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第一章 证券基础知识 1

1.1证券市场概述 1

1.1.1证券 1

1.1.2证券市场 4

1.1.3证券市场参与者 6

1.2股票 7

1.2.1股票的特征与类型 7

1.2.2股票的价值与价格 8

1.2.3普通股票与优先股票 9

1.2.4我国现行的股票类型 11

1.2.5世界上最贵的股票 12

1.3债券 12

1.3.1债券的特征与类型 12

1.3.2政府债券 14

1.3.3金融债券与公司债券 16

1.3.4国际债券 19

1.4证券投资基金 20

1.4.1证券投资基金概述 20

1.4.2证券投资基金的当事人 23

1.4.3投资基金的费用、估值与收益 25

1.4.4债券投资基金的投资 28

1.5金融衍生工具 29

1.5.1金融衍生工具概述 29

1.5.2金融期货 30

1.5.3金融期权 32

1.5.4可转换证券 34

1.5.5其他衍生工具简介 35

1.6证券市场运行 37

1.6.1发行市场与交易市场 37

1.6.2股票价格指数 40

1.6.3证券投资的收益与风险 44

1.7证券中介机构 47

1.7.1证券公司 47

1.7.2证券服务机构 49

1.8证券市场法律制度与监管 52

1.8.1证券市场法律法规概述 52

1.8.2证券市场监管体系 54

1.8.3证券业从业人员的资格管理和行为规范 55

第二章证券的无纸化交易 59

2.1无纸化交易的实现 59

2.2证券代码及分类 61

2.2.1可交易证券的分类及命名 61

2.2.2证券名称的命名 65

2.2.3上海证券交易所证券编码原则 67

2.2.4深圳交易所证券编码原则 67

2.2.5沪深证券指数 69

2.3股东账号及分类 74

2.3.1上海证券交易所股东账户编码 74

2.3.2深圳证券交易所股东账户编码 75

2.4交易费用 76

2.4.1沪市证券交易相关业务费用 77

2.4.2深市证券交易相关义务费用 81

2.5无纸化交易法则 84

2.5.1证券交易单位与交易价格 84

2.5.2证券交割 80

2.5.3分红派息 90

2.5.4配股与缴款 92

2.5.5除权与除息 93

2.5.6证券转托管与指定交易 94

2.5.7新股申购 95

2.6证券交易席位 97

2.7交易保证金 98

第三章证券交易模式 101

3.1证券交易方式概述 101

3.1.1金融市场运行的两种基本模式 101

3.1.2做市商制度和OTC市场 105

3.1.3中国证券市场的经营模式 106

3.1.4中国十大券商排名 107

3.1.5世界十大做市商简介 117

3.2场内红马甲 121

3.2.1什么是红马甲 121

3.2.2红马甲如何报盘交易 121

3.2.3红马甲现状 122

3.2.4场内交易人员的责任 122

3.3书面委托交易 124

3.3.1什么是书面委托 124

3.3.2书面委托的过程 125

3.4热自委托交易 125

3.4.1什么是热自助委托 125

3.4.2热自助下单过程 126

3.5划卡委托交易 126

3.5.1什么是划卡委托 126

3.5.2划卡委托的下单过程 126

3.6电话委托交易 130

3.6.1什么是电话委托 130

3.6.2电话委托和交易系统的连接 131

3.7网上委托交易 135

3.7.1什么是网上委托交易 135

3.7.2网上委托交易如何下单 136

3.7.3网上委托的安全性 139

3.7.4银证转帐 140

3.8手机委托交易 140

3.8.1手机证券交易系统概述 140

3.8.2手机证券交易系统软件 141

3.8.3手机证券交易系统的实施 142

3.8.4手机证券交易系统股票交易过程 144

3.9全权代理委托交易 146

3.10夜市委托 147

3.10.1关于夜市委托的介绍 147

3.10.2夜市委托的优点 148

3.10.3夜市委托券商免责条款 148

3.11人工喊价 148

3.11.1人工喊价的方式 149

