风险管理PDF电子书下载

项目一　认识风险 1

【项目概要】 2

【工作流程】 3

工作任务1：列举身边的风险，给它下个定义 3

工作任务2：分析风险实体的构成要素 6

工作任务3：将风险按一定规则进行分类 10

工作任务4：列举风险管理的基本程序 16

【项目活动】认识风险 17

【项目总结】 23

【活动练习】 24

项目二　识别风险 25

【项目概要】 26

【工作流程】 27

工作任务1：细分主体风险 27

工作任务2：选择识别风险的工具 34

工作任务3：开展风险识别活动 50

【项目活动】识别风险 53

【项目总结】 63

【活动练习】 63

附录2-1：标准调查表&问卷调查表 64

附录2-2:RISK ANALYSIS QUESTIONNAIRE 68

附录2-3：基于COSO的自我评估问卷 78

附录2-4：企业运营风险分析问卷 89

项目三　分析风险 92

【项目概要】 93

模块一　财产风险分析 95

【工作流程】 95

工作任务1：财产损失暴露类型 95

工作任务2：财产损失原因分析 97

工作任务3：财产损失价值评估 101

模块二　责任风险分析 105

【工作流程】 105

工作任务1：责任损失暴露类型 106

工作任务2：责任损失原因分析 112

作任务3：责任损失价值评估 115

模块三　人力资本风险分析 119

【工作流程】 119

工作任务1：人力资本损失暴露类型 119

工作任务2：人力资本损失原因分析 120

工作任务3：人力资本损失价值评估 123

【项目活动】分析风险 125

【项目总结】 132

【活动练习】 133

项目四　衡量风险 135

【项目概要】 136

模块一　一个风险衡量的简单实例——概念、过程和技术 137

【工作流程】 137

工作任务1：估计单个风险单位的风险大小：损失频率和损失幅度 140

工作任务2：估计一定规模风险单位总的风险大小：总损失 143

工作任务3：风险衡量的一般过程 146

工作任务4：风险衡量的主要技术 147

模块二　风险定量衡量技术——经典统计技术 148

【工作流程】 148

工作任务1：损失数据准备 149

工作任务2：损失数据描述 153

工作任务3：建立损失分布 159

工作任务4：进行损失估计 168

【深度学习】VaR技术在市场风险衡量中的应用 172

【项目活动】定量衡量风险 174

模块三　风险定性衡量技术——风险矩阵图 192

【工作流程】 192

工作任务1：定性描述损失 194

工作任务2：建立风险矩阵 197

工作任务3：绘制风险坐标图 199

【深度学习】Borda序值法在绘制高级风险坐标图中的应用 200

【项目活动】风险的定性衡量 206

【项目总结】 210

【活动练习】 211

附录：概率统计初步 212

项目五　应对风险 224

【项目概要】 225

模块一　运用风险控制技术来应对风险 226

【工作流程】 226

工作任务1：风险规避 227

工作任务2：损失控制 229

工作任务3：风险分散与汇聚 231

【深度学习】风险分散与汇聚的数学说明 234

工作任务4：控制型风险转移 236

模块二　运用风险融资技术来应对风险 238

【工作流程】 238

工作任务1：保险转移 239

工作任务2：财务型非保险转移 244

工作任务3：风险自留 247

【项目活动】应对风险 254

【项目总结】 257

【活动练习】 257

项目六　决策风险 259

【项目概要】 260

模块一　损失期望值决策技术 261

【工作流程】 261

工作任务1：建立损失矩阵 263

工作任务2：计算损失期望值 268

工作任务3：考虑忧虑价值 269

工作任务4：确立标准作出决策 270

模块二　效用期望值决策技术 271

【工作流程】 271

工作任务1：构建效用函数 273

工作任务2：建立效用矩阵 278

工作任务3：计算效用期望值 280

工作任务4：确立标准作出决策 280

【项目活动】决策风险 281

【项目总结】 286

【活动练习】 286

项目七　报告风险 288

【项目概要】 290

【工作流程】 290

工作任务1：设定风险管理目标 291

工作任务2：制订风险管理计划 293

工作任务3：组织和实施风险管理 296

工作任务4：撰写风险管理报告 297

工作任务5：监督和改进风险管理 298

【项目活动】报告风险 299

【项目总结】 304

【活动练习】 304