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一、证券法律基础知识 1

1 买债券还是买股票？ 1

2 为什么要选择股票投资？ 2

3 让你欢喜让你忧——股票的特性 3

4 股票种类知多少？ 5

5 看得见的股票与看不见的股票 6

6 记名股票对投资者更有利吗？ 7

7 股票≠股单、股票=认股权证的说法对吗？ 8

8 这张股票值多少钱？ 10

9 股票能用于担保吗？ 11

10 我该选哪只股？ 13

11 你拥有的股票品质如何？ 14

12 投资者如何分析公司基本素质？ 15

13 投资者在进行证券投资分析时，可能犯哪些错误？ 16

14 股票能被继承吗？ 18

15 夫妻离婚时，股票如何分割？ 19

16 股票被盗了，怎么办？ 20

17 股东如何得到投资回报？ 21

18 股份公司的盈利都要作为股利分派吗？ 23

19 上市公司分红派息时，投资者应注意哪些事项？ 24

20 分红方案中的数字游戏 25

21 含权股、除权、除息、填权等，对股东的权益有什么影响？ 27

22 买债券，有无风险？ 28

23 债券信用评级有什么意义？ 29

24 出售债券的营业部被撤销，到期债券谁来付？ 30

25 《证券法》规定了哪些基本原则？ 31

二、证券发行与上市 33

26 证券上市对投资者和上市公司都有好处吗？ 33

27 谁发行？谁投资？ 35

28 公司改制及股票发行上市工作如何进行？ 36

29 发行新股应具备什么条件？ 38

30 证券销售如何进行？ 40

31 认购证和储蓄单发行方式下，投资者如何认购股票？ 41

32 上网发行方式下投资者如何认购股票？ 43

33 什么叫全额预缴款、比例配售发行方式？ 44

34 投资者认股后，如何缴纳股款和交割股份？ 46

35 你能识别不同种类的增资发行吗？ 47

36 这只股票的发行价为什么定为5元？ 49

37 认股权证有什么作用？ 50

38 配股权证怎么操作？ 52

39 招股说明书有哪些内容？ 53

40 真真假假的招股说明书 54

41 虚假陈述，谁来负责？ 56

42 公司上市前缩股，是否损害股东利益？ 58

43 股票上市前如何办理托管？ 59

44 股票上市后有哪些托管业务？ 61

45 上市公司为什么被“开除出局”？ 62

46 内部职工购买本公司股票有优惠待遇吗？ 64

47 股票分割对投资者的利益有何影响？ 65

48 配股怎么了？ 66

49 上市债券比非上市债券更值得投资吗？ 68

50 公司债券上市应具备什么条件？ 69

51 企业职工有义务认购本企业发行的债券吗？ 70

52 债券为什么会被暂停或终止上市交易？ 71

三、证券交易 74

53 委托买卖股票，如何进行名册登记和开设股东账户？ 74

54 买卖股票为什么要开设两种账户？ 76

55 买卖股票如何要开立资金账户？ 77

56 交易保证金有什么作用？ 78

57 委托买卖证券的方式有哪些？ 79

58 填写买卖证券的委托单应注意哪些要点？ 81

59 委托他人代为炒股，如何保障资金安全？ 82

60 证券买卖如何进行交割？ 84

61 清算价款与交割证券有何不同？ 85

62 投资者何时真正拥有已达成购买协议的证券？ 87

63 炒股需交纳哪些费和税？ 88

64 深市和沪市的投资者在登记结算操作上有哪些区别？ 90

65 怎样办理深交所的证券转托管？ 91

66 上海证交所实行的指定交易制度是怎么回事？ 92

67 当日买入的证券可在当日卖出吗？ 94

68 我国现在有没有证券期权交易和期货交易？ 95

69 信用交易，明令禁止 96

70 电脑失灵，损失由谁担当？ 98

71 电脑误报股情造成损失，证券公司应承担责任吗？ 99

72 证券公司保证客户盈利的承诺无效 100

73 天下掉下的馅饼吃不得 101

74 中期报告不可瞒天过海 102

75 公司年度报告告诉我们什么？ 103

76 公司不披露信息致投资者受损失，应否负赔偿责任？ 105

77 证券公司欺诈客户应承担什么责任？ 106

78 股份公司可以买卖自己的股票吗？ 108

79 法人可以以个人名义设立账户炒股吗？ 110

80 银行、保险公司能否炒卖股票？ 110

81 “零董事，零监事”的非法性 112

82 近水楼台未必先得月 113

83 内幕人员就是发行公司的内部人员吗？ 115

84 我知道了内幕信息吗？ 117

85 操纵市场是对大众的欺诈 118

86 空穴来风，股市震荡 120

87 什么是NET系统？ 123

88 STAQ系统是怎么回事？ 124

89 何谓大量购买的报告制度？ 125

90 要约收购与协议收购有什么区别？ 127

91 谁被收购？谁能收购？ 128

92 善意收购？敌意收购？ 129

93 如何了解目标公司的情况？ 131

94 上市公司收购中，怎样保护股东的权益？ 132

95 上市公司收购应遵守哪些原则？ 134

96 上市债券如何交易？ 135

四、证券市场与证券市场监管 138

97 证券交易所是一种什么性质的机构？ 138

98 证券交易所如何保护正常的证券交易？ 140

99 证券交易所制定的规则有什么效力？ 141

100 证券交易所设立的“风险基金”有何功能？ 143

101 证交所可否用交易保证金、风险基金购置不动产？ 144

102 证券交易所的从业人员也要回避吗？ 145

