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第一篇 金融市场 1

第一章金融市场概述 1

金 融 1

金融市场 1

目 录 1

金融市场的形式 2

金融市场的内容 2

金融市场的发展 3

金融市场的构成要素 4

金融市场的参加者 4

金融市场的功能 5

金融市场对促进经济发展的作用 5

金融市场的调节功能 6

金融市场利率 6

短期市场与长期市场 7

一级市场 7

二级市场 8

货币市场 8

资本市场 9

资本市场与货币市场的关系 10

超级金融市场的特征 10

短期证券市场 11

贴现市场 11

银行短期信贷市场 12

银行中长期信贷市场 12

黄金市场 13

外汇市场 13

银行同业拆借市场 14

资金循环 15

资金融通 16

直接融资与间接融资 16

利 率 17

选则性信用管制 17

外汇交易方式 18

即期外汇交易 19

远期外汇交易 19

套 汇 21

投 机 21

外汇期权交易 22

我国票据承兑贴现市场 23

我国外汇调剂市场 24

我国金融市场现状 25

我国金融市场存在的问题 26

我国金融市场的管理原则 27

我国金融市场的目标模式 28

我国金融市场发展的条件 29

我国金融市场的特点 30

我国国际金融市场的开拓 31

世界金融市场的状况 32

健全金融市场需要完善的法规 34

建立金融市场应完善的信用工具 34

建立和完善金融市场需要的配套改革 36

管理金融市场的原则 38

发展金融市场需要的信用机构 39

专业银行实现企业化经营的条件 40

金融投资的一般原则 41

金融市场的资金来源 41

有形市场与无形市场 42

社会主义金融市场与资本主义金融市场的区别 42

中央银行对金融市场实施管理的手段 43

金融法 44

金融与保险的关系 44

资金借贷市场 45

资金拆借 46

资金拆借市场的职能和作用 47

资金拆借遵循的原则 48

外汇市场的职能 49

汇率种类 50

我国外汇市场的特点 50

世界主要黄金市场 51

开放资金借贷市场的条件 53

开放黄金市场的条件 53

信托公司在搞活资金中的作用 54

第二章金融市场管理 56

金融市场的管理原则 56

同业拆借市场的管理 56

债券市场的管理 58

股票、债券发行的规范控制 58

投资资金的管理与监督 60

投资者利息与红利的控制 60

我国外汇管理的主要内容 61

我国外债管理应注意的问题 62

企业使用短期外汇贷款的条件 63

使用国外贷款的原则及审批程序 64

非银行金融机构 65

第三章国际金融市场 67

国际金融市场 67

国际短期资金市场 67

国际资本市场融资的新方式 68

国际资本市场的新证券 69

国际金融市场预测 70

国际金融市场预测的意义 71

国际债券市场 71

国际金融市场债券化 72

国际上用证券筹资的优点 73

建立国际金融市场的条件 73

借贷谈判中应注意的问题 73

我国国际贷款的主要来源 74

我国利用国外直接投资应注意的问题 75

我国在国外发行债券 75

我国的对外投资 76

大型工程项目在国际金融市场筹资 76

发行国际债券的准备 77

引进外资银行的作用 77

避免国际经济交往中的外汇风险 78

进一步开拓国际金融市场 79

债 券 81

债券的种类 81

第二篇 债券与债券市场 81

第四章债 券 81

债券与股票的异同 82

零息债券与抽身债券 83

贴水金融债券 83

公司债券 83

公司债券种类 84

转换公司债 85

重点企业债券 85

地方企业债券 85

金融债券 86

扬基债券 86

政府债券 86

国际债券 87

累进利息金融债券 87

发行国际债券的好处 88

欧洲货币单位债券 88

鲁萨债券 89

垃圾债券 89

花债券 90

特别提款权债券 90

美国国库券拍卖 90

债 权 90

债 务 92

债权人与债务人 92

可转让债券与不可转让债券 92

抵押公司债 92

无抵押债券 93

抵押债券 93

信用公司债 94

永久公司债 94

记名公司债与不记名公司债 94

附加认购权债券 94

可变息债券 95

债券终值 95

债券指数 95

债券付息频率 95

票 据 96

票据的特征 96

第五章债券市场 99

债券市场 99

债券的发行程序 99

债券集资应注意的问题 100

债券的溢价发行或折价发行 101

债券利息支付方式 102

债券投资者在投资前的注意问题 102

债券利率的确定 103

