投资银行实务 基金与组合投资PDF电子书下载

1．新的投资工具——基金 1

1．1 契约型基金与公司型基金 1

1．1．1 契约型基金 1

1．1．2 公司型基金 4

1．1．3 契约型基金与公司型基金的比较 6

1．2 开放型基金与封闭型基金 8

1．2．1 开放型基金 8

1．2．2 封闭型基金 9

1．3 国内基金、海外基金与区域基金、环球基金 10

1．3．1 国内基金与海外基金 10

1．3．2 区域基金与环球基金 13

1．4 成长型基金与收入型基金 17

1．4．1 成长型基金 17

1．4．2 收入型基金 20

1．5 投资基金的其他业务 21

1．5．1 股票基金 21

1．5．2 债券基金 23

1．5．3 货币市场基金 25

1．5．4 雨伞基金与基金中基金 26

1．5．5 创业投资基金 27

2．1 别具创意的投资基金 30

2．1．1 投资额小，费用低廉 30

2．基金——独特的投资工具 30

2．1．2 专家经营，收益稳定 32

2．1．3 组合投资，风险分散 34

2．1．4 流动性强，容易变现 37

2．1．5 种类繁多，任意选择 38

2．2 投资基金的局限性 39

2．3 投资基金的构成与监管 42

2．3．1 投资基金结构探微 42

2．3．2 投资基金的监管 47

3．1 基金的设立 52

3．1．1 基金发起人 52

3．投资基金运作 52

3．1．2 基金设立程序 56

3．1．3 基金设立要件 57

3．2 基金证券和基金单位 62

3．2．1 基金证券 62

3．2．2 基金单位 63

3．3 基金证券的发行与认购 64

3．3．1 基金证券的发行方式 64

3．3．2 基金证券的认购 68

3．4 基金的收益分配 70

3．4．1 基金的收益分析 70

3．4．2 基金收益的分配 74

3．4．3 基金的税赋 76

3．5 基金的赎回和终止 77

3．5．1 基金的交易和赎回 78

3．5．2 基金的变更与终止 80

4．基金的组合投资计划 83

4．1 投资计划的内容、特点与类型 83

4．1．1 投资计划的内容与特点 83

4．1．2 基金投资计划的类型 85

4．2 投资目标设定 86

4．2．1 什么是基金的投资目标 87

4．2．2 投资目标设定的基础 88

4．3 投资范围与限制 94

4．3．1 投资范围的确定 95

4．3．2 投资规模限制 97

4．3．3 投资业务和方法限制 98

4．4 投资计划的制定、执行与调整 103

4．4．1 投资计划的制定 103

4．4．2 投资计划的执行与调整 107

4．4．3 投资结果报告 111

5．组合投资策略 113

5．1 现代证券组合投资理论 113

5．1．1 证券组合理论 114

5．1．2 资本资产定价模型——CAPM 122

5．1．3 套利定价理论——APT 126

5．2．1 投资品种的组合 127

5．2 基金投资的组合方法 127

5．2．2 基金投资的期限结构 130

5．2．3 投资的区位组合 131

5．3 投资组合的定量决策 136

5．3．1 投资组合收益率的定量决策 136

5．3．2 投资组合风险的定量决策 138

5．3．3 投资组合期限结构的定量决策 142

6．1 中国投资基金的发展概况 145

6．1．1 中国投资基金的产生和发展 145

6．中国投资基金的发展与展望 145

6．1．2 中国投资基金的现状分析 152

6．1．3 中国投资基金的特点分析 154

6．2 发展中国投资基金的意义与前景 157

6．2．1 发展中国投资基金的意义 157

6．2．2 发展中国投资基金的前景分析 162

6．3 发展中国投资基金的模式选择 165

6．3．1 投资基金的类型选择 165

6．3．2 投资基金的管理模式 169

主要参考文献 173

附录《证券投资基金管理暂行办法》 174

后记 184