投资者维权指南PDF电子书下载

机利 1

投资者权利 1

（一）股东基本权利 1

分红权 3

知情权 3

股东大会权利 4

出席权 4

表决权 4

临时股东大会召集请求权 5

监督、建议、质询权 5

股份持有与处置权 6

剩余财产分配请求权 6

寻求司法保护权 6

（二）证券交易中的权利 7

股票持有与处置权 7

股票交易知情权 8

寻求司法保护权 8

投资者责任 9

证券投资者 9

责权关系 10

上市公司与股东的关系 10

证券商与客户的关系 11

常见问题 12

为什么要了解“各方责任”？ 12

年度股东大会对我很重要吗？ 13

我如何参加股东大会？ 13

如不满公司运作，我可否要求召开股东大会？ 14

股东如何行使表决权？ 14

小股东出席股东大会的权利有限制吗？ 15

如何委托他人代理参加股东大会？ 15

我可以随时向上市公司查阅公司资料吗？ 16

中小股东怎样参与公司治理？ 16

年度股东大会可以采取通讯表决方式吗？ 17

作为股东，我可以了解上市公司哪些信息？ 17

什么是投票权征集？ 19

放弃投票是否意味着投弃权票？ 20

上市公司被收购，必须公告吗？ 20

证券经纪商应向投资者揭示哪些交易风险？ 21

证券商保管客户委托凭证的期限有多长？ 23

证券商对“委托监管”承担什么样的责任？ 23

我可以委托他人取款吗？ 24

证券营业部可以公开我的股东个人资料吗？ 25

侵权 26

侵权行为 26

上市公司侵权行为 26

证券经纪侵权行为 27

投资咨询侵权行为 28

中介机构侵权行为 28

常见问题 28

什么是“欺诈上市”？ 28

上市公司可以随意改变募集资金使用投向吗？ 29

公司发行债券可以用于弥补亏损吗？ 29

对上市公司信息披露有何要求？ 29

大股东侵犯小股东利益具体指什么？ 30

什么是关联交易？ 30

什么是不正当关联交易？ 31

上市公司资本公积金可以随时转赠吗？ 31

上市公司高级管理层持股可以随时转让吗？ 31

什么是内幕交易？ 32

什么是内幕信息？ 33

哪些人属于“内幕信息的知情人员”？ 34

大股东出资不实是否侵害了其它中小股东的合法权益？ 35

股东“打白条”，应对公司承担法律责任？ 36

什么是上市公司“证券权益披露义务”？ 36

什么是操纵市场？ 37

哪些行为属于操纵市场？ 37

什么是连续交易操纵证券市场？ 38

什么是通谋买卖操纵市场？ 38

为什么要禁止操纵证券市场的行为？ 39

自买自卖也属于“操纵市场”吗？ 39

哪些证券交易不受法律保护？ 40

什么样才能算“合法的证券交易场所”？ 41

什么是透支交易？ 42

“透支协议”受法律保护吗？ 43

什么是恶意透支？ 43

什么是过失透支？谁承担责任？ 44

对透支行为有哪些处罚？ 45

证券商挪用客户保证金有哪些危害？ 45

什么是全权委托？ 46

“理财工作室”，能否代客买卖股票？ 47

什么是“风险承诺”？ 47

投资顾问/经纪人的“风险承诺”可信吗？ 47

有“保底收益”条款的“委托理财”协议有效吗？ 49

出现“不可抗力”，证券商是否一概免责？ 50

证券商可以擅自为我办理指定交易吗？ 51

证券商向公众借款是否合法？ 52

为什么证券商自营与经纪须分开操作？ 52

什么是虚假陈述？ 53

哪些行为属于虚假陈述行为？ 53

哪些行为属于编造并传播证券交易虚假信息的行为？ 54

哪些属于侵犯投资者权益的刑事犯罪？ 55

维权 57

预防措施 57

解决途径 61

协商 62

调解 62

投诉举报 63

仲裁 63

仲裁协议 64

仲裁费用 65

仲裁程序 66

注意事项 67

诉讼 68

诉讼程序 69

诉讼费用 70

收费方式 71

诉讼代理 72

律师收费标准 72

注意事项 74

常见问题 75

如何运用法律手段保护自身权利？ 75

我与证券商发生纠纷，怎么办？ 75

股民起诉证券商，到哪里起诉？ 76

选择何种解决方式？ 77

怎样进行投诉？ 78