我国债券发行存在的问题 103

我国发行债券的审批手续 105

我国债券交易方式 105

第三篇 证券与证券市场 107

第六章证 券 107

证 券 107

证券的种类 107

有价证券 108

抵押证券 109

直接有价证券 109

流通证券 109

上市证券 110

非上市证券 110

绝对有价证券和相对有价证券 110

可转换证券 111

投资公司证券 111

资产担保证券 111

证券级别 111

证券评级的标准原则 112

目前世界主要的证券中介机构 112

穆迪投资服务公司与标准普尔公司 112

美国对公债的信誉评级 112

斯坦达德－普尔股票 113

美国对公司债券评级的内容 113

虚拟资本 114

商业银行指数 114

瑞士信用银行指数 114

第七章证券投资 115

证券投资 115

证券投资方法 115

证券投资条件 116

证券投资的风险 116

证券投资分析 117

证券投资收益率的分析 117

投资风险分析 118

证券投资情报信息 118

证券投资收益的确定 118

证券投资与贷款的区别 118

投资报酬率的计算方法 119

投资计划种类 119

投资顾问 120

个人投资的基本原则 120

个人投资经验法则 121

个人投资的计划方法 122

证券购买（投资）者 122

证券投资信托 123

证券发行中介机构 123

证券购买人与销售人的选择 124

证券的承销与包销 124

证券发行方式 125

证券发行销售团 125

证券公开发行 125

证券销售方式 126

证券上市公司公告内容 126

稳定性出价 126

梯形投资法 126

杠铃投资法 126

银行对证券交易所放款规模的影响因素 127

投资三分法 127

单位有价证券信托的特点 127

契约型与公司型证券投资信托 128

日本证券投资信托种类 128

日本国债信托种类 128

证券投资者的动机与原因 129

世界主要金融中心 130

证券交易方式 131

场外交易与场内交易 131

第八章证券交易 131

保证金交易 132

期权交易 132

期货交易 133

证券的信用交易 134

证券投机 134

证券交易清算 135

证券交割 135

配对出售 135

证券过户 135

证券调期放款 136

证券价格 136

证券的经纪人 137

证券的委托 137

证券的溢价购买 138

证券现先交易的特点 138

证券交易保证人 139

证券交易所开设的帐户 139

证据金 139

证券公司的外销员 139

多头、空头、断头与吊空 140

英国证券交易市场上“牛”、“熊”、“鹿” 140

经纪人贷款与证券商放款 141

作手与过手 141

利多与利空 141

我国证券交易方式 142

我国证券交易范围 143

经纪人的选择 143

开盘、收盘与询盘 144

拍板与成交 144

背 书 144

佣 金 144

第九章证券市场 145

市场 145

证券市场 145

证券发行市场 146

场内交易市场 147

证券流通市场 147

店头市场 148

第三市场 149

第四市场 149

抵押市场 150

票据市场 150

我国证券市场开放原则 151

资金市场上的信用工具 151

发行核准制度与发行注册制度 152

我国目前开放的证券市场业务 153

证券发行市场的要素 153

我国证券市场 154

美国证券市场 155

英国证券市场 156

德国证券市场 157

法国证券市场 157

日本证券市场 158

香港证券市场 159

台湾证券市场 159

第十章证券交易所 160

证券交易所 160

票据交换所 160

设立证券交易所的意义 161

证券交易所会员 161

正会员、媒介会员和特别会员 163

证券交易所的法人形式 163

证券交易所的设立 164

交易所 165

证券交易所的业务范围 165

证券银行 166

上海众业公所 166

上海华商证券交易所 166

天津证券交易所 167

北京证券交易所 167

沈阳证券交易市场 168

深圳证券公司 169

中国股票推进会 169

台湾证券交易所 170

香港联合交易所 170

上海证券交易所 171

纽约证券交易所 172

伦敦证券交易所 174

东京证券交易所 175

巴黎证券交易所 175

美国证券交易所 177

日本四大证券公司 178

美国芝加哥商会交易所 179

第十一章证券管理 180

证券市场管理的必要性 180

各国证券市场管理类型 180

我国现行证券管理 181

