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导论金融投资与金融投资学 1

第一节金融投资的概念 1

一、什么是金融投资 1

目录 1

二、金融投资在国民经济中的作用 4

三、金融投资的分类 5

第二节金融投资与投机 6

一、投机的概念 7

二、投资与投机的区别 8

三、投机的作用 10

第三节金融投资学的研究意义和研究对象 13

一、金融投资学的研究意义 13

二、金融投资学的研究对象 20

三、本书的结构体系 23

一、储蓄的产生与发展 24

第一章储蓄存款投资 24

第一节储蓄的基本概念 24

二、现代信用货币制度下的储蓄概念 27

第二节储蓄的性质、特点和作用 29

一、储蓄的性质 29

二、储蓄的特点 32

三、储蓄的作用 34

第三节储蓄投资动机及其影响因素 40

一、储蓄投资动机 40

二、储蓄投资的影响因素 45

第四节我国的储蓄存款种类 52

一、活期储蓄存款 52

二、定期储蓄存款 54

三、其他储蓄存款 57

二、杜生贝的相对收入理论 70

第五节当代西方储蓄理论 70

一、斯密西斯的绝对收入理论 70

三、弗里德曼的持久收入理论 74

四、莫迪利安尼的储蓄生命周期理论 75

五、哈罗德的经济增长理论 78

第二章投资基金 81

第一节投资基金概述 81

一、投资基金的含义 81

二、投资基金的产生和发展 85

三、投资基金的特点 88

四、投资基金与其它有价证券投资的关系 91

第二节投资基金的类型 93

一、依据设立方式分类：契约型基金和公司型基金 93

二、依据基金证券能否赎回分类：开放型基金和封闭型基金 95

三、依据投资目标分类：收入型基金、收入成长型基金、平衡型基金、成长型基金、积极成长型基金和新兴成长型基金 97

四、依据发行对象分类：海外基金和国内基金 99

五、依据投资对象分类：环球基金、国家基金和区域基金 100

六、依据投资证券品种分类：股票基金、债券基金、货币基金和衍生基金 101

第三节投资基金运作 104

一、投资基金的组建和发行 104

二、投资基金的流通交易 106

三、基金投资策略 107

第四节我国的投资基金市场 110

一、发展我国投资基金市场的必要性 110

二、我国投资基金市场的形成和发展 112

三、我国投资基金市场存在的问题 113

四、我国投资基金市场的规范与完善 115

第三章证券投资工具（一）股票 118

第一节股份有限公司 118

一、股份有限公司的概念及其基本特征 119

二、股份有限公司的作用 121

三、股份有限公司的设立 122

四、股份的发行和转让 123

五、股份有限公司与有限责任公司比较 125

第二节股票的概念、特点与性质 127

一、股票的概念 127

二、股票的构成要素 127

三、股票的特点 128

四、股票的性质 132

五、股票与相关概念的关系 133

第三节股票的分类 136

一、按股票票面是否记名划分 136

二、按股票有无票面价值划分 137

三、按股票所代表的股东权利划分 139

一、股息、红利的含义及其来源 145

第四节股票投资收益——股息、红利 145

二、影响股息、红利的因素 146

三、股息、红利的分配 148

第四章证券投资工具（二）债券 154

第一节债券的概念、特点及性质 154

一、债券的概念 154

二、债券的特点 155

三、债券的性质 156

四、债券与有关概念的关系 157

第二节债券的种类 160

一、按发行主体分类 160

二、按期限分类 164

三、按是否记名分类 165

四、按发行的区域分类 165

五、按发行方式分类 166

六、按有无担保分类 167

第三节我国的债券种类与特征 168

一、国家债券 168

二、金融债券 171

三、公司（企业）债券 173

第五章证券市场概述 178

第一节证券市场的形成和发展 178

一、西方国家证券市场的形成和发展 178

二、我国证券市场的形成和发展 182

第二节证券市场的概念、特征与作用 188

一、金融市场与证券市场 188

二、证券市场的构成要素 189

三、证券市场的基本特征 191

四、证券市场的作用 193

一、证券市场的运行条件 196

第三节证券市场的运行机理 196

二、证券市场的运行形式 197

三、证券市场的运行功能 199

四、证券市场的运行效率 201

五、证券市场的基本结构 203

第六章证券发行市场 206

第一节证券发行市场的构成、条件与程序 206

一、证券发行市场的构成要素 206

二、证券发行的条件 211

三、证券发行的基本程序 214

第二节证券发行方式 217

一、直接发行和间接发行 217