3.11.2人工喊价在CBOT的发展 149

3.11.3人工喊价的缺点 149

3.11.4保留人工喊价的交易所 150

第四章行情揭示系统 151

4.1交易所行情数据库文件及传输方式 151

4.1.1上海证券通信有限责任公司 151

4.1.2深圳证券通信有限公司 152

4.1.3交易所数据行情传输过程 152

4.1.4行情数据库文件结构说明 154

4.2行情数据基本概念 155

4.2.1名词解释 155

4.2.2技术分析 166

4.3行情揭示软件通用代码 176

4.3.1行情软件通用代码简介 176

4.3.2钱龙行情系统简介 181

4.4网络行情揭示系统 184

4.4.1网络行情揭示软件简介 185

4.4.2“同花顺”网络行情揭示系统 185

4.4.3“大智慧”网络行情揭示系统 196

4.4.4“金典”和“旗舰”网络行情揭示系统 197

4.5其他行情系统 206

4.5.1证券营业大厅的大屏幕系统 206

4.5.2家庭电视行情系统 207

4.5.3手机行情系统 207

4.5.4电话行情咨询系统 207

4.5.5电视墙 208

第五章证券信息咨询系统 209

5.1证券信息咨询系统简介 209

5.2证券行业的信息化发展 210

5.2.1证券行业信息化的现状 210

5.2.2证券信息化面临WTO的挑战 210

5.3港澳信息系统 213

5.3.1港澳资讯业运行环境 214

5.3.2港澳资讯的特点 214

5.4维赛特咨询系统 225

5.5大智慧咨询系统 233

第六章柜台业务 239

6.1证券柜台业务简介 239

6.2证券柜台业务分类 240

6.2.1证券开户 240

6.2.2资金开户 242

6.2.3第三方存管 243

6.2.4其它业务 244

6.3开户流程 247

6.3.1开立沪深A股账户卡 247

6.3.2沪深B股账户开户 248

6.4恒生柜台系统的使用 250

6.4.1基础入门 250

6.4.2系统安全性 250

6.4.3基本操作 256

6.4.4账户管理 259

6.4.5资金管理 270

6.4.6证券管理 279

6.4.7债券处理 289

6.4.8证券控制 290

6.4.9查询管理 293

6.4.10交割管理 297

6.4.11统计 301

6.4.12报表管理 304

6.4.13客户管理 308

6.4.14操作员管理 314

第七章证券交易网络系统 321

7.1证券交易网络系统发展历程 321

7.1.1早期总线型单一服务器结构 322

7.1.2典型总线型双服务器结构 322

7.1.3典型证券网络混合结构 323

7.1.4典型高速证券网络结构 323

7.1.5 2000年升级后证券公司营业部网络系统的现状 324

7.1.6 2000年之后 325

7.2证券交易网络的拓扑结构 326

7.2.1小型规模网络设计规范 326

7.2.2中型规模网络设计规范 329

7.2.3大型过膜网络设计规范 330

7.3证券交易网络服务器 332

7.3.1 PC服务器 333

7.3.2核心 333

7.3.3外部I/O 337

7.3.4特性 339

7.3.5小型机 340

7.4证券交易网络交换设备 342

7.4.1概念和原理 342

7.4.2交换机分类 343

7.4.3交换机功能 344

7.4.4交换机方式 344

7.4.5交换机应用 345

7.4.6交换机技术与发展史 345

7.4.7几种交换技术 346

7.4.8二层交换机，三层交换机及四层交换机的区别 347

7.5证券交易通信系统 350

7.5.1证券通信技术简介 350

7.5.2营业部通信技术简介 354

7.6证券集中交易系统 360

7.6.1金证证券大集中系统解决方案 361

7.6.2金证证券区域集中系统解决方案 363

7.6.3集中交易分支机构解决方案 365

7.7银证转账系统与第三方存管 366

7.7.1银证转账发展历程 366

7.7.2银证转账简介 366

7.7.3第三方存管简介 366