证券市场的管理内容 181

我国证券市场管理的目标 182

西方国家管理证券市场的原则 182

美国证券管理 182

美国证券管理的基本目标和原则 183

英国证券管理 184

美国联邦证券交易管理委员会的职能 184

台湾证券管理 185

德国证券管理 185

法国证券管理 186

日本证券管理 186

证券投资的自行管理 187

证券投资立法管理 187

证券市场管理的经济、行政和法律方法 187

目前我国证券市场的管理机构 188

第四篇 股票与股票市场 189

第十二章股票基本知识 189

股份经济的产生 189

股 份 190

股 息 191

股 票 191

股 本 191

本金与股金 192

股票帐面价值和清算价值 192

股票市价盈利率 193

股票票面的基本格式和内容 193

股票、债券、储蓄三者的区别 194

普通股 194

优先股 195

普通股的特征 195

国家股、集体股和企业股 196

法人股、个人股和职工股 196

A,B,C级股票 196

公有股和私有股 197

可收回优先股 197

可转换优先股 197

可转换为股票的证券 198

成长股、表现股、潜在股 198

记名股票和无记名股票 198

热门股票和冷门股票 199

红利股票与投资股票 199

优良股与干股 199

单一股和复数股 200

掺水股票 200

定额票面股票和无定额票面股票 201

分红、花红、公积金 201

股票分红发行 201

公益金、年金、股本资本 202

投资资本、公司资金 202

资金运用 202

认股证书 203

股息派发 203

股票的投资税收 204

先分后税和先税后分 204

股票的分割 204

股票经纪人 205

贴现、贴现息与贴水 205

公司资产、主权资本与债权资本 206

资产收入、资金收入和财产收入 206

股票不足与可转让信用证 206

资产负债表 207

公司合并 207

控权股份 208

本位币 208

投资银行与信托投资公司 209

世界银行集团 210

债务危机 211

我国贴息贷款 211

股票和债券信托 212

股票价格指数 213

日线、周线、月线 214

道－琼斯股票价格平均指数 214

恒生指数 215

斯坦达德－普尔股票指数 216

日经－道指数 216

巴黎综合股票价格指数 217

金融时报指数 217

纽约证券交易所普通股票指数 217

第十三章股票发行 218

股票市场 218

股票发行市场 219

股票流通市场 219

股票发行的目的 220

股票发行的准备工作 220

股票发行的程序 221

股票发行的主体 223

股票发行价格的确定 224

股票发行的形态 225

股票发行方式 225

股东分摊方式 226

股票的直接发行 227

股票的间接发行 227

股票的式样和内容 228

股票发行价格 228

股票的全额无偿配股与股票分割 229

股票分红发行 230

股票行市 230

股票的面值 231

股票的净值 231

股票的市值 232

发行股票的条件 233

股票上市基本要求 233

发行股票的规定 234

第三者分摊方式 235

公开募集方式 236

申请新股程序 236

申请新股须知 237

申请新股的价值 237

股票上市交易的好处 237

股票市场行情的预测 238

认股权与认股权证 239

柜台交易市场 240

深圳股票市场 240

上海上市的股票 241

深圳上市的股票 242

口头唱报竞价交易 243

计算机终端申报竞价交易 244

专柜书面竞价交易 245

委托买卖中客户的责任 245

第十四章股票流通 247

股票买卖的基本程序 247

股 价 247

股票过户 249

股票过户的意义 249

股票过户的手续 249

截止过户日期 250

股票的转让 250

股票转让的手续 251

股票上市 252

股票上市的条件 253

股票交割 254

股票交割注意事项 254

股票的信用交易 255

股票清算 256

股票丢失、被盗、烧毁的处理 256

股票的内幕交易 256

股票投资“贝他”（β）系数 257

股票交易的方式 257

股票的现货交易 258

股票上市交易的原则 258

股票投资的报酬率 259

股票交易中的停止委托 259

股票收益率 260

股票买卖费用 261

停板制度 261

停 牌 261

私人让受及继承股票的过户 262

委托买卖 262

橡皮股票风潮 263

委托及委托买卖应注意的问题 264

成 交 265

买空卖空 265