二、公募发行和私募发行 218

三、招标发行和议价发行 220

四、担保发行 222

五、股份有限公司的各种增资方式 223

第三节证券发行价格及推销方式 227

一、证券发行价格 227

二、证券推销方式 232

第四节证券的信用评级 234

一、证券评级制度的产生 235

二、证券评级的主要内容及其程序 236

三、证券评级方法 237

四、证券评级制度的作用 240

第七章证券流通市场（一）概述 243

第一节证券流通市场的特点与功能 243

一、证券流通市场的特点 243

二、证券流通市场的功能 246

一、场内交易市场 248

第二节证券流通市场的类型 248

二、场外交易市场 256

三、第三市场 260

四、第四市场 261

第三节证券上市与上市交易程序 262

一、证券上市制度 262

二、上市证券交易程序 268

第八章证券流通市场（二）证券交易方式及证券交易价格 276

第一节证券交易方式 276

一、证券现货交易 276

二、证券期货交易 278

三、证券价格指数期货交易 283

四、证券期权交易 287

五、证券信用交易 291

一、股票交易价格及其影响因素 293

第二节证券交易价格 293

二、债券交易价格及其影响因素 301

第三节股票价格指数 306

一、股票价格指数的含义及其作用 306

二、股票价格平均数的计算方法 307

三、股票价格指数的计算方法 309

四、世界上几种有影响的股票价格指数 312

五、我国大陆的股票价格指数 318

第九章证券投资收益与风险 320

第一节证券投资风险分析 320

一、证券投资风险与收益、流动性的关系 320

二、证券投资风险的类型 322

三、证券投资风险的测量 328

第二节现代证券组合理论 334

一、现代证券组合理论的产生和发展 334

二、证券组合理论的主要内容 336

三、资本市场理论的主要内容 350

第十章证券投资分析（一）基础分析 357

第一节证券投资的宏观分析 357

一、国民经济基本状况分析 357

二、国家经济政策分析 361

三、宏观经济变动因素分析 364

第二节证券投资的中观分析 366

一、行业的性质及其市场类型 366

二、行业的生命周期 369

三、行业变动的影响因素 371

第三节证券投资的微观分析 375

一、公司财务经营状况分析 375

二、公司经营管理分析 385

三、公司竞争地位分析 387

一、道氏法 390

第十一章证券投资分析（二）技术分析 390

第一节趋势分析法 390

二、移动平均线法 395

三、OBV线法 398

第二节点线图分析法 401

一、条线图 401

二、点数图 403

三、K线图 408

第三节指标分析法 426

一、人气指标 426

二、容量比率（VR曲线） 429

三、腾落指数 430

四、相对强弱指数 432

五、威廉指数 432

六、乖离率 433

八、随机指数 434

七、趋向指数 434

九、心理曲线 435

十、停损点指标 436

十一、指数平滑异同移动平均线 436

第十二章证券投资决策 438

第一节证券投资决策的实证分析 438

一、证券投资者类型 438

二、证券投资者心理分析 442

第二节证券投资决策的规范分析 446

一、证券投资的准备 446

二、证券投资要素及投资原则 449

三、证券投资对象的选择 454

第三节证券投资技巧 459

一、顺势投资法 459

二、摊平投资法 460

三、“拔档子”投资法 461

四、分段买进法 462

五、分段获利法 462

六、集中投资法 463

七、保本投资法 463

八、投资三分法 465

九、“杠铃式”投资法 465

十、“阶梯式”投资法 466

第十三章证券市场的宏观管理 468

第一节证券市场宏观管理概述 468

一、证券市场管理的目的、作用和原则 469

二、证券市场管理体制 471

三、证券市场管理法律规范 476

一、证券发行的管理 479

第二节证券市场宏观管理的内容 479

二、证券交易的管理 482

三、证券商的管理 484

第三节证券税收制度 489

一、证券发行环节的课税 489

二、证券流通环节的课税 490

三、证券所得分配环节的课税 491

四、证券所有权转移环节的课税 497

五、我国的证券税收制度 498

附录一《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》 500

附录二 《股票发行与交易管理暂行条例》 506

附录三 《证券交易所管理暂行办法》 528

附录四 《禁止证券欺诈行为暂行办法》 540

附录五 《中华人民共和国公司法》 547

后记 591