中国证券业政策法规汇编 2014年版PDF电子书下载

第一编 综合类政策法规 3

中华人民共和国证券法（2013年修正本） 3

中华人民共和国证券投资基金法（2012年修订版） 28

中华人民共和国国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要（节选） 47

证券期货业反洗钱工作实施办法 49

中华人民共和国反洗钱法 52

关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定 57

关于修改《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》的决定 58

证券公司风险处置条例 59

非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定 66

证券投资基金托管业务管理办法 69

基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法 75

证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法 78

外资参股证券公司设立规则 87

中国证券监督管理委员会冻结、查封实施办法 91

证券投资基金评价业务管理暂行办法 95

证券期货规章制定程序规定 99

证券市场资信评级业务管理暂行办法 104

公司债券发行试点办法 110

证券公司合规管理有效性评估指引 114

期货从业人员管理办法 117

境外证券交易所驻华代表机构管理办法 121

期货投资者保障基金管理暂行办法 125

期货交易所管理办法 128

律师事务所从事证券法律业务管理办法 139

证券分析师执业行为准则 144

期货公司管理办法 146

公开募集证券投资基金参与国债期货交易指引 159

证券投资者保护基金管理办法（2005年） 161

证券公司缴纳证券投资者保护基金实施办法（试行） 164

基金管理公司固有资金运用管理暂行规定 168

关于建立金融期货投资者适当性制度的规定 170

保险机构投资设立基金管理公司试点办法 172

关于进一步完善证券公司缴纳证券投资者保护基金有关事项的补充规定 174

证券公司分支机构监管规定 175

黄金交易型开放式证券投资基金暂行规定 178

证券公司次级债管理规定 179

中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程 183

关于外国投资者并购境内企业的规定 190

外国投资者对上市公司战略投资管理办法 199

证券公司网上证券信息系统技术指引 204

证券公司直接投资业务规范 210

第二编 证券发行与承销政策法规 217

证券发行与承销管理办法 217

证券发行上市保荐业务管理办法 225

发布证券研究报告暂行规定 237

首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 240

证券市场禁入规定 245

证券投资基金销售管理办法 247

资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定 260

上市公司非公开发行股票实施细则 262

首次公开发行股票询价和网下申购业务实施细则 266

证券公司开展中小企业私募债券承销业务试点办法 273

国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定 277

国务院关于股份有限公司境外募集股份及上市的特别规定 281

中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法 284

开放式证券投资基金销售费用管理规定 289

证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定 292

资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定 294

关于前次募集资金使用情况报告的规定 297

保险机构销售证券投资基金管理暂行规定 299

第三编 证券登记结算政策法规 305

证券登记结算管理办法 305

证券公司开立客户账户规范 315

客户交易结算资金管理办法 318

证券公司集合资产管理业务实施细则 323

境外上市公司非境外上市股份登记存管业务实施细则 331

上市公司并购重组财务顾问业务管理办法 337

上市公司回购社会公众股份管理办法（试行） 345

上市公司重大资产重组管理办法 350

上市公司股权分置改革管理办法 360

第四编 证券交易政策法规 369

期货交易管理条例 369

证券期货业信息安全保障管理办法 383

上市公司收购管理办法（2012修订版） 387

期货公司资产管理业务试点办法 403

证券期货市场统计管理办法 409

中国证券监督管理委员会限制证券买卖实施办法 414

证券公司柜台交易业务规范 416

证券公司参与区域性股权交易市场业务规范 418

关于加强证券期货经营机构客户交易终端信息等客户信息管理的规定 421

关于进一步规范期货营业部设立有关问题的规定 423

基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见 425

证券公司定向资产管理业务实施细则 427

第五编 证券信息披露政策法规 435

关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定 435

证券公司年度报告内容与格式准则（2013年修订） 437

信息披露违法行为行政责任认定规则 454

创业板上市公司半年度报告的内容与格式（2013年修订） 458

上市公司信息披露管理办法 468

半年度报告的内容与格式 477

季度报告内容与格式特别规定 486

商业银行信息披露特别规定 488

非标准无保留审计意见及其涉及事项的处理 491

净资产收益率和每股收益的计算及披露（2010年修订） 493

上市公司重大资产重组申请文件 496

保险公司信息披露特别规定 507

第六编 证券监管政策法规 513

证券公司监督管理条例 513

证券经纪人管理暂行规定 525

期货公司风险监管指标管理办法 530

非上市公众公司监督管理办法 534

证券期货市场诚信监督管理暂行办法 540

证券公司客户资产管理业务管理办法 545

证券公司合规管理试行规定 552

基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法 555

转融通业务监督管理试行办法 561

证券公司风险控制指标管理办法 566

证券公司资产证券化业务管理规定 572

证券公司借入次级债务规定 578

证券公司代销金融产品管理规定 581

证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引 583

关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定 587

第七编 部分地区政策法规 591

深圳证券交易所中小企业私募债券业务试点办法 591

上海证券交易所复核制度暂行规定 596

中国证监会北京监管局行政许可实施程序规定（试行） 599

上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订） 602

上海证券交易所上市公司以集中竞价交易方式回购股份业务指引（2013年修订） 608

深圳证券交易所货币市场基金实时申购赎回业务指引 612

郑州商品交易所套期保值管理办法 614

郑州商品交易所期货结算细则 618

深圳证券交易所综合协议交易平台业务实施细则 626