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第1章 绪论 1

引导案例 巴菲特投资理念的精髓 1

1.1证券概述 2

1.1.1证券的基本概念 2

1.1.2证券的基本特征 3

1.1.3证券的基本分类 3

1.2证券投资概述 6

1.2.1证券投资的概念 6

1.2.2证券投资活动过程的组成要素 7

案例 QFII新军：耶鲁、斯坦福大学基金解密 8

资料 中国证券登记结算有限责任公司 14

1.3证券投资的过程 15

1.3.1准备阶段 15

1.3.2了解阶段 16

1.3.3分析阶段 16

1.3.4决策阶段 16

1.4证券投资的原则及方法 17

1.4.1证券投资的原则 17

1.4.2证券投资的方法 19

本章小结 20

复习思考题 20

第2章 证券工具 21

引导案例“中国第一股” 21

2.1债券 22

2.1.1债券的特征 22

2.1.2债券的分类 24

资料 工商银行获准发行220亿次级债 26

2.2股票 27

2.2.1股票的特征 28

2.2.2股票的分类 28

2.3证券投资基金 30

2.3.1证券投资基金的特征 30

2.3.2证券投资基金的分类 31

2.3.3证券投资基金的参与者 39

案例 基金排名：比完红榜比白榜 40

2.4金融衍生工具 41

2.4.1金融衍生工具的基本特征 41

2.4.2金融衍生工具的分类 42

资料 中国股指期货推出 42

案例 中外运远期外汇及燃油合约浮亏3.12亿元 43

案例 股指期货正式启动 中国资本市场翻开崭新的一页 45

本章小结 46

复习思考题 47

第3章 证券发行市场 48

引导案例 让泡沫只飞一会儿新股再现接连“破发” 48

3.1证券市场概述 49

3.1.1证券市场的概念与特征 49

3.1.2证券市场的功能 50

3.1.3我国证券市场的缺陷 51

3.1.4证券市场的分类 53

3.2证券发行市场概述 55

3.2.1证券发行市场特点 55

3.2.2证券发行市场的构成要素 55

3.3债券发行市场 56

3.3.1债券发行的目的 56

3.3.2债券发行条件 57

3.3.3国债的发行方式 59

3.3.4公司债及金融债的发行方式 61

3.4股票发行市场 65

3.4.1股票的发行方式 65

3.4.2股票发行上市的条件 70

3.5证券投资基金发行市场 73

3.5.1证券投资基金的设立条件 73

3.5.2封闭式基金的发行 74

3.5.3开放式基金的发行 76

3.5.4私募基金的发行 76

案例 尚德电力——中国本土PE是幕后主角 79

本章小结 79

复习思考题 80

第4章 证券交易与监管 81

引导案例 证监会严查股市黑嘴14人违规证券咨询受处罚 81

4.1证券交易市场 82

4.1.1证券交易市场的概念 82

4.1.2证券交易市场的特点与功能 83

4.1.3证券上市制度 85

4.2债券交易市场 87

4.2.1债券交易市场的概念 87

4.2.2债券回购交易 88

4.2.3债券场外交易 90

4.3股票交易市场 92

4.3.1股票交易市场的概念 92

4.3.2股票交易程序 93

4.3.3股票的交易报价 98

4.3.4股票交易价格指数 103

4.3.5场外交易 106

4.4证券投资基金交易市场 109

4.4.1证券投资基金交易市场的概念 109

4.4.2封闭式投资基金的交易 109

4.4.3开放式投资基金的交易 111

4.5证券市场监管 114

4.5.1证券市场法律制度 114

4.5.2证券市场监管 117

案例 内幕牟利：董正青之内幕交易案 119

本章小结 120

复习思考题 121

第5章 债券投资分析方法 122

引导案例 我国债券市场发展迅速 122

5.1债券基础知识 123

5.1.1债券的要素 123

5.1.2债券的信用评级 125

资料 穆迪投资者服务公司 126

5.1.3债券收益率 129

5.2债券投资品种分析 130

5.2.1影响债券价格的因素 130

资料 受银行存款准备金率上调影响，债券收益率小幅震荡上行 132

5.2.2基本债券投资产品简介 133

资料 央行继续向市场投放资金，连续发行央行票据 134

5.2.3国债投资 136

5.2.4企业债券投资 138

5.2.5可转换债券投资 140

资料 可转债的蓬勃发展 146

本章小结 146

复习思考题 147

第6章 股票投资的基本面分析 148

