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第一篇 基础知识 3

第一章 证券投资概述 3

第一节 证券与证券投资 3

一、投资及风险偏好 3

二、证券与证券投资 6

第二节 证券投资与投机 10

一、证券投资与投机的定义 10

二、证券投资与投机的区别 10

第三节 证券投资的条件、要素、步骤 12

一、证券投资的条件 12

二、证券投资要素 13

三、证券投资的步骤 13

第四节 证券投资的收益与风险 15

一、证券投资收益 15

二、证券投资风险 18

三、收益与风险的关系 20

本章小结 20

同步练习 21

第二章 证券投资工具 23

第一节 股票 24

一、股票的概念和特征 24

二、股票分类 25

三、与股票相关的概念 27

四、股票价值相关概念 29

五、股票价格概念及影响股票价格的因素 29

六、普通股票的有关内容 30

七、优先股票的有关内容 31

第二节 债券 33

一、债券的含义、特征和分类 33

二、债券与股票的异同 35

三、影响债券期限和利率的主要因素 36

四、债券发行方式 37

五、债券发行价格 37

六、债券发行流程 37

七、债券的信用评级 38

第三节 证券投资基金 38

一、证券投资基金的概述 38

二、证券投资基金的分类 39

三、基金当事人及其关系 41

四、基金的费用和估值 42

第四节 金融衍生工具 44

一、远期合约 44

二、期货合约 44

三、期权合约 47

四、金融互换 48

本章小结 49

同步练习 50

第三章 证券市场 52

第一节 证券市场特征与功能 52

一、证券市场的含义与特征 52

二、证券市场的功能 55

第二节 证券市场的参与者及特点 57

一、证券发行人 57

二、证券投资者 59

三、证券市场中介机构 61

四、证券行业监管机构和自律性组织 62

五、证券登记结算机构 63

第三节 中国证券市场发展史 64

一、旧中国时期中国证券市场的萌芽和发展 65

二、解放初期至20世纪80年代中国证券市场的恢复和发展 66

三、20世纪80年代后中国证券市场的迅速发展 67

第四节 证券市场价格指数 69

一、股票价格指数 69

二、股价平均数和股价指数的计算 70

三、我国主要的股票价格指数 74

四、世界主要的股票价格指数 77

本章小结 80

同步练习 80

第四章 证券发行与流通市场 81

第一节 证券发行市场 82

一、证券发行市场概述 82

二、股票发行市场 86

第二节 证券上市制度 89

一、证券上市的概念及类型 89

二、证券上市的条件 90

三、证券上市的程序 90

四、证券上市的暂停与终止 92

第三节 证券流通市场 93

一、证券流通市场的特点及功能 93

二、证券交易所市场 94

三、场外交易市场 97

第四节 证券交易程序 99

一、开设账户 99

二、委托买卖 102

三、竞价成交 103

四、证券清算与交割 105

五、过户 106

第五节 证券市场的监管 106

一、证券市场的监管 106

二、证券市场的自律管理 110

本章小结 111

同步练习 112

第五章 投资组合理论 114

第一节 马柯威茨的投资组合理论 115

一、投资者的风险偏好分析 115

二、资产的关联性与风险分散 118

三、资产组合的收益与风险 121

四、有效投资组合与最优投资组合 125

五、无风险资产与风险资产的组合 126

第二节 资本资产定价模型 131

一、资本市场均衡 131

二、资本市场线与证券市场线 135

三、CAPM的应用 143

第三节 指数模型和套利定价模型 146

一、指数模型 146

二、套利定价模型 152

本章小结 158

同步练习 160

第二篇 基本面分析 165

第六章 证券投资分析概述 165

第一节 证券投资分析的含义及目标 165

一、证券投资分析的含义 165

二、证券投资分析的目标 165

第二节 证券投资分析的主要方法与策略 167

一、证券投资的主要分析方法 167

二、证券投资策略 170

第三节 证券投资分析信息来源 172

一、政府部门 172

二、证券交易所 174

三、中国证券业协会 174

四、证券登记结算公司 175

五、上市公司 175

六、证券中介机构 175

七、媒体 175

八、其他来源 176

第四节 证券投资者分析 176

一、我国证券市场投资者现状 176

二、证券市场个人投资者行为分析 178

第五节 证券投资业绩评价 182

一、业绩评价原则 182

二、业绩评价指数 183

三、业绩评价应注意的问题 186

四、证券投资基金评价 186

五、债券资产组合收益评价 187

本章小结 189

同步练习 190

第七章 证券投资的基本分析 191

第一节 宏观经济分析 192

一、宏观经济分析概述 193

二、宏观经济运行分析 199

三、宏观经济政策分析 203

