商业银行现场检查方法与技巧PDF电子书下载

第一章 现场检查概论 1

第一节 现场检查的概念、基本要求和原则 1

第二节 现场检查方法和技术 4

第三节 现场检查程序 12

第四节 现场检查证据 19

第五节 现场检查项目后评价 22

第二章 存款业务检查 28

第一节 存款业务检查 28

第二节 存款业务的风险点分析 31

第三节 存款业务检查要点 33

第四节 存款业务管理检查 41

第五节 小金库检查 43

第六节 案例分析 47

第三章 公司贷款业务检查 51

第一节 贷款业务检查概要 51

第二节 信贷管理检查内容和技巧 54

第三节 信贷政策执行操作的检查内容和技巧 58

第四节 几种违规问题及检查思路 62

第五节 案例分析 70

第四章 零售业务现场检查 76

第一节 零售资产业务检查概要 76

第二节 零售资产业务合规性检查 78

第三节 零售资产业务资金流向检查 86

第四节 信用卡业务的检查 87

第五节 案例分析 99

第五章 表外业务检查 104

第一节 表外业务检查概要 104

第二节 银行承兑汇票业务的检查 109

第三节 信用证业务的检查 120

第四节 银行信贷资金违规流入股市的检查 126

第五节 案例分析 130

第六章 会计结算业务检查 133

第一节 会计结算业务检查概要 133

第二节 会计结算业务检查技巧 137

第三节 柜台业务检查技巧 141

第四节 违规问题 152

第五节 案例分析 153

第七章EAST现场检查 155

第一节 计算机现场检查概述 155

第二节 计算机现场检查的方法与技巧 158

第三节 案例分析 167

第八章 非现场监管联动 173

第一节 非现场监管概述 173

第二节 风险评估和监管评级 182

第三节 非现场监管早期风险预警指标概述 191

参考文献 202