引导案例 疲弱的经济走势 149

6.1宏观经济分析 150

6.1.1宏观经济分析的意义与主要方法 150

6.1.2影响股票市场的因素分析 155

6.1.3宏观经济政策分析 160

资料 历次调整存款准备金率对股市影响一览 162

6.2产业分析 165

6.2.1产业分析的意义与方法 165

6.2.2产业的类型 169

6.2.3产业的生命周期 171

资料 电力产业分析 178

6.3公司分析 178

资料 招商银行 178

6.3.1公司基本素质分析 180

6.3.2公司财务分析 183

6.3.3公司资产重组和关联交易分析 196

资料 新钢股份（600782）分析 198

本章小结 199

复习思考题 199

第7章 股票投资的技术面分析 200

引导案例 股民如何把握技术分析的真意 201

7.1股票投资技术分析概述 202

7.1.1股票投资技术分析含义 202

7.1.2技术分析方法分类 206

7.1.3技术分析方法在应用中应注意的问题 208

7.2 K线理论 209

资料K线的起源 209

7.2.1 K线的画法和主要形状 210

7.2.2 K线的组合应用 212

7.2.3应用K线组合应注意的问题 219

7.3常用技术指标 220

资料 穿越技术分析的迷雾 220

7.3.1技术指标概述 220

7.3.2技术指标的分类 223

7.3.3市场趋势指标 224

7.3.4市场动量指标 230

7.3.5市场人气指标 237

7.3.6市场大势指标 244

7.3.7应用技术指标分析应注意的问题 248

7.4图形分析 248

7.4.1股价移动规律和两种形态类型 249

7.4.2反转突破形态——多重顶（底）形、头肩形和圆弧形 250

7.4.3三角形形态和矩形形态 254

7.4.4喇叭形、菱形、旗形和楔形 257

7.4.5 V形反转形态 260

7.4.6应用形态理论应注意的问题 261

资料 做短线应注意些什么？——了解技术分析的真谛 261

本章小结 262

复习思考题 262

第8章 证券投资基金 263

引导案例 投资基金的由来 263

8.1证券投资基金的主体 264

资料 新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明书（部分） 265

8.2证券投资基金的设立与运作 266

8.2.1证券投资基金的设立 266

8.2.2证券投资基金的运作 267

资料 新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明书（部分）——基金的募集 268

资料 新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明书（部分）——基金的信息披露 270

资料 新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明书（部分）——基金的费用与税收 271

资料 新华灵活主题股票型证券投资基金招募说明书（部分）——基金的收益与分配 272

8.3证券投资基金的选择策略 273

8.3.1证券投资基金的影响要素 273

8.3.2证券投资基金的选择方法 275

资料 坚持走自己的路——一位投资者的基金之路 277

资料 基金中的另类——兴业可转债 278

8.4 LOF基金与ETF基金 279

8.4.1 LOF基金 279

8.4.2 ETF基金 280

8.4.3 LOF基金与ETF基金的区别 281

资料 基金斗牛广发证券记 282

资料 基金搅动稀土传说 283

本章小结 284

复习思考题 284

第9章 证券投资组合 285

引导案例 组合投资分散股市波动风险 285

9.1证券投资组合管理概述 286

9.1.1证券投资组合 286

9.1.2证券投资组合管理的主要内容和研究方法 289

9.2证券投资组合的收益与风险 292

9.2.1单个证券的收益和风险 292

9.2.2证券投资组合的收益和风险 294

9.3证券投资组合管理策略 296

9.3.1证券投资组合管理目标 296

9.3.2证券投资组合决策分析 296

资料 申万巴黎稳益宝债券型证券投资基金 297

资料 上投摩根全球新兴市场股票型证券投资基金 300

资料 新华中小市值优选股票型证券投资基金 301

9.3.3证券投资组合的效益监控分析 302

资料 激进型投资者的最优证券投资组合方案 304

本章小结 309

复习思考题 309

参考文献 310