套利交易 266

开盘价 266

中外最早的股份制银行 267

签约注意事项 267

清算交割的规定 267

社会主义股票市场的特征 267

派息作用 269

公开募集 269

开 户 270

过户的办理 271

黑色星期一 271

收盘价 273

经纪食价 273

第十五章股票投资分析 274

股票投资分析 274

股票投资的基础分析 275

股票投资者掌握公司财务情况的意义 275

股票投资分析的意义 275

股票发行公司财务报表的获取 276

股票投资的财务分析 276

股票的行情表 277

股票价格的人为操纵 278

股票价格的技术分析 278

股票价格波动的衡量指标 279

股票价格平均数 280

股票的炒卖 281

公司财务报表 282

公司财务报表分析的内容 285

公司财务报表的阅读 289

公司盈利水平和派息政策对股票市场价格的影响 290

财务分析的差额分析法 291

财务分析的比率分析法 291

财务分析的比较分析法 293

产业分析的内容 294

股价阻碍反应理论 295

影响股价的主要因素 296

经济周期波动对股票市场价格的影响 297

利率水平与股票市场价格的关系 298

投资者心理与股票价格 298

传统的信任心的股价理论 298

道氏理论 299

资金动态分析 300

市场风险 301

经营性风险 302

避免市场风险的对策 303

避免经营性风险的对策 303

发行公司的管理能力 304

发行公司的经营能力 304

第十六章股票投资策略与技巧 306

股票投资目标 306

股票投资风险 306

股票投资风险的种类 307

防范风险三原则 308

股票投资前的准备 309

股票投资前的心理准备 311

投资者的分类 311

初涉股票投资的原则 312

投资目的与投资方式 312

个人结余资金投向 313

优良股的选择 314

股票买卖技巧 315

长线投资、中线投资、短线投资 316

根据因素分析确定股票买卖时机 317

根据股票价格收益率确定股票买卖时机 318

根据公司情况确定股票买卖时机 318

根据利率水平变化确定股票买卖时机 320

根据移动平均线决定股票买卖时机 320

根据牛市与熊市判断股票买卖时机 322

股票成交量在股市行情中的作用 323

通货膨胀时股票的购买 323

股票价格技术分析 324

人为操纵股票市场现象的识别 325

买入股票后股票价格持续下跌的对策 326

投资者应克服的不良心理 327

投资的渔翁撒网法和反式渔翁撒网法 328

买平均高与买平均低投资法 329

赚10％投资法 330

固定比例投资法 330

变动比例投资法 331

金字塔式投资法 332

认股证投资法 332

投资三分法 333

股票买入抉择法 334

股票卖出抉择法 335

股票买进时机的辨别 336

股票卖出时机的辨别 337

均价成本投资法 338

高价跌落10％时的卖出时机 338

股价上涨的原因 339

股价下跌的原因 340

投资目标与投资策略 340

股票投资风险与获利机会 340

投资股票的基本法则 342

股票投资者的投资动机 343

分散投资可减少风险 344

平均成本投资法 345

时间策略法 346

三种方法 347

选择股票必须注意的因素 347

组合投资策略 348

“坐轿”与“抬轿” 348

投资配比策略 349

第十七章股票市场管理 351

国家对股票市场管理的意义 351

国家对证券交易所实施管理的内容 352

目前全国性的股票市场管理法规 352

我国管理股票市场的机构 353

我国证券业管理现状 354

股票发行审核的公开管理原则 355

股票交易中禁止的行为 355

证券经纪人的资格 356

证券业发展的选择 357

证券业的管理 359

证券市场现状 360

证券市场存在的问题 361

证券市场发展的策略 362

第五篇公 债 364

第十八章公债概述 364

公债的产生 364

公债的基本特征 365

公债发行在国民经济中的作用 365

公债运行过程 365

公债与税收的关系 366

公债与财政支出的关系 367

公债与财政平衡的关系 368

公债与财政赤字的关系 368

公债与国家预算的关系 369

公债与市场物价的关系 370

公债与通货膨胀的关系 371

公债与储蓄存款的关系 372

公债与国债的区别 372

公债与债券的区别 373

公债与私债的区别 373

公债发行时机的选择 374

公债的种类 374

生产性公债和非生产性公债 374

转换公债 375

