建设单位风险防控手册 工程建设全过程风险防控实务PDF电子书下载

第1章 绪论 1

1.1 我国基本建设程序 1

1.2 国外基本建设程序 6

1.2.1 国外一般建设程序 6

1.2.2 西方发达国家基本建设程序 7

1.3 建设单位在工程建设中的风险行为分析 8

1.3.1 建设单位在工程建设中的不规范管理行为 8

1.3.2 工程建设中的违法、违规行为 9

第2章 立项决策阶段风险防控实务 12

2.1 项目建议书 12

2.1.1 项目建议书的概念 12

2.1.2 项目建议书的编制 12

2.1.3 项目建议书编制所需附件 12

2.1.4 项目建议书的审批 12

2.1.5 项目建议书阶段建设单位的权利与义务 13

2.1.6 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议 14

2.2 项目可行性研究报告 16

2.2.1 项目可行性研究报告的概念 16

2.2.2 项目可行性研究报告的编制 16

2.2.3 项目可行性研究报告内容 16

2.2.4 项目可行性研究报告的主要附件 17

2.2.5 项目选址意见书 17

2.2.6 项目可行性报告的审批 18

2.2.7 项目可行性研究阶段建设单位的权利与义务 22

2.2.8 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议 23

2.2.9 典型案例评析：可行性研究报告不可行 26

2.2.10 工程设计任务书的概念 27

2.2.11 工程设计任务书的编制 28

2.2.12 工程设计任务书的内容 28

2.2.13 工程设计任务书的主要附件 28

2.2.14 相关法律和技术标准（重要条款提示） 29

2.2.15 本节疑难释义 31

2.3 项目申请报告 33

2.3.1 项目申请报告的概念 33

2.3.2 项目申请报告的编制 33

2.3.3 项目申请报告的内容 34

2.3.4 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议 34

2.4 立项决策阶段造价管理 35

2.4.1 项目策划 35

2.4.2 投资估算 36

2.4.3 建设项目经济评价 46

2.4.4 典型案例分析之一：缺乏项目前期策划，从而导致投资失败 47

2.4.5 典型案例分析之二：××生产指挥调度中心可行性研究阶段方案及投资估算比较 48

2.4.6 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议 52

第3章 勘察设计阶段的风险防控实务 55

3.1 概述 55

3.1.1 基本概念 55

3.1.2 工程勘察设计现行主要法规 56

3.1.3 工程勘察设计标准 56

3.2 勘察设计单位的资质管理与责任义务 60

3.2.1 勘察设计单位的资质管理 60

3.2.2 勘察设计单位的责任和义务 64

3.2.3 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议 65

3.2.4 典型案例评析之一：委托不具有勘察设计资质的企业开展设计业务需承担相应风险 66

3.2.5 典型案例评析之二：与不具有建筑设计资格的个人签订设计合同属于无效合同 67

3.2.6 相关法律和技术标准（重要条款提示） 69

3.3 勘察设计阶段的招投标管理 70

3.3.1 工程勘察设计的招标与投标 71

3.3.2 工程勘察设计的招投标管理 71

3.3.3 工程勘察设计的分包管理 76

3.3.4 工程勘察设计的合同管理 79

3.3.5 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议 81

3.3.6 典型案例评析之一：资质等级与承接范围影响合同效力 84

3.3.7 典型案例评析之二：未按法规要求招投标签订的设计合同属于无效合同 86

3.3.8 相关法律和技术标准（重要条款提示） 88

3.3.9 本节疑难释义 91

3.4 勘察设计阶段的质量管理 92

3.4.1 勘察设计阶段的质量目标 92

3.4.2 勘察设计阶段的划分 94

3.4.3 设计基础资料的搜集和提供 96

3.4.4 勘察设计文件的编制依据和内容深度 97

3.4.5 建筑工程信息模型应用与发展 102

3.4.6 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议 105

3.4.7 典型案例评析之一：因勘察设计质量问题对工程项目造成损害应承担赔偿责任 108

3.4.8 典型案例评析之二：因设计错误造成质量事故应承担事故赔偿责任 110