第二节 行业分析 207

一、行业的含义与行业分析的意义 208

二、行业划分的方法 208

三、行业的一般特征分析 209

四、影响行业兴衰的主要因素 213

第三节 上市公司分析 214

一、上市公司分析概述 214

二、公司基本分析 215

三、公司财务分析 218

本章小结 226

同步练习 227

第三篇 技术分析 231

第八章 证券投资技术分析理论与方法 231

第一节 证券投资技术分析概述 232

一、技术分析的含义 232

二、技术分析的基本假设 232

三、技术分析的四大要素 233

四、技术分析的理论基础——道氏理论 234

五、技术分析的方法 235

六、技术分析方法应用时应注意的问题 236

第二节 K线分析法 237

一、K线的画法和主要形状 237

二、K线的组合应用 239

三、应用K线组合应注意的问题 242

第三节 切线分析法 243

一、趋势概述 243

二、支撑线和压力线 244

三、趋势线和轨道线 248

四、黄金分割线和百分比线 250

五、扇形线 251

六、应用切线理论应注意的问题 252

第四节 形态分析法 252

一、股价移动规律和两种形态类型 253

二、反转突破形态 253

三、持续整理形态 260

四、应用形态理论应该注意的问题 265

第五节 波浪分析法 266

一、波浪理论的形成过程及其基本思想 266

二、波浪理论的主要原理 267

三、波浪理论的应用及其应注意的问题 268

第六节 实例分析 268

本章小结 274

同步练习 274

第九章 证券投资技术指标分析 276

第一节 技术指标分析简介 277

一、技术指标的含义与本质 277

二、技术指标分析的研判角度 277

第二节 大势指标 280

一、腾落指数（ADL） 280

二、涨跌比指标（ADR） 281

三、超买超卖指标（OBOS） 282

四、本节案例分析——以ADR为例 283

第三节 趋势型指标 285

一、移动平均线（MA） 285

二、指数平滑异同移动平均线（MACD） 288

三、本节案例分析——以MA、MACD分析为例 290

第四节 超买超卖型指标 291

一、威廉指标（WMS） 292

二、随机指标（KDJ） 293

三、相对强弱指标（RSI） 296

四、乖离率（BIAS） 298

第五节 人气型指标 300

一、心理线指标（PSY） 300

二、能量潮指标（OBV） 301

三、人气指标（AR）和意愿指标（BR） 303

第六节 同花顺软件的技术指标介绍 304

第七节 实例分析 309

本章小结 313

同步练习 314

第四篇 操盘技巧 319

第十章 盘面研判 319

第一节 股票软件操作介绍 319

一、股票软件的分类 319

二、网上交易软件的安装与使用 320

三、同花顺模拟炒股的交易规则 324

四、个股查询的方式 328

五、个股分析及快捷键操作 328

六、股票、封闭式基金、国债及其代码 331

第二节 盘面术语解读 332

一、均线 332

二、成交量 333

三、分时走势图 335

四、术语解读 337

第三节 综合看盘要点 342

一、注意盘口观察 342

二、重视盘面分析 349

第四节 盘面操作的技巧 351

本章小结 354

同步练习 355

第十一章 证券投资策略及巴菲特的投资策略 357

第一节 证券投资策略概述 358

一、消极型投资策略 358

二、积极型投资策略 360

三、市场异常策略 363

第二节 巴菲特的价值投资理念 365

一、投资公司 365

二、长期投资 366

三、集中投资 368

四、价值投资 370

第三节 巴菲特的投资策略 374

一、行业选择 374

二、公司选择 376

三、管理层选择 378

四、价值评估 380

本章小结 382

同步练习 383

第十二章 跟庄技巧 384

第一节 庄家的概述 385

一、庄家的概念 385

二、庄家的类型 386

三、庄家坐庄的计划 387

四、庄家坐庄的过程 388

五、庄家坐庄的时机 388

第二节 建仓阶段 389

一、庄家建仓的时间和空间 389

二、庄家建仓的运作方式 390

三、庄家的持仓量 398

四、庄家建仓成本的几种计算方法 399

五、中小投资者的操作策略 401

第三节 洗盘阶段 403

一、庄家洗盘的目的 403

二、庄家洗盘的方式 404

三、洗盘阶段的市场特点 413

四、洗盘的时间和空间 413

五、中小投资者的操作策略 414

第四节 拉升阶段 414

一、庄家拉升的目的 414

二、庄家拉升的时机选择 415

三、拉升的时间和空间 415

四、庄家拉升的运作方式 416

五、中小投资者的操作策略 423

第五节 出货阶段 423

一、庄家出货的时间和空间 423

二、庄家出货的征兆 424

三、庄家出货的几个阶段 424

四、庄家出货的运作方式 425

本章小结 432

同步练习 433

参考文献 434