年金公债 375

保值公债 375

人民胜利折实公债 376

国家经济建设公债 376

实物公债 377

强制公债 377

货币公债 377

证券公债和登记公债 378

有奖公债 378

统一公债 378

无期公债 379

剪息公债 379

赤字公债 379

外 债 380

外债的主要来源 380

外债种类 381

外债结构 381

外债的负债率和偿债率 382

外债余额 382

衡量外债适度的标准 383

外债与外资的区别 384

内 债 384

内债与外债的区别 385

国库券 385

贴现国库券 386

资本主义国家公债的形成 386

现代公债存在的条件 387

旧中国公债的特点 387

新中国发行公债的作用 388

财政发行公债的作用 388

国家信用 389

爱国债券 389

商业信用 389

国家重点建设债券 390

特种国债 390

财政债券 390

金边债券 391

担保债券与无担保债券 391

市政债券和政府机构债券 391

政府开发债与地方债 392

双边贷款 392

多边贷款 393

世界银行贷款的特点 393

债务危机 393

公债发行原则 395

公债发行条件 395

第十九章公债发行 395

公债发行方式 396

公债发行程序 396

公债发行的承受法 396

公债发行的出售法 397

公债发行的交付法 397

公债发行价格种类 398

公债发行价格的确定 398

公债发行利率的确定 399

公债发行成本 399

公债的利息形式 400

公债发行票面额的种类 400

公募发行方式 401

私募发行方式 401

发行公债的政策目标 401

直接发行 402

间接发行 402

国债的依存度 403

选择债券投资的基本原则 403

第二十章公债流通 405

债券交易 405

债券收益率 405

债券的转让价格 406

影响公债转让价格的因素 407

债券自营交易和委托交易 407

委托交易的办理 408

自营交易的步骤 408

调整债券交易价格的依据与原则 409

建立和调节债券库存量的原则 409

债券的交割 410

上市债券的暂停上市和终止上市 410

公开市场业务 411

债券的一般交易 411

债券的着地交易 411

债券的现先交易 412

债券转换交易 412

债券买卖战略 413

债券投资目标的选择 414

债券委托交易的原则 414

债券投资风险的防护 415

债券投资风险因素 415

依市场行情改善债券投资的配比结构 416

第二十一章公债偿还 417

公债偿还 417

公债利息的支付方式 417

公债强制性偿还制度 417

公债自由偿还制度 418

公债偿还的买销法 419

公债的减债基金偿还法 419

公债的定期抽签偿还法 420

公债的比例偿还法 420

公债的按次偿还法 420

公债的预算列款偿还法 421

公债的预算盈余偿还法 421

公债的年金偿还法 421

公债的课税偿还法 421

公债的偿还期 422

公债的调换 422

公债的整理 422

公债的偿还政策 422

偿还公债的主要资金来源 423

第二十二章我国公债的管理 425

目前国库券的发行和还本付息事宜的办理 425

私下进行国债券交易的管理 425

国债券转让业务的形式 426

国债流通市场允许上市交易的国债券 426

国库券代理保管 426

国库券的兑付业务 426

国库券收款单位兑付业务 427

国库券收款单的挂失处理 428

国库券收款单的过户、转移 428

国库券发行兑付手续费的分配 429

国库券的邮寄 430

财政部门国债交易机构的基本任务 430

残破污损国库券的兑付 430

残破污损国库券兑付条件 431

兑付国库券中的错误处理 431

开放国库券转让市场的意义 432

票据的功能 432

支 票 432

汇 票 433

本 票 433

第二十三章外国公债 434

英国公债的形成 434

美国公债的形成 434

法国公债的形成 435

德国公债的形成 436

日本公债的形成 437

前苏联公债的形成 438

美国政府发行公债的种类 438

英国政府发行公债的种类 439

前苏联政府发行公债的种类 440

法国政府发行公债的种类 440

德国政府发行公债的种类 441

日本政府发行国债的种类 442

英国国债流通市场的特点 443

美国国债流通市场的特点 443

法国国债流通市场的特点 444

德国国债流通市场的特点 444

日本国债流通市场的特点 445

美国国债偿还制度内容 445

法国国债偿还制度内容 446