3.4.9 典型案例评析之三：违法降低工程质量要求导致事故各方均需承担相应法律责任 112

3.4.10 相关法律和技术标准（重要条款提示） 114

3.5 勘察设计阶段的过程管理 115

3.5.1 政府相关部门对勘察设计的过程管理 115

3.5.2 建设单位对勘察设计的过程管理 120

3.5.3 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议 123

3.5.4 典型案例评析之一：勘察设计存在遗漏或未充分考虑风险应承担相应赔偿责任 127

3.5.5 典型案例评析之二：已完成的部分设计工作应根据工作量占比支付相应设计费 129

3.5.6 典型案例评析之三：勘察设计现场服务人员责任重大 130

3.5.7 本节疑难释义 131

3.6 勘察设计阶段的造价管理 132

3.6.1 勘察设计阶段的造价编制过程和特点 133

3.6.2 设计方案的招标、评价和优化 134

3.6.3 限额设计及其动态管理 137

3.6.4 概预算文件的审查 139

3.6.5 对勘察设计造价管理的其他措施 141

3.6.6 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议 142

3.6.7 典型案例评析：应将限额设计及突破后的惩罚措施写入设计合同 146

3.6.8 本节疑难释义 147

3.7 勘察设计阶段的其他风险防控 149

3.7.1 勘察设计成果的知识产权保护 149

3.7.2 工程勘察设计责任保险制度 152

3.7.3 典型案例评析：设计图纸属于著作权法保护范畴，若受侵权可主张赔偿权利 154

第4章 建设准备阶段风险防控实务 158

4.1 建设工程用地的申请 158

4.1.1 用地申请的程序 158

4.1.2 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议 162

4.1.3 典型案例评析之一：未批先建 163

4.1.4 典型案例评析之二：非法占用集体土地进行建设 163

4.1.5 相关法律和技术标准（重要条款提示） 164

4.1.6 本节疑难释义 166

4.2 征地、房屋征收 166

4.2.1 征地的概念和内容 166

4.2.2 房屋征收的概念和内容 170

4.2.3 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议 174

4.2.4 典型案例评析之一：擅自挪用安置房屋建设资金 174

4.2.5 典型案例评析之二：暴力拆迁 175

4.2.6 相关法律和技术标准（重要条款提示） 176

4.2.7 本节疑难释义 176

4.3 工程招标 177

4.3.1 工程招标的类型 177

4.3.2 工程招标的方式 179

4.3.3 工程施工招标 181

4.3.4 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议 184

4.3.5 典型案例评析之一：在招投标中，如何认定真正意义上的“建设方” 193

4.3.6 典型案例评析之二：在招投标中，如何认定真正意义上的“投标保证金” 196

4.3.7 典型案例评析之三：部门规章和地方性规章不能作为判定中标有效与否及合同效力的依据 198

4.3.8 典型案例评析之四：以“高度商业机密，为防止技术泄密”为由规避公开招标 200

4.3.9 典型案例评析之五：招标人预先内定中标人，中标结果无效 202

4.3.10 相关法律和技术标准（重要条款提示） 203

4.3.11 本节疑难释义 206

4.4 建设工程规划许可证的办理 207

4.4.1 建设工程规划许可证的内容和范围 207

4.4.2 建设单位（甲方代表）实践中的风险点及防控建议 208

4.4.3 典型案例评析之一：《建设工程规划许可证》有效期的规定存在地域的差异性 209

4.4.4 典型案例评析之二：没有取得建设工程规划许可证的情况下，即动工兴建 211

4.4.5 典型案例评析之三：未按《建设工程规划许可证》的规定内容进行建设 212

4.4.6 典型案例评析之四：超出原批准建筑面积，同时与原批准的建筑红线不符 213

4.4.7 相关法律和技术标准（重要条款提示） 214

4.4.8 本节疑难释义 215

4.5 建筑工程施工许可证的办理 216

4.5.1 建筑工程施工许可证的办理的条件 217

4.5.2 建设单位（甲方代表）实践中的风险点及防控建议 217

4.5.3 典型案例评析之一：没有施工许可证的建设项目均属违章建筑，不受法律保护 219

4.5.4 典型案例评析之二：建设工程施工许可证并不是确定开工日期的唯一凭证 220

4.5.5 典型案例评析之三：有关“申请领取施工许可证，应当具备的条件”规定是否应遵照地方法规执行 222

