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目录 3

中国证券市场基础 3

1．股票 3

1.1 股票概述 3

1.2　股票价值 5

1.3　股票特性 6

1.4　所有者权利 9

2．股份有限公司 13

2.1　公司概述 13

2.2　股份有限公司概述 14

2.3　股份有限公司设立与管理 18

2.4　股份有限公司收益分配 23

3．股票发行 28

3.1　股票发行目的 28

3.2　股票发行方式 32

3.3　股票发行成本与价格 37

3.4　股票发行程序 43

3.5　股票发行的推销 46

4．股票上市 49

4.1 股票上市的概念与意义 49

4.2　股票上市的条件 51

4.3　股票上市程序 54

4.4　股票上市的暂停和终止 56

5．证券市场在经济发展中的作用 59

5.1　筹集社会资金，推动经济发展 60

5.2　转换经营机制，促进国企改革 62

5.3　优化资源配置，调整经济结构 64

中国证券市场监管 69

6．中国证券市场发展历史回顾 69

6.1　证券市场的发展过程 69

6.2　证券市场发展现状 72

6.3　证券中介机构 76

6.4　证券投资基金 77

6.5　期货市场发展 83

6.6　证券市场发展中的问题和未来趋势展望 87

7．中国证券市场监管体制 92

7.1 我国证券监管的起步阶段 94

7.2　逐步建立全国性证券监管架构 95

7.3　全国集中统一的证券监管体系形成 103

8．证券市场监管理念 106

8.1 监管理念是证券市场的灵魂 106

8.2　“市场失灵”需要政府监管 108

8.3　监管者的责任是服务 109

8.4　监管的核心是信息披露 110

中国证券市场结构 115

9．中国股票发行市场 115

9.1 我国股票发行市场概述 117

9.2　我国股票发行方式 119

9.3　我国股票的发行价格 122

9.4　我国股票的发行条件 125

9.5　我国股票的发行程序 128

9.6　我国股票发行的审批程序 130

10．中国股票交易市场 135

10.1 股票交易市场概述 135

10.2　我国证券交易所概况 138

10.3　股票交易规则 143

10.4　股票交易程序 146

10.5　股票交易的开户、委托与成交 147

10.6　清算与交割 155

10.7　股票交易的过户 156

11．上海证券交易所 159

11.1 上交所章程及交易规则 160

11.2 上交所的会员公司管理 163

11.3　上交所的市场监管目标及体系 166

12．上交所证券登记结算制度 170

12.1　登记存管制度 170

12.2 结算系统 177

12.3 境内上市外资股的登记存管与结算 180

12.4　债券登记结算体制 182

13．深圳证券交易所 186

13.1　深圳证券交易所章程 186

13.2　深交所交易规则 189

13.3 交易所的会员管理 194

13.4 交易所市场监管目标及体系 198

14．深交所证券登记结算制度 203

14.1　“中央结算与分布式登记”模式 203

14.2　现行证券登记结算制度 204

14.3　深圳债券登记托管流程 207

15．中国证券市场信息披露制度 210

15.1 信息披露制度的内涵、特征及其功能 210

15.2　信息披露的标准 212

15.3　信息披露的形式和主要内容 212

15.4　我国信息披露制度 213

15.5 国外信息披露制度研究 216

中国证券市场实务 223

16．中国上市公司概述 223

16.1 我国上市公司的发展及作用 223

16.2　上市公司的管理与运作 234

16.3 上市公司购并重组 247

16.4　上市公司1997年报情况 256

16.5　各年新上市公司情况 262

17．中国证券投资基金 273

17.1 中国证券投资基金概况 273

17.2 中国证券投资基金立法 278

17.3 中国证券投资基金监管 283

17.4 中国证券投资基金运作 285

17.5　中国证券投资基金发展意义与展望 296

18．中国证券经营机构 303

18.1 证券经营机构的历史与现状 303

18.2　证券经营机构存在的问题 308

18.3　证券经营机构的发展趋势 312

19．中国证券市场的收购兼并 317

19.1 并购业务概述 317

19.2　并购业务的风险来源 320

19.3 并购业务的风险管理 328

19.4　并购风险管理案例分析 351

20．B股市场 370

20.1 B股市场的创建与发展历程 371

20.2　B股市场的状况 372

20.3　B股市场对经济发展的重要作用 377

20.4　B股市场存在的问题和原因 380

20.5　B股市场长期定位与发展策略 383

21．中国境外市场筹资 390

21.1 H股、红筹股的概念和形成过程 390

21.2 H股、红筹股的法律环境 394

21.3 H股、红筹股的市场表现 397

21.4 中国境外上市公司的经营业绩 402

21.5　展望 409

22．香港证券市场 412

22.1　香港证券市场的发展历史 412

22.2　香港的证券监管体制 415

22.3　香港证券市场 423

22.4 东南亚金融危机及对香港证券市场的影响 432

中国证券市场前瞻 439

23．中国证券市场监管中亟待解决的若干紧迫问题 439

23.1 历史的机遇和挑战 439

23.2 中国证券市场面临的困难和问题 441

23.3　我们对证券市场现存问题的认识 443

23.4　关于证券市场改革的若干建议 446

结束语 中国股市需要改革与创新 449

附录 中华人民共和国证券法 458

1998年中国证券市场统计 494

中国证券市场历史情况统计 501