CFA一级备考手册 5 道德与职业准则PDF电子书下载

第一章 准则（一）：专业精神 1

第一节 知法守法 1

第二节 独立性与客观性 12

第三节 不当陈述 25

第四节 不当行为 38

第二章 准则（二）：资本市场诚信 43

第一节 重大非公开信息 43

第二节 市场操纵 61

第三章 准则（三）：对客户的义务 69

第一节 忠诚、谨慎与关心 69

第二节 公平交易 82

第三节 适当性 92

第四节 业绩陈述 99

第五节 保守机密 109

第四章 准则（四）：对雇主的义务 116

第一节 忠诚 116

第二节 额外报酬安排 129

第三节 上级主管的职责 133

第五章 准则（五）：投资分析、推荐与操作 140

第一节 勤勉与合理原则 140

第二节 与客户及潜在客户的沟通 150

第三节 记录保存 159

第六章 准则（六）：利益冲突 164

第一节 冲突的披露 164

第二节 交易优先权 171

第三节 推荐费 177

第七章 准则（七）：CFA协会会员或CFA考生的职责 183

第一节 CFA协会项目参与者的行为 183

第二节 CFA协会、CFA称号及CFA项目的引用 189

第八章 道德规范与职业行为项目 196

第一节 道德规范 196

第二节 职业行为项目 199

第九章 全球投资业绩标准 203

第一节 全球投资业绩标准的目标 203

第二节 全球投资业绩标准的简介 205

第三节 全球投资业绩标准的条款 207