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第一篇 证券市场基础知识篇 1

第一章 证券市场总论 1

第一节 证券市场概述 2

一、证券与证券市场 2

二、证券市场参与者 7

三、证券市场的产生和发展 10

四、当代证券市场的发展趋势 13

五、中国证券市场发展概况 15

第二节 证券发行市场 18

一、证券发行市场 18

二、首次公开发行股票的准备和保荐核准程序 19

三、首次公开发行的操作程序 21

四、债券和基金的发行与承销 24

第三节 证券交易市场 26

一、证券交易概述 26

二、证券经纪业务 31

三、证券自营业务 32

四、资产管理业务 34

五、清算与交收 36

第四节 证券市场监管 38

一、证券市场监管概述 38

二、证券市场监管的目标与原则 38

三、证券市场监管体制 39

四、信息披露监管 42

五、证券交易监管 43

本章小结 45

自测题 46

第二章 股票基础知识 50

第一节 股份公司概述 51

一、股份有限公司的概念、特征及其与有限责任公司的异同 51

二、股份有限公司的设立 53

三、股份有限公司的组织结构 54

第二节 股票的概念、特征和分类 56

一、股票的基本概念 56

二、股票的基本特征 56

三、股票的分类 57

第三节 股票的功能 60

一、股票对于发行者的基本功能 60

二、股票对于购买者的基本功能 61

第四节 股票的价值和价格 62

一、股票的价值 62

二、股票的价格 63

第五节 股票价格指数 64

一、股票价格指数的定义 64

二、股票价格指数的编制 64

三、股价指数的计算方法 65

四、中外主要股价指数 67

本章小结 73

自测题 73

第三章 债券基础知识 75

第一节 债券概述 76

一、债券的概念与特征 76

二、影响债券价值的因素 78

三、债券与股票的比较 80

第二节 债券的类型 81

一、债券的分类 81

二、政府债券 83

三、金融债券 85

四、公司债券 87

第三节 债券的评级制度 89

一、债券评级的依据和内容 89

二、债券评级的程序 89

三、债券评级的分析内容 90

四、债券等级的划分 91

第四节 债券的利率期限结构 91

一、即期利率和远期利率 92

二、收益率曲线的含义和形状 93

三、利率期限结构理论 94

第五节 债券的基本价值评估 95

一、债券估值原理 95

二、债券报价与实付价格 96

三、债券估值模型 98

四、债券收益率 99

本章小结 102

自测题 102

第四章 证券投资基金基础知识 104

第一节 证券投资基金概述 105

一、证券投资基金 105

二、证券投资基金的特点 106

三、证券投资基金与股票、债券的区别 107

第二节 证券投资基金的作用与分类 108

一、证券投资基金的作用 108

二、证券投资基金的分类 108

第三节 证券投资基金的当事人 115

一、证券投资基金份额持有人 115

二、证券投资基金管理人 116

三、证券投资基金托管人 118

四、证券投资基金当事人之间的关系 119

第四节证券投资基金的费用、收入与风险 120

一、证券投资基金的费用 120

二、证券投资基金的收入及利润分配 121

三、证券投资基金的投资风险 122

四、证券投资基金的信息披露 122

本章小结 124

自测题 124

第二篇 证券市场基本分析篇 126

第五章 宏观经济分析 126

第一节 宏观经济分析概述 127

一、宏观经济分析的意义 127

二、宏观经济分析的方法 128

第二节 宏观经济指标 129

一、国民经济的总体指标 129

二、投资指标 131

三、消费指标 132

四、金融指标 133

五、财政指标 136

第三节 宏观经济运行分析 137

一、宏观经济运行对证券市场的影响 137

二、宏观经济政策分析 141

本章小结 145

自测题 145

第六章 行业及区域分析 148

第一节 行业分析概述 149

一、行业分析的意义 149

二、行业的划分 150

第二节 行业的一般特征分析 154

一、行业的市场结构分析 154

二、行业的竞争环境分析 155

三、行业的生命周期分析 157

第三节 影响行业发展的主要因素 158

一、技术进步 158

二、产业政策 159

三、社会环境 161

四、经济全球化 161

第四节 行业投资的选择 164

一、行业投资选择的目的 164

二、行业投资选择的方法 164

三、行业投资的策略 165

第五节 区域分析 166

一、区域分析的涵义及内容 167

二、我国经济发展的区域特征 168

三、证券市场上市公司的区域格局 168

本章小结 169

自测题 169

第七章 公司分析 171

第一节 公司基本素质分析 172

一、公司竞争地位分析 172

二、公司经营管理素质分析 175

第二节 公司财务分析 177

一、公司的主要财务报表 177

二、财务报表分析方法 183

三、财务比率分析 187

第三节 虚假财务报表鉴别 201

一、财务报表作假的动机 201

二、虚假财务报表产生的条件 204

三、虚假财务报表的类型 205

四、财务报表作假的手段 206

五、虚假财务报表的识别方法 209

本章小结 217

自测题 217