如何写投诉信？ 78

为什么要有足够的“证据”？ 79

对证券监管部门调解之下达成的协议，必须强制执行吗？ 79

不服已生效的判决，可以申请再审吗？ 80

我可以单方提出仲裁吗？ 80

仲裁者是法院吗？ 80

仲裁与诉论相比，有哪些优势？ 81

我国有哪些仲裁机构？ 81

我与证券商发生纠纷，能否申请仲裁？ 81

申请仲裁应具备哪些条件？ 82

哪些证券纠纷不能申请仲裁？ 82

何时受理“仲裁申请”？ 83

仲裁裁决有法律效力吗？ 83

仲裁费用由谁承担？ 83

券商可能违法，法院知道了会处理吗？ 84

我想知道，诉讼顺符合哪些条件？ 84

要打“官司”，到哪里去告状？ 85

即使胜诉，我也要承担部分费用吗？ 85

我需要请律师吗？ 86

如何请律师？ 86

可以委托律师替自己打官司吗？ 87

可以委托其他人替我打官司吗？ 87

我无力支付律师费用，怎么办？ 88

委托他人打官司，需要办什么手续？ 88

如何写“起诉状”？ 88

法院受理哪些证券纠纷？ 89

法院为什么不受理我的案件？ 90

公安局对我的案件不予立案，怎么办？ 91

我可以随时起诉吗？ 92

什么是证券民事诉论？ 92

什么是证券行政诉讼？ 93

什么是证券刑事诉讼？ 94

维权机构 95

证券监管机构 95

证券交易所 97

中国证券业协会 98

工商行政管理机关 98

公安机关 99

检察机关 99

人民法院 100

常见问题 101

中国证监会与交易所、证券业协会行使的临管职能一样吗？ 101

哪些投诉内容证券监管机构不予受理？ 101

证券监管机构对证券行政违法行为的制裁有哪些？ 102

维权法律法规有哪些？ 103

案例介绍 105

股东维权 105

常见问题 105

股东可起诉上市公司有哪些情形？ 105

什么叫“股东诉讼”、“股东代表诉讼”、“股东派生诉讼”？ 105

什么是股东直接诉讼？ 107

股东直接诉讼与股东代表诉讼，有何区别？ 108

公司破产，我的权益如何保障？ 109

什么是强制收购义务？ 109

什么是要约收购义务？ 110

公司并购，中小股东权益如何保障？ 110

是否所有的虚假陈述一定要追究民事责任？ 112

造假公司已被摘牌，可以向公司索赔吗？ 112

造假公司破产，可以索赔吗？ 112

案例分析 113

对股东大会决议有异议，股东能否提起诉讼？ 113

大股东侵害公司利益，我可以提起诉讼吗？ 115

交易维权 117

常见问题 117

我放在证券商处的资金有保障吗？ 117

如何选择证券商？ 118

签订《证券买卖代理协议》应注意哪些内容？ 119

未经本人许可，证券部卖出我的股票怎么办？ 119

授权委托应办理哪些手续？ 120

授权委托如需变更或撤销，怎么办？ 121

我怎样获得证券交易交割清单？ 121

股东卡丢失了，怎么办？ 121

如果因为我违约造成券商损失，怎么办？ 122

我对交易结果有异议，是否须在约定期限内提起？ 122

电话转委托与电话自动委托，两种委托方式是否相同？ 122

证券营业部错误执行我的委托指令，怎么办？ 123

何时核对我的交易交割单和对账单？ 124

受理委托单内容不合法，责任如何确定？ 124

证券商执行客户指令有误，赔偿损失如何计算？ 125

案例分析 126

“不当得利”，该怎么办？ 126

篡改委托单，后果由谁承担？ 128

非法炒卖境外股票出现亏损，证券商是否承担赔偿责任？ 129

“开户赠电脑”，可否悔约？ 131

客户未履行交收义务能否取得股票所有权？ 132

证券公司是否应对其从业人员的行为负责？ 134

对无效代理的追认可以反悔吗？ 135

股票/资金被盗卖/盗提 136

常见问题 136

股票/资金为何被盗卖/盗提？ 136

如何防止股票被盗卖和资金冒提？ 137

股票被盗卖，我应该怎么办？ 137

不知股票盗卖人是谁，我应如何起诉？ 138

股票被盗卖，如何提起附带民事诉讼？ 138

股票被盗卖后因股价上涨带来的收益可以索赔吗？ 139

