上市债券投资指南PDF电子书下载

债券概述 2

票面要素 2

债券种类 2

上市债券 7

国债 8

企业债券 8

可转换债券 10

交易方式 10

上市国债 12

国债种类 12

（一）无记名式（实物）国债 12

（二）凭证式国债 13

（三）记账式国债 15

现货交易 17

办理开户 17

国债申购 20

申购规则 20

操作要点 21

委托交易 22

交易程序 23

交易规则 24

注意事项 26

全价交易与净价交易 27

附：应计利息额计算方法 29

报价与结算 29

交易费用 30

国债托管 30

支付利息 31

本金兑取 32

兑付程序 32

常见问题 33

什么是零息、附息、贴现国债？ 33

如何计算贴现国债的利率？ 34

什么是固定利率债券？ 35

什么是浮动利率债券？ 36

凭证式国债与记账式国债购买方式有何不同？ 37

什么是国债的合同分销？ 37

买卖上市国债可以采用电话委托方式吗？ 39

持“银证通”卡可以买卖国债吗？ 39

所有的国债都可以上市交易吗？ 40

深、沪市目前对同一品种上市国债代码编制有哪些规则？ 40

沪市国债交易也需办理指定交易吗？ 41

买卖国债需要缴纳印花税吗？ 41

新上市国债“转托管”是怎么回事？ 41

未办理指定交易如何取得利息？ 42

国债可以转托管吗？ 42

我可以提前兑付吗？ 43

如何办理以前年度到期未兑付的国债？ 43

国债为何实行净价交易？ 44

实行净价交易后，国债交易佣金、经手费如何计算？ 45

实行净价交易后，我怎样填写委托单？“成交价”和“结算价”一样吗？ 45

国债净价交易“应计利息额”的计算方法？ 46

实行国债净价交易后，国债各交易品种的每日应计利息额如何查询？ 47

国债可以在深市进行大宗交易吗？ 47

无记名式和凭证式国债、记账式（上市）国债兑取方法有何不同？ 47

投资上市国债有哪些好处？ 50

我想购买深市挂牌交易的国债，须办理哪些手续？ 51

什么是记账式国债柜台交易？投资人如何到商业银行柜台买卖记账式国债？ 52

记账式国债柜台交易开办后，投资人可以在哪些银行购买到记账式国债？ 52

投资人在商业银行柜台买卖记账式国债后，如何进行账务查询？ 53

国债是比较安全的资产，但为什么要求商业银行在营业网点对投资人进行风险提示？ 53

企业债券 54

企业债券 54

发行申购 55

企业债券发行上市流程 56

委托交易 56

交易规则 56

操作要点 59

利息支付与本息兑付 60

利息支付 60

本息兑付 60

注意事项 61

信息披露 62

沪市企业债券上市首日开盘交易与深市有何不同？ 63

常见问题 63

沪市企业债券上市交易通知中的“转托管”与深市的证券转托管一样吗？ 64

沪市企业债券上市后，可以另外办理指定交易后在另一家营业部卖出吗？ 65

企业债券上市交易应关注哪些信息？ 66

企业债券在年度利息支付与本息兑付的规则上有何区别？ 66

可转换债券 68

开户 68

申购 68

（一）上网定价发行 69

申购程序 69

申购规则 70

（二）配售与上网定价结合 70

配售流程 71

配售规则 72

注意事项 73

交易 74

交易规则 74

交易费用 75

转股 76

（一）股票后上市可转换债券转股 77

转股程序 77

转股规则 79

操作要点 79

转股规则 83

（二）上市公司可转换债券转股 83

（三）转股价调整 84

操作要点 84

强制性转股 87

操作程序 87

赎回 88

赎回规则 89

赎回程序 89

回售 90

回售规则 90

回售程序 91

本息兑付程序 92

本息兑付 92

常见问题 93

可转换债券可以由股票转换成债券吗？ 93

如何计算我的股票可配售可转债比例？ 93

什么时候适合将可转换公司债券转换成股票？ 95

为什么鞍钢转债转股未完全即停止交易了？ 96

上市公司发行可转换债券配售时间有多长？ 97

可转债转成股票有哪几种情况 97

同一个交易日可以多次申报转股吗？ 100

转股申报可以撤单吗？ 100

买人可转换债券后什么时候可以转股？ 101

非交易过户的可转债也可以在当日申请转股吗？ 101

超额申报转股怎么办？ 101

同时上市的公司可转换债券、股票、转股代码有何特征？ 102

在同一个交易日出现可转债的交易、转托管、转股、回售报盘作何处理？ 103

可转换公司债券有何投资价值？ 103

深市可转换债券上市首日申报价格应是多少？ 104

怎样可以知道公司调整转股价格？ 105

可转债持有人是否可以如公司的股东一样享有分红和派息？ 105

可转换债券持有人是否可以享有股东权益？ 106

为什么说可转换债券可以看作为“看涨期权”？ 106

可转换公司债券期限多长？ 107

上市公司可转债的转股价格怎样确定的？ 107

可转换债券什么时候开始计息？ 109

上市公司发行的可转换债券上市后即可以开始转股吗？ 109

什么时候支付利息？ 110

转股不足1股的如何处理？ 110

转股价格确定后不再变更了吗？ 110

如何获得公司可转债赎回的信息？ 111

公司送红股，转股停止需多长时间？ 111

老股东一定获得可转债的优先配售吗？ 111

可转换债券公司也要信息披露吗？ 112

可转债交易需缴纳印花税吗？ 113

可转债公司什么时候公布中报、年报？ 113

什么时候暂停交易？ 113

可转换债券在何种情况下停止交易？ 114

怎样知道可转换债券何时除牌？ 115

怎样可以获得可转换债券发行、上市信息？ 115

投资可转换债券应留意哪些信息？ 116

如何阅读可转债的债券募集书？ 118

如何确定可转债的转换时机？ 118

债券投资 121

投资特征 121

投资收益 122

投资风险 124

投资优、缺点 126

投资要点 126

投资原则 127

操作要点 128

常见问题 129

个人投资者怎样投资债券？ 129

投资债券，你应该关注哪些信息？ 130

什么是债券的票面价格？ 130

什么是债券投资的“利率风险”？ 131

如何规避债券投资利率风险？ 131

深、沪证券交易所目前挂牌交易的国债有哪些品种？ 132

如何选择国债品种投资？ 132

如何计算债券投资收益率？ 133

什么是债券的交易价格、转让价格？ 134

通货膨胀下如何选择债券投资？ 135

债券收益率等于债券利息吗？ 135

手里的资金购买何种国债？ 136

国家货币、财政政策如何影响债券价格？ 137

投资债券需哪些成本？ 139

什么是债券投资的名义收益、实际收益？ 139

如何选择投资国债新券的时机？ 140

不同债券利率高低确定有何规律？ 141

投资债券的收益率一定高于银行储蓄收益吗？ 142

分散投资债券的风险有哪些方法？ 142

债券有哪几种回收方式？ 144

为什么债券要进行信用评级？ 145

附：国际通用的资信等级 147

债券要收利息税吗？ 148

凭证式国债适宜短线投资吗？ 149

国债回购有何投资收益？ 150

债券投资与股票投资有何区别？ 151

国债的收益率如何计算？ 152

影响国债价格的主要因素有哪些？ 152

除国债之外，目前还有哪些债券可以投资？ 153

深、沪上市债券一览 154

深、沪上市国债 154

上市企业债券 155

上市可转换债券 155

其他 156

关键词索引 156

后记 161