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第1章 证券市场概述 1

1.1证券概述 2

1.1.1证券的概念 2

1.1.2有价证券 3

1.1.3有价证券的特征 6

1.1.4证券投资及目的 7

1.2证券市场 9

1.2.1证券市场概述 9

1.2.2证券市场类型 9

1.2.3证券市场的功能 12

1.2.4证券市场参与者 13

1.3证券市场产生与发展 18

1.3.1证券市场产生的条件 18

1.3.2证券市场形成与发展阶段 19

1.3.3中国证券市场的发展 22

本章小结 28

习题 29

第2章 股票 31

2.1股票的特点与类型 32

2.1.1股票的概述 32

2.1.2股票的类型 35

2.2股票的价值与影响股价变动的因素 43

2.2.1股票的价值 43

2.2.2影响股市及股价变动的基本因素 47

2.3股票的相关知识 55

2.3.1股利及除息除权 55

2.3.2我国的股权分置改革 58

2.4股票价格指数 60

2.4.1股票价格指数的计算 60

2.4.2我国主要的股票价格指数 63

2.4.3国外的主要股票指数 65

本章小结 67

习题 67

第3章 债券 69

3.1债券概述 70

3.1.1债券的定义、票面要素和特征 70

3.1.2债券的分类 73

3.1.3债券与股票的比较 75

3.2政府债券 76

3.2.1政府债券概述 76

3.2.2国家债券 77

3.2.3地方政府债券 81

3.3金融债券与公司债券 82

3.3.1金融债券 82

3.3.2公司债券 84

3.3.3我国的企业债券与公司债券 86

3.4国际债券 87

3.4.1国际债券概述 87

3.4.2国际债券的分类 88

3.4.3亚洲债券市场 89

3.4.4我国的国际债券 90

本章小结 91

习题 92

第4章 证券投资基金 94

4.1证券投资基金概述 96

4.1.1证券投资基金 96

4.1.2证券投资基金的分类 100

4.2证券投资基金的募集、交易与登记 108

4.2.1证券投资基金的募集与认购 108

4.2.2基金的交易、申购和赎回 110

4.2.3基金份额的登记 117

4.3证券投资基金当事人 118

4.3.1证券投资基金份额持有人 118

4.3.2证券投资基金管理人 119

4.3.3证券投资基金托管人 120

4.3.4证券投资基金当事人之间的关系 122

4.4证券投资基金的费用与资产估值 122

4.4.1证券投资基金的费用 122

4.4.2证券投资基金资产估值 124

4.5基金的收益、风险与信息披露 126

4.5.1证券投资基金的收益 126

4.5.2证券投资基金投资风险 127

4.5.3证券投资基金信息披露的内容 128

4.5.4证券投资基金信息披露的分类 130

4.6证券投资基金的投资 131

4.6.1证券投资基金的投资范围 131

4.6.2证券投资的限制 131

本章小结 132

习题 133

第5章 金融衍生工具 135

5.1金融衍生工具概述 136

5.1.1金融衍生工具的分类 137

5.1.2金融衍生工具的产生与发展动因 139

5.2金融远期合约 140

5.2.1金融远期合约概述 140

5.2.2远期利率协议 142

5.2.3远期外汇合约 144

5.3期货交易 146

5.3.1期货交易的定义、特征、功能 146

5.3.2期货合约 148

5.3.3期货交易规则 150

5.3.4期货交易的种类 152

5.3.5期货交易策略 155

5.4期权交易 158

5.4.1期权的定义 159

5.4.2期权交易的合约要素 159

5.4.3期权的类型 160

5.4.4权证 162

5.5金融互换 163

5.5.1金融互换的定义 163

5.5.2金融互换市场的起源和发展 164

5.5.3金融互换交易合约的内容 165

5.5.4金融互换的种类 166

5.6其他衍生工具 168

5.6.1存托凭证 168

5.6.2资产证券化与证券化产品 171

5.6.3结构化金融衍生产品 174

本章小结 175

习题 175