7.7.4与银证转账、银证通异同 367

7.7.5特点与功能 368

7.7.6如何开通 368

7.7.7开办银行怎么选 369

7.7.8第三方存管系统 369

7.8证券交易网络操作系统 371

7.8.1 DOS操作系统 371

7.8.2 NetWare操作系统 372

7.8.3 Windows操作系统 373

7.8.4 Unix操作系统 374

7.8.5 Linux操作系统 378

7.9证券交易中的数据库系统 381

7.9.1 Foxpro 381

7.9.2 SQL server 385

7.9.3 Sybase 385

第八章证券机房业务 387

8.1证券结算概述 387

8.1.1证券结算的概念 387

8.1.2证券结算的原则 388

8.1.3证券结算周期 389

8.1.4证券结算体制 390

8.1.5证券结算费用 390

8.2证券一级清算业务 390

8.2.1一级清算业务 390

8.2.2证券公司法人清算系统的设计结构 391

8.3证券公司二级清算业务 393

8.3.1日终操作流程介绍 393

8.3.2日终清算 394

8.4证券营业部机房业务流程 405

8.4.1开市前操作流程 405

8.4.2开市期间操作流程 406

8.4.3闭市后操作流程 406

8.4.4日常操作流程 407

8.4.5应急操作流程 408

8.4.6填写机房日志 414

8.5证券交易供电系统 415

8.5.1备用电源理念简述 415

8.5.2市电与油机的备用 416

8.5.3市电与油机的容量确定 416

8.5.4 UPS电源方案 416

8.5.5 UPS安装场地要求 420

8.5.6 UPS电池的选择 421

8.5.7 UPS工作原理 422

8.5.8 UPS应用实例 424

第九章证券交易数据安全 427

9.1证券交易系统安全防范措施 427

9.1.1证券交易系统常用的RAID技术 428

9.1.2证券交易系统中双机热备技术 430

9.1.3证券交易系统中其他安全技术 433

9.2证券交易系统的规章制度的建立 437

9.3交易数据备份系统及恢复 440

9.3.1证券数据备份的意义 440

9.3.2备份内容 440

9.3.3异地备份模式 442

9.3.4备份数据的方式 445

9.3.5系统的灾难备份和恢复 447

9.4超级用户密码管理与授权 448

9.4.1证券交易系统密码管理的意义 448

9.4.2证券交易系统密码的特点 448

9.4.3证券交易系统账号、密码管理原则 450

9.4.4 NovellNetware系统的用户授权 452

9.5计算机病毒预防 453

9.5.1当前计算机病毒的流行趋势 454

9.5.2证券交易网络如何防范计算机病毒 456

9.5.3证券网络防火墙技术的应用 460

9.5.4证券网络网段的划分 463

第十章证券交易发展趋势 465

10.1证券交易市场体系的发展趋势 465

10.1.1交易市场的多层次化 465

10.1.2交易所的公司化 466

10.1.3交易的一体化 467

10.1.4交易市场的无形化 468

10.2证券交易系统的发展方向 469

10.2.1推动证券交易系统发展的动因 469

10.2.2证券交易系统的竞争 470

10.2.3证券交易系统的未来发展趋势 472

10.2.4对我国证券交易系统发展的启示 474

参编人员简介 477

附件1：风险提示书 479

附件2：客户须知 480

附件3：买者自负承诺书 481

附件4：证券交易委托代理协议 482

附件5：自然人证券账户注册申请表 490

附件6：机构证券账户注册申请表 491

附件7：开户申请表（个人） 492

附近8：开户申请表（机构） 493

附件9：权证委托协议书 494

附件10:XXXX银行XXXXXX证券公司客户交易结算资金银行存管协议书签署页 495

附件11：指定交易协议书 496

附件12：关于发布《上海证券交易所交易规则》的通知 497

附件13：深圳证券交易所交易规则 508

附件14：证券公司管理办法 519

参考文献 525