纳斯达克实战100问PDF电子书下载

第一篇　美国证券市场 1

001　美国证券承销制度的发展 1

002　美国证券市场包括哪几个证交所？ 4

003　NYSE历史与背景 5

004　AMEX历史与背景 7

005　NASDAQ历史与背景 9

006　OTCBB历史与背景 11

007　BBX历史与背景 14

008　什么是NASD？与NASDAQ有何不同？ 16

009　纳斯达克证券包括哪几个不同市场？ 18

010　纳斯达克证券市场特性 21

011　OTCBB报价证券的等级分为哪几种？ 23

012　OTCBB即将走入历史，SEC如何处置目前在OTCBB挂牌的公司？ 25

013　何谓BBX？ 27

014　BBX将于何时开始运作？ 28

015　合并与收购有何不同？ 30

016　美国承销商的承销方式 31

017　美国承销商在上市过程中扮演的功能与角色 35

018　美国承销商在承销过程中的风险 37

019　投资银行主要业务 38

020　美国承销商承销程序 43

第二篇　基本认识 47

021　何谓IPO？ 47

022　何谓NON-IPO？ 49

023　何谓库藏股？ 51

024　库藏股的特性？ 53

025　买回库藏股的时机？ 54

026　买回库藏股的用途？ 56

027　库藏股买回的限制？ 58

028　何谓员工股票选择权？ 60

029　美国股票类型的种类？ 62

030　反并购（借壳上市）与老股上市（NON-IPO）的异同？ 64

031　外国企业在美国上市的方式？ 66

032　借壳上柜的风险？ 68

033　美国上市审查方式？与中国有何不同？ 70

034 美国上市挂牌最低股价及变更交易市场的规定？ 72

035　纳斯达克上市公司印象中皆为高科技类股，不是高科技类股也可以上市吗？ 74

036　在美国上市能为企业带来的好处？ 76

037　在OTCBB上柜的优点？ 82

038　在美国上市上柜的缺点？ 85

039　原始股东持有的股票挂牌后买卖的规定？ 86

040　公司原来的会计师是否可以负责US GAAP审计业务？ 88

041　投资美国IPO股票的好处？ 89

042　公司在挂牌前业绩状况不如预期，还可以挂牌吗？ 91

043　为何在美国上市的中国企业寥寥可数？ 93

044　科技类股如何分类？ 95

045　美国股市有哪些惯用术语？ 99

第三篇　上市门槛与条件 101

046　何谓板凳理论？为何未上市公司只要符合板凳理论就可在纳斯达克上市？ 101

047 NYSE上市条件？ 103

048　AMEX上市条件？ 106

049　纳斯达克全国市场上市条件？ 108

050　纳斯达克小资本市场上市条件？ 110

051 美国主要证券市场与中国证券市场上市条件？ 112

052　认识香港创业板？ 117

053　何谓粉红纸交易市场？ 122

054　无形资产的财务结果评比方式？ 124

055　IPO金额是否等于公司市场价值？ 126

056　何谓海外控股公司？ 128

057　控股公司成立后与原公司的关系？在管理、财务与业务上有何不同？ 130

058　何谓锁股？详细规范为何？ 132

059　SPO发行条件？ 134

第四篇　上市作业程序 136

060　美国证券市场上市资格审查程序？ 136

061　企业如何在OTCBB上柜？ 139

062　“注册文件”与“招股说明书”由谁负责完成？ 142

063　上市辅导程序？ 143

064　上市申请作业，审查所需时间约多久？ 146

065 申请上市公司需要投入多少的人力进行IPO上市作业？ 148

066　申请上市企业需要准备哪些资料？ 149

067　商业计划书编写内容？ 150

068　如何营造一个好的上市题材？ 152

069　如何满足SEC对于财务报告揭露的要求？ 153

070　Road Show路演应注意的事项？ 155

071　何谓价格稳定策略？其操作方式？ 157

072　如何借壳上柜？程序为何？借壳上柜有否违反美国法律规定？ 159

第五篇　上市后企业的权利与义务 162

073 美国证券交易法又叫“充分披露法”，立法目的为何？主要披露事项有哪些？ 162

074　何谓公司治理结构？ 164

075　美国主要股票市场的公司治理准则？ 166

076　公司治理的缘起与历史？ 168

077　沙氏法案主要规定？ 170

078　中国公司治理结构？ 173

079　公司治理的目的与运作实务？ 175

080　SEC规定上市公司每年须呈送10K报表，其目的为何？ 177

081　SEC规定上市公司每季须填具10Q报表，其目的为何？ 179

082　上市公司遇有重大事项，须填具8K报表披露，何谓重大事项？ 181

083　做市商如何维持股价？ 182

084　美国证券市场的做市商如何造市？ 184

085　资金募集达到最低基本量之后，其余的IPO资金该如何募集？ 186

086　IPO资金应如何运用？ 188

087　挂牌上市后，每年所支付的费用是多少？公司应配合事项有哪些？ 190

088　海外存托凭证可分为哪几个种类？ 192

第六篇　相关权益 192

089　存托凭证的价格为何会比发行国股价高？ 194

090　什么是换股比率？ 195

091　如何订定承销价格？ 197

092　中国证券承销价格的计算公式？ 200

093　股价维持与EPS的关系？ 201

094　股价维持与PER的关系？ 203

095　IPO与NON-IPO上市权益比较？ 205

096　上市公司挂牌后的责任？ 206

097 美国股市没有涨跌幅限制，会不会在上市后第一天股价暴跌？ 209

098　上市后股价高、低由哪些因素决定？ 210

099　如何投资美国上市（柜）公司股票？ 212

100　买卖美国股票开户与流程？国外证券买卖程序、投资人申请新账户买卖开户程序及流程？ 215