第6章 证券投资分析 179

6.1宏观经济分析 180

6.1.1宏观经济分析概述 180

6.1.2宏观经济运行与证券市场 185

6.1.3财政政策与证券市场 189

6.1.4货币政策与证券市场 191

6.2行业分析 195

6.2.1行业分析概述 195

6.2.2行业的市场类型 196

6.2.3行业的生命周期 197

6.2.4影响行业发展的因素 198

6.3公司分析 199

6.3.1公司基本素质分析 199

6.3.2公司财务分析 203

6.3.3财务比率分析的主要内容 208

6.4技术分析 214

6.4.1技术分析概述 214

6.4.2量价分析 215

6.4.3K线分析 215

6.4.4切线分析 219

6.4.5形态分析 222

6.4.6指标分析 225

本章小结 229

习题 229

第7章 证券发行与交易 233

7.1证券发行市场 234

7.1.1证券发行市场的概述 235

7.1.2股票的发行 237

7.1.3债券的发行 243

7.2证券交易市场 245

7.2.1证券交易所 245

7.2.2股票市场 249

7.2.3证券交易程序 257

7.2.4债券交易市场 259

本章小结 261

习题 261

第8章 证券中介机构 263

8.1证券公司的设立和主要业务 264

8.1.1证券公司的设立 265

8.1.2证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管 266

8.1.3创新试点证券公司的评审及持续要求 269

8.1.4规范类证券公司的评审及持续要求 270

8.1.5证券公司的主要业务 272

8.2证券公司的治理结构和内部控制 278

8.2.1证券公司的治理结构 278

8.2.2证券公司的内部控制 281

8.2.3证券公司风险控制指标 283

8.3证券登记结算公司 285

8.3.1证券登记结算公司的设立 285

8.3.2证券登记结算公司的组织机构 286

8.3.3证券登记结算公司的职能 286

8.3.4证券登记结算公司的有关业务规则 287

8.4证券服务机构 288

8.4.1证券服务机构的类别 288

8.4.2律师事务所从事证券法律业务的管理 288

8.4.3注册会计师执业证券、期货相关业务的管理 289

8.4.4证券、期货投资咨询机构管理 290

8.4.5资信评级机构从事证券业务的管理 291

8.4.6资产评估机构从事证券、期货业务的管理 292

8.4.7证券服务机构的法律责任和市场准入 293

本章小结 294

习题 294

第9章 证券营销 297

9.1证券营销概述 298

9.1.1市场营销概述 298

9.1.2证券公司营销概述 302

9.1.3证券经纪业务营销 307

9.2证券经纪人 308

9.2.1证券经纪人简介 308

9.2.2证券经纪业务营销发展概况 309

9.2.3证券经纪人发展概况 312

9.2.4证券经纪人发展前景 314

9.2.5证券经纪人基本素质 315

9.2.6证券经纪人专业形象与礼仪 321

9.3证券经纪人专业化销售 326

9.3.1证券经纪人专业化销售前准备 326

9.3.2证券经纪人专业化销售 331

9.3.3机构客户开发方法与技巧 340

9.4证券营销渠道开发方法与技巧 343

9.4.1证券营销渠道 343

9.4.2银行渠道营销 345

9.4.3社区渠道营销 347

9.4.4报刊亭渠道开发 348

本章小结 349

习题 350

第10章 证券市场监管 352

10.1证券市场监管概述 354

10.1.1证券市场监管的理论依据 354

10.1.2证券市场监管要素 356

10.1.3证券市场监管模式 358

10.2证券市场监管法律法规 362

10.2.1证券市场监管法律 362

10.2.2证券监管的行政法规 365

10.2.3部门规章及规范性文件 366

10.3证券市场监管的内容 371

10.3.1证券发行监管 371

10.3.2证券交易监管 372

10.3.3对证券公司的监管 375

本章小结 376

习题 377

参考文献 380