证券业从业资格考试辅导用书 证券市场基础知识 2011-2012PDF电子书下载

第一部分 考点逐条精解与真题随堂演练 2

第一章 证券市场概述 2

考点1.1掌握证券与有价证券定义、分类和特征 2

考点1.3了解商品证券、货币证券、资本证券的定义和构成 2

考点1.2掌握证券市场的定义、特征、结构和基本功能 4

考点1.4掌握证券市场参与者的构成，包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律考点性组织及证券监管机构 7

考点1.5掌握证券发行主体及其发行目的 7

考点1.6掌握机构投资者的主要类型及投资管理 7

考点1.7掌握证券市场中介的含义和种类、证券市场自律性组织的构成 7

考点1.8熟悉投资者的风险特征与投资适当性 7

考点1.9熟悉证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构、证券监管机构的主要职责 7

考点1.10了解个人投资者的含义 7

考点1.11熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势 15

考点1.12了解美国次贷危机爆发后全球证券市场出现的新趋势 15

考点1.15 熟悉面对全球金融危机所采取的措施 15

考点1.13掌握新中国证券市场历史发展阶段和对外开放的内容 20

考点1.14熟悉新《证券法》、《公司法》实施后中国资本市场发生的变化 20

考点1.18了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容 20

考点 1.16熟悉《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（“国九条”）的主要内容 25

考点1.17了解资本主义发展初期和新中国成立前的证券市场 26

第二章 股票 28

考点2.1掌握股票的定义、性质、特征和分类方法 28

考点2.2熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征 28

考点2.3掌握与股票相关的部分资本管理概念 33

考点2.4熟悉股票票面价值、账面价值、清算价值、内在价值的不同含义与联系 36

考点2.5掌握股票的理论价格与市场价格的联系与区别 38

考点2.6掌握影响股票价格变动的基本因素和其他因素 39

考点2.7掌握普通股票股东的权利和义务 45

考点2.8掌握公司利润分配顺序、股利分配原则和剩余资产分配顺序 45

考点2.9熟悉股东重大决策参与权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权等概念 45

考点2.10熟悉优先股的定义、特征 47

考点2.11了解发行或投资优先股的意义 47

考点2.12了解优先股票的分类及各种优先股票的含义 47

考点2.13掌握我国按投资主体性质分类的各种股份的概念 50

考点2.14掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义 50

考点2.15 掌握我国股票按流通受限与否的分类及含义 50

考点2.16熟悉A股、B股、H股、N股、S股、L股、红筹股等概念 52

考点2.17熟悉我国股权分置改革的情况 55

第三章 债券 57

考点3.1掌握债券的定义、票面要素、特征、分类 57

考点3.3熟悉债券的基本性质与影响债券期限和利率的主要因素 57

考点3.2熟悉债券与股票的异同点 60

考点3.4熟悉各类债券的概念与特点 62

考点3.5掌握政府债券的定义、性质和特征 64

考点3.6掌握中央政府债券的分类 65

考点3.7熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别 66

考点3.8了解地方债券的发行主体、分类方法以及我国地方政府债券的发行情况 68

考点3.9熟悉国库券、赤字国债、建设国债、特种国债、实物国债、货币国债、记账式国债、凭证式国债、储蓄国债的概念 69

考点3.10熟悉我国特别国债、长期建设国债、政府支持机构债券的发行目的和发行情况 70

考点3.11掌握金融债券、公司债券和企业债券的定义和分类 71

考点3.13熟悉我国金融债券的品种和发行概况 71

考点3.14熟悉中央银行票据的作用和发行情况 71

考点3.15 熟悉各种公司债券的含义 71

考点3.12掌握我国公司债的管理规定 77

考点3.16熟悉我国企业债券的管理规定 78

考点3.17熟悉我国公司债券和企业债券的区别 78

考点3.18熟悉可交换债券与可转换债券的不同 79

考点3.19熟悉我国可转换公司债券、可分离交易的可转换公司债券和可交换公司债券的管理规定 79

考点3.20掌握国际债券的定义和特征 80

考点3.21掌握外国债券和欧洲债券的概念、特点 80

考点3.22了解我国国际债券的发行概况 81

考点3.23了解扬基债券、武士债券、熊猫债券等外国债券 82

考点3.24了解国际开发机构人民币债券的管理 83

考点3.25了解龙债券和龙债券市场 83

考点3.26了解亚洲债券市场 83

第四章 证券投资基金 84

考点4.1掌握证券投资基金的定义和特征 84

考点4.2掌握基金与股票、债券的区别 85

考点4.3熟悉基金的作用 85

考点4.4熟悉我国证券投资基金业的发展概况 85

考点4.5熟悉证券投资基金的分类方法 86

考点4.6掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别 86

考点4.7掌握货币市场基金管理内容 89

考点4.8熟悉各类基金的含义 90

考点4.9掌握交易所交易的开放式基金的概念、特点 93

考点4.10了解ETF和LOF的异同 94

考点4.11熟悉基金份额持有人的权利与义务 94

考点4.12掌握基金管理人的概念、资格、职责、更换条件、业务范围 95

考点4.13掌握基金托管人的概念、条件、职责、更换条件 98

考点4.14熟悉基金当事人之间的关系 99

考点4.15 熟悉基金的管理费、托管费、交易费、运作费、销售服务费的含义和提取规定 99

考点4.16掌握基金资产净值的含义 101

考点4.17熟悉基金资产估值的概念及估值的基本原则 101

考点4.18熟悉基金收人的来源、利润分配方式与分配原则 102

考点4.19掌握基金的投资风险 103

考点4.20了解基金的信息披露要求 103

考点4.21掌握基金的投资范围与投资限制 104

第五章 金融衍生工具 106

考点5.1掌握金融衍生工具的概念、基本特征、伴随的风险和按照基础工具的种类、产品形态、交易场所及交易方法等不同的分类方法 106

考点5.2了解金融衍生工具产生和发展的原因、金融衍生工具最新的发展趋势 110

考点5.3掌握现货、远期、期货交易的定义、基本特征和主要区别 110

考点5.4掌握金融远期合约和远期合约市场的概念、远期合约的类型 111

考点5.5了解现阶段我国银行间债券市场远期交易、外汇远期交易、远期利率协议以及境外人民币NDF的基本情况 112

考点5.6掌握金融期货、金融期货合约的定义 113

考点5.7熟悉金融期货交易与金融现货交易及远期交易的区别 113

考点5.8掌握金融期货的集中交易制度、标准化期货合约和对冲机制、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制及断路器规则等主要交易制度 114

