份转让 143

第四章　证券自营和资产管理业务 152

第一节　证券自营业务 152

第二节　资产管理业务 164

第五章　融资融券业务 188

第一节　融资融券业务的含义及资格管理 188

第二节　融资融券业务的管理 190

第三节　融资融券业务的风险及其控制 209

第四节　融资融券业务的监管和法律责任 213

第六章　债券回购交易 215

第一节　债券质押式回购交易 215

第二节　债券买断式回购交易 225

第七章　清算与交收 233

第一节　清算与交收的含义 233

第二节　我国A股、基金、债券等品种的清算与交收 238

第三节　我国B股的清算与交收 246

第四节　我国债券回购交易的清算与交收 249

第五节　我国交易型开放式指数基金的清算与交收 262

第六节　我国权证的清算与交收 274

第七节　融资融券业务的清算与交收 280

第八节　证券营业部与投资者之间的资金结算 282

第八章　证券营业部的经营管理与内部控制 289

第一节　证券营业部的场所与经纪业务管理 289

第二节　证券营业部的技术管理 320

第三节　证券营业部的财务管理 334

第四节　证券营业部的安全管理 347

第五节　证券营业部的内部控制 349