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第一章 证券交易概述 1

第一节 证券交易的特征、原则、种类和交易场所 1

一、证券交易的概念 1

二、证券交易的种类 3

三、证券交易场所 6

第二节 证券交易所的会员和席位 8

一、会员制度 8

二、交易席位 11

第二章 证券经纪业务 14

第一节 证券经纪业务的含义和特点 14

一、证券经纪业务的基本含义 14

二、证券经纪业务的要素 14

三、证券经纪关系的确立 18

四、证券经纪业务的特点 24

一、证券账户的种类 25

第二节 登记存管 25

二、开立证券账户的基本原则 26

三、开立证券账户的要求 27

四、股权登记 29

五、证券存管 33

第三节 委托买卖 38

一、开设资金账户 38

二、现行证券委托买卖管理制度 41

三、委托买卖 41

四、委托受理 47

五、委托执行 48

六、委托撤销 50

第四节 竞价成交 51

一、竞价原则 51

二、竞价方式 51

三、竞价结果 53

一、B股交易的特点 54

第五节 B股交易 54

二、B股交易的方式 55

第六节 网上发行的申购 55

一、网上发行的概念 55

二、网上发行的申购程序 57

三、网上发行的申购要则 64

第七节 认购配股缴款 66

一、配股权证及其派发、登记 66

二、认购配股缴款的操作流程 67

三、可转换债券转股的操作流程 71

第八节 分红派息 72

一、分红派息的概念 72

二、分红派息的操作流程 73

第九节 交易费用 77

一、委托手续费 77

二、佣金 77

三、过户费 78

四、印花税 79

第十节 证券经纪业务的管理与监督 79

一、证券经纪业务管理的基本要求 79

二、证券经纪业务的监督与检查 81

第三章 证券自营业务 83

第一节 证券自营业务的含义与范围 83

一、证券自营业务的含义与特点 83

二、上市证券的自营买卖 84

三、其他证券的自营买卖 85

第二节 证券自营业务的管理与监督 85

一、证券自营业务资格 85

二、证券自营业务的禁止行为 88

三、证券自营业务的风险控制 92

四、证券自营业务的监督检查 93

五、证券自营违规的处罚 97

一、清算、交割、交收的概念 99

第一节 清算、交割、交收的含义 99

第四章 清算与交割、交收 99

二、证券登记结算机构 100

三、清算、交割、交收的原则 100

四、清算、交割、交收的联系与区别 101

第二节 清算与交割、交收模式 102

一、上海证券交易所法人结算模式及程序 103

二、深圳证券交易所法人结算模式及程序 106

三、证券营业部同投资者之间的资金清算 109

第三节 交割与交收方式 115

一、一般交割、交收方式 115

二、我国现行交割、交收方式 116

第四节 清算、交割、交收中的禁止行为 118

一、禁止交收中的资金透支 118

二、禁止交割中的实物券欠库 119

一、股权与债权过户的概念 121

第五节 股权与债权的过户 121

二、股权与债权过户的种类 122

三、股权与债权过户的规则 123

第五章 证券回购交易 128

第一节 证券回购交易的概念和程序 128

一、证券回购交易的概念 128

二、证券回购交易的程序 129

第二节 证券回购交易的规则 132

一、证券回购的条件 132

二、证券回购的报价 134

三、证券回购的标准品种 135

四、证券回购的交易单位 137

第三节 证券回购交易的清算 137

一、证券回购清算的特点 137

二、标准券的折算率 139

第一节 证券营业部的业务管理 141

一、营业场所管理 141

第六章 证券营业部的经营管理 141

二、业务操作规程 149

三、客户管理与服务 150

四、业务差错的处理 153

五、交易系统故障的业务应急方案 155

第二节 证券营业部的技术管理 158

一、电脑系统管理 158

二、其他设备管理 160

三、电脑系统故障应急方案 162

四、技术操作规范 163

第三节 证券营业部的人力资源管理 169

一、部门、岗位设置与岗位责任制 170

二、人事管理制度 172

三、工作及组织纪律 178

第四节 证券营业部的财务管理 179

一、财务管理及会计核算制度 180

二、资金管理 181

三、收支及费用管理 183

四、固定资产管理 184

第五节 证券营业部的安全管理 185

一、业务经营及财务的监督与稽核 185

二、安全保卫制度 186

三、突发事件的预防与处置方案 187

二、证券交易风险的种类 190

一、证券交易风险的含义 190

第一节 证券交易风险的含义与种类 190

第七章 证券交易风险及其防范 190

三、证券自营业务的风险 192

四、证券经纪业务的风险 194

第二节 证券交易风险防范 198

一、证券交易的风险防范 198

二、证券自营业务的风险防范 202

三、证券经纪业务的风险防范 205

后记 209