日本国债偿还制度内容 447

英国国债偿还制度内容 447

德国国债偿还制度内容 447

第六篇 股份公司实务 449

第二十四章股份公司概述 449

股份制 449

股份经济 449

发展股份制经济的意义 450

股份公司 451

股份无限公司 452

股份有限公司 452

股份两合公司 453

股份制企业 453

股权公司 454

股份公司的权利能力 454

股份公司权利能力的内容 455

股份公司的特征 456

股份有限公司的优点 456

股份公司的管理 457

股份公司经营不善的对策 458

股份公司章程的内容 459

股份公司的股份种类 460

股份公司的股份 460

股份公司的股本 460

股份公司招股说明书的内容 460

股份公司公开发行股票申请书的内容 460

股份公司创立大会暨第一届股东大会的职责 460

股份公司的股东 461

设立股份公司的基本程序 462

股东参与股份公司的经营决策 462

企业进行股份制改造应具备的条件 463

企业进行股份制改造的工作程序 463

国有资产股权的界定 464

股份制改造企业到工商局登记必备文件 464

股份制改造申请书的内容 464

股份制改造可行性研究报告的内容 465

股票上市公告书的内容 465

股本的法律规定 465

股东的权利义务 466

股本三原则 466

股东平等原则 469

股份公司的盈利分配 469

我国试点股份制企业的原则 470

我国股份制企业的股权设置 470

我国股份制企业的组织形式 470

我国股份制企业的组建 471

我国股份制企业的审批程序 472

第二十五章股份公司组织 473

股份公司发起人 473

股份公司设立的方式 473

股份公司发起设立的程序 474

股份公司修改章程 475

股份公司募集设立的程序 475

股份公司变更组织 476

股份公司合并 477

股份公司合并的程序 478

股份公司的解散 479

股份公司的清算 480

股份公司清算的程序 481

股份公司的重整 482

股份公司机关的基本职能关系 483

股东会 483

股东会种类 484

股东会的召集 484

股东的表决权 485

股东会决议表决的方法 486

股东会决议的瑕疵 487

股东会的权限 487

董事会 488

董事会的决议 489

董事会的权限 489

董事会的义务 490

董 事 491

董事的权限 492

董事的权利 492

董事的义务 492

董事的责任 493

董事长 493

经理人 494

董事长的权限 494

董事长的权利、义务和责任 494

经理人的权限 495

经理人的权利、义务和责任 495

监 事 495

监事的权限 496

第二十六章 股份公司的会计与公司债 498

股份公司的会计表册 498

会计表册的编制、查核、承认 498

股份公司的公积 499

股份公司公积的用途 500

股份公司盈余分配 500

股份发行 501

分配建设股息 501

股份公司发行新股的方式 502

股份公司发行新股的程序 503

股份公司股份的适法取得 503

股份的销除 504

股份的转让 504

股份的设质 505

股东名簿 505

股份公司的公司债 506

公司债的性质 506

公司债的种类 506

公司债发行的限制和禁止 507

公司债募集的程序 508

公司债的付息 508

公司债募集的方式 508

公司债的偿还 509

公司债的消灭 509

公司债债权人会议 509

公司债债权人的受托人 510

附录1 国务院关于加强股票、债券管理的通知 511

（1987年3月28日） 511

附录2 企业债券管理暂行条例 513

（1987年3月27日国务院发布） 513

附录3 上海市证券交易管理办法 517

（1990年11月27日上海市人民政府发布） 517

附录4深圳证券交易所的营业细则 534

（1990年11月26日理事会通过） 543

附录5上海证券交易所交易市场业务试行规则 543

附录6股份制企业试点办法 573

国家经济体制改革委员会、国家计划委员会、 573

财政部、中国人民银行、国务院生产办公室 573

（1992年5月15日） 573

附录7股份有限公司规范意见 579

国家经济体制改革委员会 579

（1992年5月15日） 579

附录8有限责任公司规范意见 607

国家经济体制改革委员会 607

（1992年5月15日） 607

附录9股份制试点企业会计制度 622

财政部、国家经济体制改革委员会 622

（1992年5月23日） 622