考点5.9掌握金融期货合约的主要类别 116

考点5.10了解境外金融期货合约的主流品种和交易规则 116

考点5.11了解中国金融期货交易所 119

考点5.12掌握沪深300股指期货合约的内容及交易规则 119

考点5.13掌握金融期货的套期保值功能、价格发现功能、投机功能、套利功能 121

考点5.14了解互换交易的主要类别和交易特征 122

考点5.15 了解人民币利率互换的业务内容 123

考点5.16了解信用违约互换（CDS ）的含义和主要风险 123

考点5.17掌握金融期权的定义和特征 124

考点5.18掌握金融期货与金融期权在基础资产、权利与义务的对称性、履约保证、现金流转、盈亏特点、套期保值的作用与效果等方面的区别 125

考点5.19熟悉金融期权按选择权性质、合约履行时间、期权基础资产性质划分的主要种类 126

考点5.20了解金融期权的主要功能 127

考点5.21掌握权证的定义、分类、要素 127

考点5.22熟悉权证的发行、上市与交易 129

考点5.23掌握可转换债券的定义和特征 129

考点5.24掌握可转换债券的主要要素 130

考点5.25掌握附权证的可分离公司债券的概念与一般可转换债券的区别 131

考点5.26掌握存托凭证的定义 131

考点5.27了解美国存托凭证种类以及与美国存托凭证的发行和交易相关的机构 132

考点5.28了解存托凭证的优点 133

考点5.29了解我国发行的存托凭证 134

考点5.30掌握资产证券化的含义、证券化资产的主要种类 135

考点5.31掌握资产证券化的有关当事人 137

考点5.32了解资产证券化的结构和流程 138

考点5.33了解目前中国银行业信贷资产证券化和房地产信托投资单位的现状、特点与发展趋势 138

考点5.34了解美国次级贷款和相关证券化产品 139

考点5.35掌握结构化衍生产品的定义、类别、结构化金融衍生品的收益与风险 140

第六章 证券市场运行 142

考点6.1熟悉证券发行市场和交易市场的概念及两者的关系 142

考点6.2掌握发行市场的含义、作用、构成 142

考点6.3熟悉证券发行分类 143

考点6.4掌握证券发行制度及我国的证券发行制度 144

考点6.5熟悉证券承销制度 145

考点6.6掌握我国的股票发行类型和股票发行条件 147

考点6.7掌握我国股票的发行方式和发行定价方式 150

考点6.8掌握我国公司债的发行管理、发行条件 152

考点6.9熟悉债券发行方式和发行定价方式 153

考点6.10掌握证券交易所的定义、特征、职能 154

考点6.11熟悉证券交易所的组织形式 155

考点6.12掌握我国证券交易所市场的层次结构 156

考点6.13熟悉我国证券市场的上市制度 157

考点6.14熟悉证券交易所的运作系统 163

考点6.15 掌握证券交易原则和交易规则 164

考点6.16熟悉场外交易市场的定义、特征和功能 167

考点6.17熟悉银行间债券市场的主要职能和交易制度 168

考点6.18熟悉我国的代办股份转让系统的概念、挂牌公司的类型和管理规定 169

考点6.19掌握股票价格平均数和股票价格指数的概念和功能，了解编制步骤和方法 170

考点6.20掌握我国主要的股票价格指数、债券指数和基金指数 174

考点6.21了解主要国际证券市场及其股价平均数、股价指数 180

考点6.22掌握证券投资收益和风险的概念 182

考点6.23熟悉股票和债券投资收益的来源和形式 182

考点6.24掌握证券投资系统风险、非系统风险的含义 186

考点6.25熟悉风险来源、作用机制、影响因素和收益与风险的关系 189

第七章 证券中介机构 191

考点7.1掌握证券公司的定义 191

考点7.2了解我国证券公司的发展历程 191

考点7.3掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求 192