103 股民直接到证交所买股票，行吗？ 146

104 证券交易所如何对证券交易进行监控？ 147

105 所有证券公司都可自己买卖证券吗？ 148

106 证券经纪公司可从事哪些业务活动？ 149

107 综合类证券公司可从事哪些证券业务？ 150

108 证券公司自营业务与经纪业务能否合并办理？ 152

109 证券公司可对外借款吗？ 153

110 证券公司自营业务时只能使用自有资金吗？ 154

111 什么人不能担任证券公司的董事、监事或者经理？ 155

112 听说这家证券公司要聘王副市长为董事，行吗？ 156

113 证券公司应当实名经营 158

114 经纪业务中，证券公司如何对投资者和资金进行管理？ 159

115 证券公司代理客户买卖证券应履行哪些手续？ 160

116 全权委托证券公司买卖股票，可以吗？ 161

117 从业人员违规操作，证券公司有无责任？ 162

118 股票透支交易，谁来负责？ 163

119 私下委托，贻害无穷 165

120 什么是技术性停牌和临时停市？ 166

121 证券登记结算机构对投资者而言有何意义？ 168

122 证券登记结算机构的职能有哪些？ 170

123 我国有没有全国性的中央证券登记结算机构？ 172

124 设立证券登记结算机构有何条件？ 174

125 怎样办理证券继承和赠与的过户登记？ 175

126 专门为证券交易服务的机构有哪些？ 176

127 设立证券投资咨询机构和证券资产评估机构需具备什么条件？ 178

128 证券投资咨询机构和证券资信评估机构有何业务活动？ 179

129 信用评估中“AAA”、“AA”等代表什么含义？ 180

130 所有律师和律师事务所都可从事证券法律业务吗？ 181

131 所有会计师事务所都可从事证券业务吗？ 182

132 证券业协会是什么性质的组织？ 185

133 证券公司都要加入证券业协会吗？ 186

134 谁有权对证券市场进行监管？ 188

135 中国证监会在对证券市场实施监管时有何职责？ 189

136 中国证监会有权进行调查取证吗？ 190

五、法律责任与纠纷处理 193

137 擅自发行证券或者制作虚假文件发行证券应承担什么责任？ 193

138 证券公司承销或代理买卖非法发行的证券，应承担什么责任？ 194

139 禁止参与股票交易的人员违法参与交易，应承担什么责任？ 196

140 证券业从业人员诱骗投资买卖证券的，承担什么法律责任？ 197

141 从事内幕交易应承担什么责任？ 198

142 操纵市场的，应承担什么责任？ 199

143 编造并且传播虚假信息的，应承担什么责任？ 200

144 证券公司违反客户委托，应承担什么责任？ 201

145 挪用公款买卖证券，应承担什么责任？ 202

146 透支买空导致人命官司 203

147 股票被盗卖，证券公司有责任吗？ 205

148 如何依法防范“沈太福案件”重现？ 206

149 什么是证券行政诉讼？ 208

150 证券犯罪有哪些？ 209

151 股民起诉证券公司，向哪个法院起诉？ 211

六、证券投资基金 213

152 投资者为什么要购买证券投资基金？ 213

153 什么是“开放式基金”？ 214

154 什么是“封闭式基金”？ 215

155 什么是“基金单位”？ 217

156 我国证券投资基金现状如何？ 218

157 证券投资基金如何设立？ 220

158 证券投资基金中的委托人、受托人和受益人 222

159 基金托管人只能是银行吗？ 223

160 基金托管人有哪些职责？ 224

161 基金管理人就是基金管理公司吗？ 226

162 基金管理人有何职责？ 227

163 基金持有人有哪些权利义务？ 228

164 何时召开基金持有人大会？ 229

165 基金发起人有什么作用？ 230

166 为什么说基金契约在基金的成立、变更、终止中有相当重要的作用？ 231

167 证券投资基金如何募集？ 232

168 投资基金只赚不赔？ 233

169 谁来负责投资基金的监管？ 235

170 基金进行投资应符合哪些规定？ 236

171 基金收益如何分配？ 238

七、可转换公司债券 240

172 对投资者而言，购买可转换公司债券有何意义？ 240

173 如何理解可转换公司债券的投机性 241

174 上市公司发行可转换公司债券有哪些条件？ 242

175 上市公司发行可转换公司债券在程序上有什么特点？ 243

176 重点国有企业发行可转换公司债，应当符合哪些条件？ 244

177 申请发行可转换公司债券应向中国证监会报送哪些文件？ 245

178 可转换公司债券的募集说明书应包括哪些内容？ 246

179 持有人在可转换期内将可转换公司债券转化为股票应支付多少钱？ 247

180 可转换公司债券中利率有何作用？ 248

181 可转换公司债券发行后可以由发行人赎回吗？ 248

182 投资者可以将持有人的可转换公司债券回售给发行人吗？ 250

183 可转换债券发行后，其转换价格可以进行调整吗？ 252

184 在我国，为什么重点国有企业也可以发行可转换公司债券？ 253

185 可转换公司债券可以上市进行交易吗？ 255

186 可转换公司债券如何转换为股份？ 256

187 若可转换债券到期未转换成股份应如何处理？ 258

附录 259

中华人民共和国证券法 259

后记 290