遗失交易证件后，为何应及时挂失？ 140

股票被盗卖，证券商、投资者如何举证？ 140

股票被盗卖，损失怎么赔？ 142

案例分析 142

股票被盗卖，证券商承担什么样的民事责任？ 142

交易系统有疏漏，让券商是否应赔偿？ 144

客户失密，证券商对其股票被盗卖一定能免责？ 145

客户未及时收回证件致股票被盗卖，责任由谁承担？ 146

证交所对股票被盗卖承担法律责任吗？ 147

证券欺诈 148

常见问题 148

什么是证券欺诈？ 148

我怎样才能知道自己可能受骗了？ 150

不法分子欺骗投资者买卖股票有哪些“花招”？ 152

如果我发现自己被欺骗，应该怎么办？ 154

如何计算我的损失？通过诉讼我可以获多少赔偿？ 155

经纪人提供投资建议，如何才能认定为欺诈？ 155

投资者如何监督操纵市场的行为？ 156

案例分析 157

参与非法设立机构进行的股票交易受法律保护吗？ 157

委托理财 158

常见问题 158

证券公司从业人员全权帮我买卖股票，有法律保护吗？ 158

我可以委托他人代理交易吗？ 159

我变更或终止授权代理人继续操作我的账户，为何应及时告知券商？ 159

案例分析 160

券商滥用代理权作何处置？ 160

委托他人炒股，如有亏损由谁承担？ 161

授权不明，责任谁负？ 162

追认代理人融资炒股，其后果由谁承担？ 164

是否存在代理关系，能否靠推定得来？ 165

代理人越权融资，委托人保持沉默就表示同意？ 166

送票人成了支票权利人？ 168

证券商能背着客户为他人设立“副账户”？ 169

透支/融资 171

常见问题 171

证券商与客户在融资交易中承担的过错责任哪个大？ 171

客户未在约定期内对券商“强行平仓”提出异议，是否表示认可？ 172

客户融资买卖股票的损失，证券商是否要部分分担？ 173

客户逾期不还融资款是否应承担违约责任？ 173

证券商强行平仓，是行使留置权吗？ 173

案例分析 175

证券商依融资协议约定实施平仓是否合法？ 175

客户以融资款买人的股票是否属于客户？ 176

是恶意透支，还是融资？ 177

客户出具空白委卖单，证券商可事后平仓吗？ 179

客户以自己股票作担保向券商融资，其法律效力如何？ 180

证券商强行平仓，是为“紧急避险”吗？ 182

客户事前授权证券商平仓，是否负有过错？ 184

股票及其股利可否成为强行平仓赔偿标的？ 185

证券商拒不交付对账单，客户能否起诉？ 188

股权纠纷 189

常见问题 191

法院在强制转让股权时有何执行要求？ 191

内部职工股转让的法律要求是什么？ 192

员工离职或被辞退，能否继续持有内部职工股？ 192

婚前投票婚后所得股利是否是夫妻共同财产？ 193

夫妻财产分割后，未取得股票一方能否享有分割后派发的股利？ 193

案例分析 194

股权变动以何为有效？ 194

股票借给他人，出借人能享有出借后分配的股利吗？ 195

持股人与实际出资人不一致，怎么办？ 196

他人的股票能否作为财产继承？ 198

工会持有的股票，权属何方？ 198

投资咨询 200

常见问题 200

如何看待证券投资咨询提供的投资建议？ 200

证券投资意见有误导致我的投资损失，如何寻求赔偿？ 201

案例分析 202

投资者因股评误导受损，能否要求赔偿？ 202

合伙炒股 203

常见问题 203

合伙炒股协议怎么签？ 203

合伙炒股期间所负融资债务，由谁承担？ 204

案例分析 205

合伙炒股，合伙人是否对合伙个人债务负责？ 205

合伙炒股内部约定，证券部应负赔偿责任吗？ 206

附：证券民事赔偿诉讼所依据相关法律摘选 207

《证券法》 207

《公司法》 208

《民法通则》 209

《民事诉讼法》 209

《股票发行与交易管理暂行条例》 210

最高人民法院《民事案件案由规定》（试行） 211

最高人民法院《关于适用<中华人民共和国民事诉讼法>若干问题的意见》 212

其他 214

关键词索引 214

后记 218