新三板挂牌指引与案例分析PDF电子书下载

入门篇 3

1．什么是新三板 3

1.1 新三板的历史沿革 3

1.2 新三板在我国多层次资本市场中的定位 5

1.3 新三板市场的跨越式发展 7

1.4 新三板的未来：对标纳斯达克 8

2．为什么选择新三板 16

2.1 中国企业可以在哪里上市 16

2.2 各上市板块的制度比较 33

2.3 新三板的制度优势 48

2.4 哪些企业适合挂牌新三板 54

挂牌交易篇 61

3．如何在新三板挂牌 61

3.1 新三板的挂牌条件 61

3.2 券商对企业挂牌新三板的要求 69

3.3 挂牌前的准备工作 73

3.4 新三板企业公司治理结构 84

3.5 新三板的挂牌流程和费用 92

4．新三板股份交易 98

4.1 交易方式的确定与变更 98

4.2 做市交易 102

4.3 协议转让 113

4.4 新三板的投资者概况 116

4.5 新三板企业估值概况 119

资本运作篇 129

5．新三板企业资本运作：定向增发 129

5.1 定向增发的融资优势 130

5.2 定向增发的制度和流程 138

5.3 参与定增的投资者及定价方式 140

5.4 新三板定向增发市场分析 147

5.5 融资方式的创新方向——优先股 153

6．新三板企业资本运作：并购重组 158

6.1 并购重组的制度 161

6.2 新三板并购与被并购企业的特征分析 165

6.3 新三板企业并购模式和案例 170

7．新三板企业资本运作：股权激励 188

7.1 新三板企业股权激励方面的法律法规 189

7.2 股权激励的实务要点 194

7.3 新三板股权激励模式 198

未雨绸缪篇 215

8．新三板分层通道的铺设 215

8.1 新三板分层的制度安排 216

8.2 企业在分层预期下的机遇 222

8.3 企业如何铺设创新层通道 224

8.4 未来转板的展望 226

9．挂牌新三板的可能风险及其防控 229

9.1 大股东控制权旁落的风险及其防控 229

9.2 流动性的风险及其防控 236

9.3 定增破发的风险及其防控 240

9.4 法律风险及其防控 243

结束语 248

附录 250

附录一 相关法律和规则索引 250

附录二 全国27个省（市、自治区）185个地级市新三板挂牌补贴政策一览 255

参考文献 281

后记 287