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第一章 证券与证券市场 1

第一节 证券及有价证券 1

证券概述 1

有价证券 2

第二节 证券市场 4

证券市场的定义、分类与特征 4

证券市场的产生及发展趋势 5

证券市场参与者 7

证券市场的地位与功能 9

第三节 证券投资的基本原理 15

证券投资的动机与目的 15

证券投资的运行过程 16

证券投资的基本原则 18

本章小结 20

关键词 20

复习思考题 21

第二章 证券投资工具 22

第一节 股票 22

股票的概念与特征 22

股票的分类 23

第二节 债券 25

债券的概念及特征 25

债券的分类 27

债券的信用评级 29

证券投资基金 30

第三节 证券投资基金的概念与特点 30

证券投资基金的分类 34

证券投资基金相关关系人 35

第四节 衍生金融工具 38

衍生金融工具及其功能 38

金融期货与期权 39

股票指数期货 40

可转换公司债券 41

其他衍生金融工具 43

本章小结 44

关键词 45

复习思考题 45

第三章 证券市场的运行基础 46

第一节 证券市场的运行效率 46

有效资本市场假设 46

有效资本市场的三种形式 47

无效市场 48

三个层次的效率市场对证券市场运行的影响 49

强化市场的有效性，提高证券市场的运作效率 49

第二节 证券价格与价格指数 51

股票价格 51

债券价格 52

股票价格指数 53

世界著名的股票指数 56

我国的股票指数 59

第三节 证券税收制度 59

证券发行过程中的税收 60

证券交易过程中的税收 60

证券所得类税收 61

证券财产转移类税收 62

证券投资基金的税收 63

我国现有证券税收制度的不足 63

本章小结 64

关键词 64

复习思考题 64

第四章 股份有限公司的设立与运行 65

第一节 股份有限公司的设立 65

我国股份有限公司的设立方式 65

股份有限公司设立的条件 66

股份有限公司的章程 68

第二节 企业股份制改组 69

企业股份制改组的目的 69

企业股份制改组（改制设立股份有限公司）的程序 70

企业股份制改组的主要内容 73

第三节 股份有限公司的运行 75

股份有限公司的资本、股份与股东 75

股份有限公司的组织结构 79

独立董事制度 83

股份有限公司的变更、破产和解散 86

本章小结 90

关键词 90

复习思考题 90

第五章 证券的发行与承销 91

第一节 股票的发行与承销 91

股票发行的目的与条件 91

股票发行与承销准备 93

股票发行与承销实施 103

第二节 债券的发行与承销 111

债券发行的目的与条件 111

债券信用评级 113

我国债券的发行与承销 115

第三节 基金单位的发行 120

基金的设立 120

基金的发行与认购 123

本章小结 125

关键词 125

复习思考题 125

第六章 证券交易概述 126

第一节 证券上市制度 126

证券上市的程序和条件 126

证券上市的特别处理与暂停及终止 129

第二节 证券交易基础 131

证券交易的特征和原则 131

证券交易的种类和交易方式 132

第三节 证券交易市场 137

证券交易市场的构成 137

证券交易所会员和席位 139

交易席位 141

第四节 证券交易价格 143

证券交易价格的形成与影响因素 143

证券交易价格的评估 144

本章小结 148

关键词 148

复习思考题 149

第七章 证券交易业务 150

第一节 证券经纪业务 150

证券经纪业务的含义和特点 150

证券经纪业务流程 153

第二节 证券自营业务 161

证券自营交易业务 162

证券做市商业务 165

本章小结 170

关键词 171

复习思考题 171

第八章 其他交易业务 172

第一节 证券回购交易 172

证券回购交易的概念 172

回购的标准品种 172

回购交易的规则 173

回购交易的清算 173

第二节 认购配股缴款与分红派息 174

配股与配股缴款 174

分红与派息 178

第三节 新股上网定价发行与竞价发行 181

新股发行方式的简略回顾 181

上网定价发行 182

上网竞价发行 183

中国证券市场新股发行的未来趋势 186

第四节 基金交易 188

封闭式基金的交易 188

开放式基金的申购、认购和赎回 189

一些特殊类型基金的申购、交易与赎回 191

本章小结 192

关键词 192

复习思考题 193

第九章 证券投资的宏观经济与行业经济分析 194

第一节 证券投资的宏观经济分析 194

证券投资宏观经济分析的意义 194

证券投资宏观经济分析的内容 195

第二节 证券投资的行业经济分析 203

行业经济分析的意义 203

行业的分类 204

行业经济分析内容 205

本章小结 208

关键词 208

复习思考题 208

第十章 上市公司分析 209

第一节 上市公司结构分析 209

公司经营管理能力分析 209

上市公司的市场状况分析 210

公司所属地域的分析 210

公司在行业中的地位分析 211

第二节 上市公司财务分析 211

财务分析的主要依据 211

财务状况分析的方法 219

财务分析的内容 219

财务分析中应该注意的问题 227

本章小结 227

关键词 227

复习思考题 227

第十一章 证券投资技术分析 228

第一节 技术分析的基本原理 228

技术分析的理论基础 228

技术分析的分类 230

技术分析应用的原则 231

第二节 道氏理论 231

道氏理论的形成过程 231

道氏理论的基本要点 232

道氏理论的缺陷 233

第三节 趋势理论 233

趋势分析 233

支撑线和阻力线 234

趋势线和通道线 235

百分比线 236

价格缺口 236

第四节 形态理论 237

反转突破形态 237

持续整理形态 241

第五节 波浪理论 245

波浪原理 245

波浪形态 246

波浪特征 247

波浪规则 248

波浪理论应用中的问题 249

第六节 K线理论 249

K线的主要形状及含义 250

K线组合及应用 252

第七节 技术指标和其他技术分析理论 253

主要技术指标 254

其他技术分析理论 258

本章小结 259

关键词 259

复习思考题 260

第十二章 证券投资的方法与技巧 261

第一节 行情图的解读与操作 261

大盘行情图的解读 261

个股行情图的解读 262

第二节 盘面的观察与操作 264

观察盘面的六大关键情形 264

抓住盘面变化，顺势操作 265

第三节 盘面操作的技巧 270

抓住顶部与底部特征操作 270

抓住领涨板块 272

涨停板与T＋0操作 273

第四节 证券投资的方法与证券买卖技巧 274

证券投资的灵魂：分散组合投资 274

常见的证券买卖技巧 275

本章小结 281

关键词 282

复习思考题 282

第十三章 证券市场监管 283

第一节 证券市场法规体系与监管框架 283

证券市场法律法规 283

证券市场监管框架 286

证券监管体制 290

第二节 证券市场监管的主要内容及发展趋势 292

证券市场监管的主要内容 292

我国证券市场监管的发展趋势 297

第三节 证券发行与上市的信息披露制度 299

一、上市公司信息披露制度 299

二、上市公司信息披露制度的法律框架 301

三、上市公司的持续披露制度 302

本章小结 305

关键词 306

复习思考题 306

主要参考文献 307