4.5.6 相关法律和技术标准（重要条款提示） 224

4.5.7 本节疑难释义 226

4.6 建设工程开工报告的审批 226

4.6.1 建设工程开工报告的审批流程 226

4.6.2 建设工程开工报告的审查内容 227

4.6.3 建设单位（甲方代表）实践中的风险点及防控建议 227

4.6.4 典型案例评析：在《施工合同》未约定开工时间的情况下，应当以签发的开工报告所确定的时间为正式开工时间 228

4.6.5 相关法律和技术标准（重要条款提示） 230

4.6.6 本节疑难释义 230

第5章 建设工程施工准备及实施阶段风险防控实务 233

5.1 图纸会审 233

5.1.1 图纸会审概念和内容 233

5.1.2 图纸会审的程序 234

5.1.3 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议 234

5.1.4 案例分析 236

5.1.5 相关法律和技术标准（重要条款提示） 236

5.1.6 本节疑难释义 236

5.2 技术交底 237

5.2.1 技术交底的概念和内容 237

5.2.2 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议 238

5.2.3 典型案例评析：承、发包方双方均不得擅自修改“设计交底和会审”中做出的会审纪要 239

5.2.4 相关法律和技术标准（重要条款提示） 241

5.2.5 本节疑难释义 242

5.3 施工组织设计 242

5.3.1 施工组织设计的基本概念和内容 242

5.3.2 施工组织设计的编制和审批 244

5.3.3 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议 244

5.3.4 典型案例评析：经建设单位审批的施工组织设计，可作为结算的依据 245

5.3.5 相关法律和技术标准（重要条款提示） 246

5.3.6 本节疑难释义 247

5.4 建设工程施工现场的准备 248

5.4.1 建设工程施工现场准备的工作内容 248

5.4.2 建设工程放线与验线 249

5.4.3 建设单位（甲方代表）实践中的风险点及防控建议 249

5.4.4 典型案例评析：建设单位应负责提供施工所需要的条件 250

5.4.5 相关法律与技术标准（重要条款提示） 251

5.4.6 本节疑难释义 252

5.5 建设工程工期管理 253

5.5.1 建设工程工期管理的内容 253

5.5.2 建设单位保证工期的义务工作 253

5.5.3 建设单位（甲方代表）实践中的风险点及防控建议 254

5.5.4 典型案例评析之一：建设单位有责任为建设工程提供完备的客观条件和法定条件以保证工程如期完成 255

5.5.5 典型案例评析之二：以明显不合理的工期签订施工合同，该合同中对工期的约定无效 260

5.5.6 相关法律和技术标准（重要条款提示） 261

5.5.7 本节疑难释义 262

5.6 建设工程材料质量管理 262

5.6.1 材料管理的概念和内容 262

5.6.2 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议 263

5.6.3 典型案例评析：建设单位提供或者指定购买的建筑材料不符合强制性标准，造成工程质量缺陷的，应承担过错责任。 265

5.6.4 相关法律和技术标准（重要条款提示） 268

5.6.5 本节疑难释义 269

5.7 施工过程的质量管理 270

5.7.1 施工过程工程质量管理的主要工作方式 270

5.7.2 建设工程施工过程质量管理控制关键点 271

5.7.3 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及风险防控建议 271

5.7.4 典型案例评析：施工过程中因客观条件发生变化而需相应调整施工方案的合理化建议，建设单位应予以重视 274

5.7.5 相关法律与技术标准（重要条款提示） 278

5.7.6 本节疑难释义 279

5.8 安全管理 280

5.8.1 安全管理概念和内容 280

5.8.2 建设单位（甲方代表）实践中的风险点及防控建议 280

5.8.3 典型案例评析之一：建设单位应为工程建设的安全负总责 283

5.8.4 典型案例评析之二：建设单位“未认真履行安全管理职责”和“放任”的态度所引起的重大责任事故 285

5.8.5 相关法律与技术标准（重要条款提示） 288

5.8.6 本节疑难释义 290

5.9 工程签证管理 291

5.9.1 工程签证的概念 291

5.9.2 工程签证的内容 291

5.9.3 发生工程签证的可能情况 291