第三篇 证券市场技术分析篇 224

第八章 技术分析概论 224

第一节 技术分析概述 225

一、技术分析概念 225

二、技术分析与基本面分析的关系 226

三、技术分析的特点与分类 227

四、技术分析的一般步骤 229

五、技术分析的局限性 231

第二节 技术分析的三大假设 231

一、市场行为涵盖一切信息 231

二、价格沿着趋势移动 232

三、历史会重演 232

第三节 技术分析的基本要素 233

一、价 233

二、量 234

三、时 234

四、空 235

五、价格与成交量的关系 235

六、时间与空间的关系 237

第四节 技术分析的应用范畴 239

本章小结 240

自测题 240

第九章 常用技术分析理论 243

第一节 道氏理论 244

一、道氏理论的基本要点 244

二、道氏理论的缺陷 245

第二节 波浪理论 246

一、波浪的特性 246

二、波浪等级划分 247

三、波浪理论的基本特点 248

四、数浪的基本规则 248

五、波浪理论的缺陷 249

第三节 移动平均线理论 250

一、移动平均线基本概念 250

二、葛兰维尔买卖法则 252

三、移动平均线的交叉 254

第四节 量价理论 255

一、量价的本质属性 256

二、古典量价理论 256

三、葛兰碧九大法则 258

四、量价关系分析要诀 259

五、涨跌停板制度下量价关系分析 267

六、中国证券市场的量价关系特点 267

本章小结 268

自测题 268

第十章K线形态分析 270

第一节K线理论概述 271

一、K线图特点 271

二、单根K线分析 272

三、K线组合分析 277

第二节 反转形态分析及应用 288

一、头肩顶 288

二、头肩底 289

三、复合头肩型 291

四、圆形顶（底） 294

五、双重顶（底） 296

六、三重顶（底） 298

七、潜伏底 300

八、V形 301

九、喇叭形 303

十、菱形 304

第三节 整理形态分析及应用 305

一、对称三角形 306

二、上升三角形 307

三、下降三角形 309

四、楔形 310

五、矩形 311

六、旗形 313

第四节 缺口形态分析及应用 314

一、缺口的概念 314

二、缺口的类型 314

三、缺口的意义 315

四、缺口的研判 316

本章小结 317

自测题 317

第十一章 常用技术指标 319

第一节 技术指标分析概述 320

一、技术指标法的定义 320

二、产生技术指标的方法 321

三、技术指标的应用法则 321

四、技术指标的本质 321

五、技术指标法同其他技术分析方法的关系 322

六、应用技术指标应注意的问题 322

第二节 大盘类技术指标及应用 323

一、腾落指标——ADL 323

二、超买超卖指标——OBOS 327

三、涨跌比率指标——ADR 330

第三节 价格类技术指标及应用 333

一、平滑异同平均线指标——MACD 333

二、随机指标——KDJ 336

三、相对强弱指标——RSI 338

四、乖离率——BIAS 341

五、心理线指标——PSY 344

六、威廉指标——W%R 346

七、抛物线指标——SAR 350

第四节 成交量类技术指标及应用 353

一、指数点成交值——TAPI 353

二、能量潮——BV 356

三、成交量变异率——VR 359

本章小结 361

自测题 361

第四篇 行为金融和证券投资组合篇 363

第十二章 证券市场心理面分析 363

第一节 证券市场心理面分析概述 364

一、证券市场心理面分析概念 364

二、证券市场心理面分析的特点 365

第二节 证券市场个体心理分析 369

一、证券市场投资者的心理分析 369

二、证券市场管理层的心理分析 372

三、证券市场上市公司的心理分析 373

四、证券市场媒体的心理分析 373

第三节 证券市场群体心理分析 373

一、群体与群体心理学 374

二、证券市场群体心理分析 374

第四节 证券市场逆向心理分析 378

一、尼尔的相反意见理论与逆向思考方法 378

二、对逆向思考方法的再思考 379

三、相反理论与数量化测市 381

第五节 证券市场投资者的心理素质和投资行为 382

一、证券市场投资者要具有一点佛心 382

二、证券市场投资心理技巧 384

三、如何掌握投资大众的心理 386

第六节 证券投资者投资心理与证券走势的辩证关系 387

一、索罗斯的反射理论 387

二、荣枯相生理论 390

本章小结 392

自测题 392

第十三章 证券市场投资组合理论 394

第一节 证券市场投资组合概述 395

一、证券市场投资组合的含义和类型 395

二、证券组合投资的意义和特点 396

三、证券组合管理的方法和步骤 397

四、证券投资组合理论发展概述 399

第二节 传统证券市场投资组合理论 403

一、传统投资组合管理的基本步骤 403

二、传统投资组合理论评价 405

第三节 现代证券市场投资组合理论 405

一、马科维茨投资组合理论 405

二、资本资产定价模型 411

三、套利定价模型 414

第四节 现代投资组合理论的应用 417

一、现代投资组合理论应用概述 417

二、现代投资组合理论在金融实证研究和实践中的应用 418

本章小结 423

自测题 423

自测题参考答案 428

参考文献 442