考点7.4熟悉证券公司设立以及重要事项变更审批要求 193

考点7.5掌握证券公司设立分支机构的形式、设立条件和监管要求 194

考点7.6掌握我国证券公司的监管制度 197

考点7.7掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定 198

考点7.8掌握证券公司治理结构的主要内容 203

考点7.9掌握证券公司内部控制的目标、原则，熟悉证券公司各项业务内部控制的主要内容 205

考点7.10掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定 207

考点7.11熟悉证券服务机构的类别 210

考点7.12熟悉对律师事务所从事证券法律业务的管理 211

考点7.13熟悉对注册会计师执业证券、期货相关业务的管理 212

考点7.14熟悉对证券、期货投资咨询机构的管理 213

考点7.15 熟悉对资信评级机构从事证券业务的管理 214

考点7.16熟悉对资产评估机构从事证券、期货业务的管理 216

考点7.17熟悉证券服务机构的法律责任和市场准入 217

第八章 证券市场法律制度与监督管理 218

考点8.1掌握证券市场法律法规的层次 218

考点8.2掌握《证券法》和《公司法》的调整范围、宗旨和主要内容 219

考点8.3熟悉《证券投资基金法》的调整的范围宗旨和主要内容 223

考点8.4熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定 224

考点8.5熟悉《反洗钱法》的调整范围、宗旨和主要内容 226

考点8.6掌握《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》的主要内容 228

考点8.7掌握《证券发行与承销管理办法》对首次公开发行股票实行的询价制度和对证券发售的规定 231

考点8.8掌握《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的有关规定 232

考点8.9掌握《上市公司信息披露管理办法》的有关规定 233

考点8.10掌握《证券公司融资融券业务试点管理办法》和业务指引的有关规定 235

考点8.11掌握《证券市场禁入规定》的相关规定 237

考点8.12熟悉证券市场监管的意义和原则，市场监管的目标和手段 239

考点8.13掌握我国的证券市场的监管体系和自律管理体系 241

考点8.14掌握国务院证券监督管理机构及其组成 241

考点8.15 熟悉新《证券法》赋予证券监督管理机构的职责、权限 241

考点8.16掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容 242

考点8.17掌握证券投资者保护基金的来源、使用、监督管理 251

考点8.18熟悉中国证券投资者保护基金公司设立的意义和职责 252

考点8.19熟悉证券市场的自律性管理机构 253

考点8.20掌握证券交易所的主要职能、一线监管权力、对证券交易活动、会员、上市公司的自律管理 253

考点8.21掌握证券业协会的职责和对会员单位、从业人员、代办股份转让系统的自律管理 256

考点8.22熟悉证券从业人员资格管理的有关规定 257

考点8.23熟悉证券从业人员诚信信息管理系统的主要内容 259

考点8.24熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理 260

考点8.25掌握证券业从业人员执业行为准则规定的适用对象及自律管理机构、基本准则、禁止行为、监督及惩戒 262

第二部分 全真模拟试题 268

全真模拟题（一) 268

全真模拟题（二) 281

第三部分全真模拟试题答案、考点解析与教材链接 298

全真模拟题（一）答案、考点解析与教材链接 298

全真模拟题（二）答案、考点解析与教材链接 313