5.9.4 建设单位（甲方代表）实践中的风险点及防控建议 293

5.9.5 典型案例评析：“过失签证”给建设单位带来的风险 295

5.9.6 相关法律与技术标准（重要条款提示） 297

5.9.7 本节疑难释义 297

5.10 设计变更的管理 298

5.10.1 设计变更的概念 298

5.10.2 设计变更的类型 298

5.10.3 产生设计变更的原因和审查 299

5.10.4 建设单位（或甲方代表）实践中的风险点及防控建议 300

5.10.5 典型案例评析：发生重大设计变更的方案应重新组织专家评审 301

5.10.6 相关法律与技术标准（重要条款提示） 305

5.10.7 本节疑难释义 306

5.11 工程计量与工程款支付的管理 306

5.11.1 工程计量的管理 306

5.11.2 工程款支付管理 308

5.11.3 建设单位实践中的风险点及风险防控建议 311

5.11.4 典型案例评析之一：按合同约定及时支付工程款是建设单位的法定义务 313

5.11.5 典型案例评析之二：以合同约定完成工程量一定比例作为支付进度款的依据时应符合客观情况 315

5.11.6 典型案例评析之三：未按照约定拨付工程款的比例拨款，构成违约 318

5.11.7 相关法律和技术标准（重要条款提示） 320

第6章 工程竣工阶段风险防控实务 324

6.1 建设项目竣工验收 324

6.1.1 竣工验收的概念与内容 324

6.1.2 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议 335

6.1.3 典型案例评析之一：将工程竣工验收备案约定为交付条件的，即使竣工验收合格，仍可能构成违约 339

6.1.4 典型案例评析之二：竣工验收备案制下仍可对工程质量进行约定，经验收未到达约定质量标准的构成违约 340

6.1.5 相关法律与技术标准（重要条款提示） 342

6.1.6 本节疑难释义 346

6.2 建设项目竣工结算制度 346

6.2.1 竣工结算制度的概念和内容 346

6.2.2 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议 348

6.2.3 典型案例评析之一：在双方当事人已经通过结算协议确认了工程结算价款并已基本履行完毕的情况下，国家审计机关做出的审计报告，不影响双方结算协议的效力 350

6.2.4 典型案例评析之二：在建筑工程施工合同纠纷中，当事人可依法请求法院依据双方约定的计价方法对建设工程进行结算 353

6.2.5 相关法律与技术标准（重要条款提示） 356

6.2.6 本节疑难释义 358

6.3 建设项目质量保修制度 358

6.3.1 质量保修制度的概念和内容 358

6.3.2 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议 361

6.3.3 典型案例评析之一：擅用未经竣工验收的工程，并不排除保修期内的保修责任，但保修期限始于建设工程移转占有之时 363

6.3.4 典型案例评析之二：在双方自愿的基础上，建设单位和承包方可协商约定建设工程的质量保修期及保修金 364

6.3.5 相关法律与技术标准（重要条款提示） 366

6.3.6 本节疑难释义 367

6.4 建设项目档案管理 368

6.4.1 建设项目档案管理的概念 368

6.4.2 建设项目档案管理的主要内容 368

6.4.3 建设单位（甲方代表）在实践中的风险点及防控建议 369

6.4.4 典型案例评析：建设资料归档属于建设单位的义务，若双方未就资料移交、整理等进行明确规定，建设单位将自担风险 370

6.4.5 相关法律与技术标准（重要条款提示） 372

6.4.6 本节疑难释义 374

第7章 工程质量后评价阶段风险防控实务 375

7.1 工程质量后评价基本概念 375

7.1.1 工程质量后评价的类别、标准、方法 375

7.1.2 工程质量自评价 375

7.1.3 工程质量第三方评定 376

7.1.4 常规检测鉴定与司法鉴定的区别及特点 377

7.2 工程质量后评价阶段典型案例分析 379

7.2.1 典型案例评析之一：钢结构厂房施工质量缺陷典型案例 379

7.2.2 典型案例评析之二：网架结构材料及涂装缺陷典型案例 384

7.2.3 典型案例评析之三：基础工程施工缺陷典型案例 385

7.2.4 典型案例评析之四：工程事故原因典型案例 389

7.2.5 典型案例评析之五：屋面防水质量典型案例 392

7.2.6 典型案例评析之六：供暖工程典型案例 398

7.3 建设单位在工程质量后评价阶段风险防控 402

7.3.1 建设单位在工程质量后评价阶段常见风险点 402

7.3.2 相关法律和技术标准（重要条款提示） 404